兰大《证券投资与管理》18秋平时作业123参考

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《证券投资与管理》18秋平时作业1
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1.[单选题]证券公司申请设立证券营业部应向（）报批。          (满分
    A. 中国人民银行    B. 国务院    C. 中国证监会    D. 工商行政管理部门
    正确答案:——C——
2.[单选题]下列哪项不是上市公司产品的竞争能力指标（）。          (满分
    A. 成本优势
    B. 人才优势
    C. 技术优势
    D. 质量优势
    正确答案:——B——
3.[单选题]下列哪些资金不能进入我国股票市场（）？          (满分
    A. 保险公司资金
    B. 银行资金
    C. 企业资金
    D. 证券公司资金
    正确答案:——B——
4.[单选题]股份有限公司发行债券其净资产额不低于人民币（）万元。          (满分
    A. 6000
    B. 3000
    C. 4000
    D. 5000
    正确答案:————
5.[单选题]我国公募发行的股票采用的是（）方式。          (满分
    A. 预缴款
    B. 先申购后缴款
    C. 先部分缴款后申购
    D. 部分预缴
    正确答案:————
6.[单选题]哪种增资行为提高公司的资产负债率（）？          (满分:)
    A. 配股
    B. 增发新股
    C. 发行债券
    D. 首次发行新股
    正确答案:————
7.[单选题]下列债券中不属于按发行主体分类的是()          (满分:)
    A. 外国债券
    B. 政府债券
    C. 金融债券
    D. 公司债券
    正确答案:————
8.[单选题]证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于（）。          (满分:)
    A. 1年
    B. 2年
    C. 3年
    D. 4年
    正确答案:————
9.[单选题]发行人应在发行前（）将招股说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊。          (满分:)
    A. 一至三个工作日
    B. 二至五个工作日
    C. 三至五个工作日
    D. 三至六个工作日
    正确答案:————
10.[单选题]在通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券（）。          (满分:)
    A. 大得多
    B. 小得多
    C. 差不多
    D. 小
    正确答案:————
二、多选题：
11.[多选题]债券利息支付方式一般为（）。          (满分:)
    A. 以单利计付利息一次性付息
    B. 以复利计付利息一次性付息
    C. 以贴现方式计付利息一次性付息
    D. 以连续利息计付利息一次性付息
    E. 分次付息
    正确答案:————
12.[多选题]根据债券的发行地点不同可以把债券分成()          (满分:)
    A. 本国债券
    B. 国内债券
    C. 国际债券
    D. 外国债券    南开
    正确答案:————
13.[多选题]增长型证券组合的投资目标是（）。          (满分:)
    A. 追求股息和债息收益
    B. 追求未来价格变化带来的价差收益
    C. 追求资本利得
    D. 追求基本收益
    E. 追求股息收益、债息收益以及资本增值
    正确答案:————
14.[多选题]一般来说，技术分析认为买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小来确认，具体表现为（）。          (满分:)
    A. 认同程度小，成交量大
    B. 认同程度小，成交量小
    C. 价升量增，价跌量减
    D. 价升量减，价跌量升
    E. 以上都不对
    正确答案:————
15.[多选题]按导致业务差错的直接原因，业务差错可分为（）。          (满分:)
    A. 出纳差错
    B. 交易差错
    C. 事故性差错
    D. 责任性差错
    E. 技术性差错
    正确答案:————
三、判断题：
16.[判断题]有形席位和无形席位之间的本质差别是在证券交易所是否有实际工作位置。（）          (满分:)
    A. 错误
    B. 正确
    正确答案:————
17.[判断题]资产负债比率是资产总额除以负债总额的百分比。          (满分:)
    A. 错误
    B. 正确
    正确答案:————
18.[判断题]收入型证券组合的收益主要来源于资本利得。          (满分:)
    A. 错误
    B. 正确
    正确答案:————
19.[判断题]普通股获利率是每股净收益与每股市价的百分比。          (满分:)
    A. 错误
    B. 正确
    正确答案:————
20.[判断题]对所披露的风险必须做定量分析。          (满分:)
    A. 错误
    B. 正确
    正确答案:————
《证券投资与管理》18秋平时作业2

一、单选题：
1.[单选题]发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的（）。          (满分:)
    A. 10%
    B. 20%
    C. 30%
    D. 40%
    正确答案:——B——
