证券的发行

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发表于 2023-5-17 09:56:21 | 显示全部楼层 |阅读模式
知识点49 证券的发行
1.[单选题]下列关于证券承销的说法中,错误的是(   )。
答案资料下载请参考帮助中心说明
    A.依《证券法》,我国证券承销的主要方式有包销和代销两种形式
    B.公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司
    C. 向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销
    D.承销机构应当在承销期满后的5个工作日内将情况向证监会备案
    答:——D——
2.[单选题]以超过票面金额为股票发行价格的,其发行价格由( )。    南开大学答案 q1647861640
    A.股东大会决定

    B.发行人与承销的证券公司协商确定

    C.证券交易所有关部门规定

    D.国务院证券管理部门决定

    答:——B——
3.[单选题]公司申请其股票上市应有(   )记录。
    A.最近3年连续盈利
    B.3年盈利
    C.5年盈利
    D.最近5年连续盈利
    答:——A——
4.[单选题]股票上市公司的股本总额不少于( )。
    A.5000万

    B.3000万

    C.1000万

    D.500万

    答:————
5.[单选题]向社会公开发行的证券票面总值超过(   )的,应当由承销团承销。
    A.3000万元
    B.1500万元
    C.6000万元
    D.5000万元
    答:————
6.[单选题]根据我国《证券法》的有关规定,公司债券期限应为( )。
    A.六个月

    B.五个月

    C.三个月

    D.一年

    答:————
7.[多选题]下列关于监事会的说法正确的有(   )。
    A.国有独资公司由国家授权投资的机构或者国家授权的部门依照法律,行政法规的规定,对其国有资产实施监督管理,不设监事会
    B.国有独资公司设监事会,监事会主要由国务院或者国务院授权的机构,部门委派的人员组成,并有公司职工代表参加
    C.有限责任公司,股东人数较少和规模较小的,不设监事会,可以设1至2名监事
    D.监事会有提议召开临时股东会的权力
    答:————
8.[多选题]下列有关证券承销不正确的有(   )。
    A.股票发行承销期限届满,向投资者出售的股票数量为达到拟公开发行股票数量的70%的,为发行失败
    B.承销团承销时,主承销商与分承销商应连带承担发行中的全部责任
    C.证券公司包销证券时,可为本公司预先购入并留存所包销的证券
    D.发行的证券票面总值超过人民币3000万元的,应由承销团承销
    答:————
9.[多选题]封河股份公司决议发行股票募集公司发展所需资金,该公司决议中正确的有( )。<br>
    A.决定向公司170位客户不公开发行股票

    B.为吸引上述客户积极认购股票,决定在不公开发行时,以广告形式描述公司今后发展的前景


    C.若公司决议公开发行股票,可通过承销机构代为发行

    D.若公司决议通过承销方式公开发行股票,则必须聘请保荐人为其推荐和辅导

    答:————
10.[多选题]向国务院证券监督管理机构提出股票上市交易申请时,应当提交下列文件(    )。<br>
    A.上市报告书
    B.公司章程
    C.申请上市的股东大会决议
    D.法律意见书和证券公司的推荐书
    答:————
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