20春证券发行与交易实务B东财《证券发行与交易实务》单元作业一

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证券发行与交易实务B东财《证券发行与交易实务》单元作业一
1.[单选题] 上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行()制度。
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    A.推荐
    B.上市保荐人
    C.审批
    D.核准
    答:——B——
2.[单选题] 根据《公司法》第七十八条的规定，股份有限公司的设立可以采取()与募集设立两种方式。
    A.合伙设立
    B.签约设立
    C.发起设立
    D.私募设立
    答:——C——
3.[单选题] 由于独立董事必须具有独立性，因此，下列()人员不得担任独立董事。
    A.在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等，主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳、女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等)
    B.直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前20名股东中的自然人股东及其直系亲属
    C.在直接或问接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位或者在上市公司前10名股东单位任职的人员及其直系亲属
    D.上述三类人员
    答:——A——
4.[单选题] 证券公司应建立以()为核心的风险控制指标体系。
    A.净资产
    B.利润率
    C.净资本
    D.总资产
    答:————
5.[单选题] （）意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。
    A.《证券法》
    B.《格拉斯－斯蒂格尔法》
    C.《金融服务现代化法案》
    D.《公司法》    op5n
    答:————
6.[单选题] 在一定的市场条件下，允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股方案须与募股方案和预计发行价格一并考虑，折股比率(国有股股本÷发行前国有净资产)不得低于()。
    A.30％
    B.65％
    C.50％
    D.10％
    答:————
7.[单选题] 证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。
    A.3％
    B.5％
    C.2％
    D.10％
    答:————
8.[单选题] 1994年我国政策性银行成立后，金融债券发行主体从商业银行转向政策性银行，首次发行人为()。
    A.中国工商银行
    B.中国农业银行
    C.国家开发银行
    D.中国进出口银行
    答:————
9.[单选题] 无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，可以()。
    A.直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产
    B.直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司具有使用该无形资产的权利
    C.直接作为投资折股，产权归控股公司
    D.直接作为投资折股，控股公司拥有该无形资产的处置权
    答:————
10.[单选题] 《公司法》第一百二十四条规定："上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。"上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。董事会秘书由()提名，经()聘任或解聘。公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。
    A.董事长董事会
    B.总经理董事会
    C.股东大会董事长
    D.董事长监事会
    答:————
11.[单选题] 按照融资过程中公司与投资者所形成的不同的产权关系，可以把公司的融资方式分为()。
    A.内部融资与间接融资
    B.直接融资与问接融资
    C.股权融资与债务融资
    D.股权融资与问接融资
    答:————
12.[单选题] 不属于内部融资特点的是()。
    A.自主性
    B.有限性
    C.低成本性，低风险性
    D.高效率性
    答:————
13.[单选题] 根据《公司法》的规定，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。
    A.20％
    B.50％
    C.10％
    D.30％
    答:————
14.[多选题] 广义投资银行业务包括众多的资本市场活动，即包括()。
    A.公司融资、并购顾问
    B.股票和债券等金融产品的销售和交易
    C.资产管理
    D.风险投资业务
    答:————
15.[多选题] 证券经营机构在股票发行和承销过程中应当加强自律，如果发生以下不当行为，根据《证券发行与承销管理办法》将会受到相应处罚。证券公司有下列()行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。
    A.承销未经核准的证券
    B.在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票
    C.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
    D.包销经核准的证券
    答:————
16.[多选题] 净经营收入理论的理论假定包括()。
    A.不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的
    B.当企业增加债务融资时，股票融资的成本就会上升。原因在于股票融资的增加会由于额外负债的增加，使企业风险增大，促使股东要求更高的回报
    C.企业可以通过增加成本较低的负债融资而抵消成本较高的股权融资的影响，以减少融资的成本和风险
    D.负债比例的高低都不会影响融资总成本，也就是说，融资总成本不会随融资结构的变化而变化
    答:————
17.[多选题] 法律意见书的必备内容包括律师的声明以及对本次股票发行上市的下列(包括但不限于)事项明确发表结论性意见，所发表的结论性意见应包括()。
    A.是否合法合规
    B.是否真实有效
    C.是否存在纠纷
    D.是否存在潜在风险
    答:————
18.[多选题] 我国投资银行业务的发展变化具体表现在()方面。
    A.发行监管
    B.发行方式
    C.发行定价
    D.发行程序
    答:————
19.[多选题] 账务清理是指对企业的()等基本财务情况进行全面核对和清理，以及对企业的各项内部资金往来进行全面核对和清理，以保证企业账账相符、账证相符，促进企业账务的全面、准确和真实。
    A.各种银行账户
    B.会计核算科目
    C.库存现金
    D.有价证券
    答:————
20.[多选题] 清产核资的内容包括()。
    A.账务清理、资产清查
    B.价值重估、损益认定
    C.资金核实
    D.完善制度
    答:————
21.[多选题] 证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括()。
    A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100％
    B.净资本与净资产的比例不得低于40％
    C.净资本与负债的比例不得低于8％
    D.净资产与负债的比例不得低于20％，流动资产与流动负债的比例不得低于100％
    答:————
22.[多选题] 投资银行业务资格包括()。
    A.股票(含B股)承销及上市保荐资格
    B.可转换公司债券承销及上市保荐资格
    C.国债承销及上市保荐资格
    D.企业债券的承销及上市保荐资格
    答:————
23.[多选题] 可转换证券筹资的优点包括()。
    A.可转换证券通过出售看涨期权可降低筹资成本。通常，可转换证券的利率或股息率较低且限制性条款不苛刻，使公司在换股之前可以低廉成本筹集资金
    B.可转换证券有利于未来资本结构的调整。由债券或优先股转换成普通股可降低财务杠杆，为今后进一步筹资创造条件
    C.若公司经营业绩不佳，则大部分可转换债券不会转换为普通股，无助于公司渡过财务困境，并将导致今后股权或债券筹资成本增加
    D.如果可转换证券持有人执行期权，将稀释每股收益和剩余控制权。事实上，在转换并未发生时，公司的财务报表也必须按规定公布"充分稀释"后的每股收益
    答:————
24.[多选题] 外部融资是来源于公司外部的融资，即公司吸收其他经济主体的储蓄，使之转化为自己的投资的融资方式，包括()。
    A.发行股票、发行债券
    B.向银行借款
    C.公司获得的商业信用
    D.融资租赁
    答:————
25.[多选题] 承销说明书包括以下()内容。
    A.承销商和发行人名称
    B.承销方式
    C.承销股票的种类、数量、金额及发行价格
    D.中国证监会及中国证券业协安所要求的其他事项
    答:————

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