2.[单选题]关于交易单位，说法错误的是（）。          (满分:)
    A. 股票100股为一手
    B. 基金100单位为一手
    C. 债券1000元面值为一手
    D. 基金1000股为一手
    正确答案:——D——
3.[单选题]从辅导之日起，辅导机构每（）向中国证监会派出机构报送一次《股票发行上市辅导报告》。          (满分:)
    A. 2个月
    B. 一个季度
    C. 4个月
    D. 半年
    正确答案:——A——
4.[单选题]证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将剩余证券全部自行购入的承销方式称为（）。          (满分:)
    A. 全额包销
    B. 余额包销
    C. 代销
    D. 包销
    正确答案:————
5.[单选题]某上市公司拟在未来无限时期每年支付每股股利2元，相应的贴现率（必要收益率）为10%，该公司股价18元，计算该公司的净现值（）。          (满分:)
    A. －2元
    B. 2元
    C. 18元
    D. 20元
    正确答案:————
6.[单选题]证券营业部对员工的要求主要包括（）。          (满分:)
    A. 道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求
    B. 道德修养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养
    C. 职业道德、社会公德、社会责任心
    D. 道德品质要求、知识结构要求、职业道德、专业素养
    正确答案:————
7.[单选题]根据市场预期理论，如果随期限增加而即期利率提高，即利率期限结构呈上升趋势，表明投资者对未来即期利率的预期（）。          (满分:)
    A. 下降
    B. 上升
    C. 不变
    D. 不确定
    正确答案:————
8.[单选题]差额清算方式的主要优点是可以（）。          (满分:)
    A. 简化操作手续，提高清算效率
    B. 防止买空买空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行
    C. 防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累
    D. 防止证券公司的经营风险
    正确答案:————
9.[单选题]下列关于证券经纪商的说法错误的是（）。          (满分:)
    A. 以代理人的身份从事证券交易
    B. 收入来源为收取的佣金
    C. 不承担交易中的价格风险
    D. 收入来源为买卖价差
    正确答案:————
10.[单选题]股份有限公司的最高权力机构和最高决策机构是（）          (满分:)
    A. 董事会
    B. 监事会
    C. 股东大会
    D. 总经理
    正确答案:————
二、多选题：
11.[多选题]我国证券市场监管的对象包括（）。          (满分:)
    A. 筹资者
    B. 投资者
    C. 证券商
    D. 商业银行
    E. 其他金融机构
    正确答案:————
12.[多选题]评价宏观经济形势的基本变量包括（）。          (满分:)
    A. GNP与经济增长率
    B. 货币供应量
    C. 失业率
    D. 通货膨胀率
    E. 国际收支
    正确答案:————
13.[多选题]一般而言（）是证券发行的主体。          (满分:)
    A. 政府
    B. 企业
    C. 居民
    D. 金融机构
    正确答案:————
14.[多选题]证券经纪商的作用是（）。          (满分:)
    A. 充当证券买卖的媒介
    B. 提供咨询服务
    C. 代替客户进行决策
    D. 稳定证券市场
    E. 向客户融资融券
    正确答案:————
15.[多选题]对证券自营业务的规模及比例控制的规定有（）。          (满分:)
    A. 证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%
    B. 证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的20%
    C. 证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%
    D. 证券公司负债总额与净资产之比不得超过10
    E. 流动性资产占净资产的比例不得低于50%
    正确答案:————
三、判断题：
16.[判断题]一般说来，每股税后利润确定采用完全摊薄法较为合理。          (满分:)
    A. 错误
    B. 正确
    正确答案:————
17.[判断题]中国证监会派出机构按照中国证监会统一部署组织实施辖区内的公司检查工作。          (满分:)
    A. 错误
    B. 正确
    正确答案:————
18.[判断题]备兑凭证是期权的一种。          (满分:)
    A. 错误
    B. 正确
    正确答案:————
19.[判断题]市场预期理论认为：如果预期未来利率下降，则利率期限结构会呈下降趋势。          (满分:)
    A. 错误
    B. 正确
    正确答案:————
20.[判断题]证券的私券发行就是指证券发行面向不特定的社会公众广泛发售。          (满分:)
    A. 错误
    B. 正确
    正确答案:————
《证券投资与管理》18秋平时作业3

一、单选题：
