案例：证券业从业人员可以拥有其他公司的股票吗？

端木老师

案例：证券业从业人员可以拥有其他公司的股票吗？
证券业从业人员可以拥有其他公司的股票吗？
赵某对股票交易比较感兴趣，有多年的证券投资经验，通过证券从业人员资格考试进入甲证券公司。赵某在进入甲证券公司前拥有8只股票，当时甲证券公司的负责人根据证券法及相关规章关于证券业从业人员不得拥有股票的规定，询问赵某有没有股票，如果有股票必须在法定的期限内转让出去，并且在任职期间不得再行购买股票，赵某表示自己有股票，在法定的期限内转让了7只股票，尚余1只成长性非常好的股票不舍得卖掉，过了半年，这只股票价格涨了1倍，赵某分析股票价格仍然会涨，于是又购买了1万股，过了一个月，该股票又涨了1倍，赵某遂将该股票卖掉，该只股票因此多获取收益5万元，新购进的1万股也获利9万元，赵某在甲证券公司任职期间总计利用股票获取14万元收益。
问题：
1．证券业从业人员是否可以在一定的情况下拥有其他公司的股票？
2．甲证券公司负责人要求赵某将以前投资的股票卖掉的行为是否属于干预个人经济生活的行为？赵某是否有权拒绝其要求？
3．赵某是否可以延期处理自己的股票？
4．在没有利用证券公司信息的情况下，证券公司的职员能否对看好的股票进行投资？
5．证券公司的工作人员在任职期间购买股票获利应当如何处置？
参考答案：
1．根据我国《证券法》的有关规定，证券业从业人员不可以拥有其他公司的股票。
2．证券公司负责人要求赵某将以前投资的股票卖掉的行为不属于干预个人经济生活的行为，而是遵守证券法及其相关法律、法规、规章的一种职务行为。赵某没有权利拒绝其合法的要求。
3．赵某是证券业从业人员，必须遵守相关规定，不可以延期处理自己的股票。
4．在没有利用证券公司信息的情况下，证券公司的职员也不能对看好的股票进行投资，因为其在证券业任职，具有获取股票信息的天然优势，如果允许业内人士投资股票，将是对其他买卖股票人的不公平，所以，赵某不能在任职期间购买股票。
5．证券公司的工作人员在任职期间购买股票应当承担相应的法律责任，如警告和罚款。