1.[单选题]证券回购交易实质上是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。          (满分:)
    A. 优先股票
    B. 基金证券
    C. 有价证券
    D. 可转换债券
    正确答案:——C——
2.[单选题]按照（）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。          (满分:)
    A. 交易品种的对象
    B. 交易规模
    C. 交易场所
    D. 交易性质
    正确答案:——A——
3.[单选题]下列哪项说法是正确的（）？          (满分:)
    A. 投资者投资证券以盈利为目的，因此，在制定投资目标时，不必考虑亏损的可能
    B. 基本分析是用来解决何时买卖证券的问题
    C. 投资组合的修正实际上是前面几步投资过程的重复，可以忽略不做
    D. 组建证券投资组合时，投资者要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题
    正确答案:——D——
4.[单选题]证券投资基金是一种金融信托形式。与之无关的关系人是()。          (满分:)
    A. 委托人
    B. 受托人
    C. 受益人
    D. 董事长
    正确答案:————
5.[单选题]在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午（）之前将资金补入资金交收账户。          (满分:)
    A. 14点
    B. 15点
    C. 16点
    D. 17点
    正确答案:————
6.[单选题]所谓标准券是指不分券种、只分（）、统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。          (满分:)
    A. 回购期限
    B. 回购利率
    C. 回购主体
    D. 回购场所
    正确答案:————
7.[单选题]招股说明书的有效期为（）。          (满分:)
    A. 一个月
    B. 三个月
    C. 六个月
    D. 一年
    正确答案:————
8.[单选题]申请设立营业部筹建申请人应当自中国证监会批准之日起（）内完成筹建工作；逾期未完成的，原批文自动失效。遇有特殊情况需要延长筹建期限的，应当书面报经中国证监会批准，但是延长期不得超过（）。          (满分:)
    A. 3个月1个月
    B. 6个月3个月
    C. 3个月3个月
    D. 6个月6个月
    正确答案:————
9.[单选题]证券帐户的开设是在（）。          (满分:)
    A. 证券公司
    B. 证券交易所
    C. 商业银行
    D. 证券登记结算机构
    正确答案:————
10.[单选题]反映公司运用所有者资产效率的指标是（）。          (满分:)
    A. 固定资产周转率
    B. 存货周转率
    C. 总资产周转率
    D. 股东权益周转率
    正确答案:————
二、多选题：
11.[多选题]我国证券投资分析师执业的“十六字”原则包括（）。          (满分:)
    A. 独立诚信
    B. 公开公平
    C. 公正公平
    D. 谨慎客观
    E. 勤勉尽职
    正确答案:————
12.[多选题]对于发现者来说包销具有的特点是（）。          (满分:)
    A. 股票发行风险转移
    B. 包销的费用大于代销
    C. 发行人可以迅速可靠的获得资金
    D. 包销简便易行
    正确答案:————
13.[多选题]在关于波浪理论的描述中，下列正确的有（）。          (满分:)
    A. 一个完整的周期通常由8个子浪形成
    B. 4浪的浪底一定比1浪的浪尖高
    C. 5浪是上升的最后一浪，所以5浪的浪尖是整个周期的最高点
    D. 波浪理论中的任何一浪，其要么是主浪，要么是调整浪
    E. 完整周期的波浪数目与弗波纳奇数列有密切关系
    正确答案:————
14.[多选题]申请设立证券营业部的条件有（）。          (满分:)
    A. 符合证券市场的发展
    B. 证券从业人员应取得证券业从业人员资格证书
    C. 证券公司拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的40%
    D. 证券营业部的证券营运资金不少于人民币500万
    E. 有健全的管理制度和内部控制制度
    正确答案:————
15.[多选题]每股股票所代表的实际资产的价值，可称为（）。          (满分:)
    A. 内在价值
    B. 帐面价值
    C. 每股净资产
    D. 股票净值
    正确答案:————
三、判断题：
16.[判断题]优先股的价格波动小于相应的普通股股票的价格波动。          (满分:)
    A. 错误
    B. 正确
    正确答案:————
17.[判断题]新股发行上市当日无涨跌停板制度。          (满分:)
    A. 错误
    B. 正确
    正确答案:————
18.[判断题]发行人业务存在境外经营的，应专门披露有关境外经营的风险。          (满分:)
    A. 错误
    B. 正确
    正确答案:————
19.[判断题]会员大会是会员制证券交易所的决策机构。          (满分:)
    A. 错误
    B. 正确
    正确答案:————
20.[判断题]所有政府发行的债券都叫国债。          (满分:)
    A. 错误
    B. 正确
    正确答案:————
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