16春东财《证券发行与交易实务》在线作业二

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16春东财《证券发行与交易实务》在线作业二

一、单选题：
1.按照融资期限的不同，可以把公司的融资方式分为(    )。          (满分:4)
    A. 股权融资与债务融资
    B. 短期融资与债务融资
    C. 短期融资与长期融资
    D. 长期融资与债务融资
2.拟发行上市的公司原则上应采取(    )改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。          (满分:4)
    A. 部分
    B. 整体
    C. 主体
    D. 附属企业
3.(    )是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。          (满分:4)
    A. 公司法人财产的独立性
    B. 公司法人财产的完整性
    C. 公司法人财产的稳定性
    D. 公司法人财产的合法性
4.发行监管制度的核心内容是(    )。          (满分:4)
    A. 发行规模控制
    B. 股票发行决定权的归属
    C. 发行价格决定
    D. 保荐人监管
5.上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行(    )制度。          (满分:4)
    A. 推荐
    B. 上市保荐人
    C. 审批
    D. 核准
6.召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开(    )日前通知各股东。          (满分:4)
    A. 10
    B. 15
    C. 20
    D. 30
7.1994年我国政策性银行成立后，金融债券发行主体从商业银行转向政策性银行，首次发行人为(    )。          (满分:4)
    A. 中国工商银行
    B. 中国农业银行
    C. 国家开发银行
    D. 中国进出口银行
8.独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，连选可以连任，但是，连任时间不得超过(    )年。          (满分:4)
    A. 4
    B. 6
    C. 8
    D. 10
9.我国采用资产评估的方法主要有(    )。          (满分:4)
    A. 收益现值法、重置成本法、现行市价法和清算价格法
    B. 现行市价法和清算价格法
    C. 重置成本法和清算价格法
    D. 收益现值法和现行市价法
10.不属于内部融资特点的是(    )。          (满分:4)
    A. 自主性
    B. 有限性
    C. 低成本性，低风险性
    D. 高效率性
11.发起人认购和募集的股本要求达到法定资本最低限额。股份有限公司注册资本的最低限额为人民币(    )。          (满分:4)
    A. 300万元
    B. 200万元
    C. 1亿元
    D. 500万元
12.根据《公司法》的规定，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的(    )。          (满分:4)
    A. 20％
    B. 50％
    C. 10％
    D. 30％
13.在一定的市场条件下，允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股方案须与募股方案和预计发行价格一并考虑，折股比率(国有股股本÷发行前国有净资产)不得低于(    )。          (满分:4)
    A. 30％
    B. 65％
    C. 50％
    D. 10％
二、多选题：
1.关于法人财产权，下列说法正确的是(    )。          (满分:4)
    A. 规范的公司能够有效地实现出资者所有权与公司法人财产权的分离
    B. 在企业改组为股份公司后，公司拥有包括各出资者投资的各种财产而形成的法人财产权
    C. 法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题
    D. 公司法人财产的独立性是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。政府部门只有在尊重法人财产权独立的情况下，实行政企分开，才能推动股份公司的成长和发展
2.中国保荐制度主要包括以下(    )内容。          (满分:4)
    A. 建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度
    B. 明确保荐期限
    C. 确立保荐责任
    D. 引进持续信用监管和"冷淡对待"的监管措施
3.证券公司有下列(    )行为的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：          (满分:4)
    A. 提前泄露证券发行信息
    B. 以不正当竞争手段招揽承销业务
    C. 在承销过程中不按规定披露信息
    D. 在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致
4.广义投资银行业务包括众多的资本市场活动，即包括(    )。          (满分:4)
    A. 公司融资、并购顾问
    B. 股票和债券等金融产品的销售和交易
    C. 资产管理
    D. 风险投资业务
5.发行方式中，属于网下发行的是(    )。          (满分:4)
    A. 有限量发行认购证方式
    B. 无限量认购申请表摇号中签方式
    C. 全额预缴款方式
    D. 储蓄存款挂钩方式属于网下发行
6.股份具有的特点包括(    )。          (满分:4)
    A. 股份的金额性，股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等，即股份是一定价值的反映，并可以用货币加以度量
    B. 股份的平等性，即同种类的每一股份应当具有同等权利
    C. 股份的不可分性，即股份是公司资本最基本的构成单位，每个股份不可再分
    D. 股份的可转让性，即股东持有的股份可以依法转让
7.关联交易主要包括(    )。          (满分:4)
    A. 购销商品
    B. 买卖有形或无形资产
    C. 各种采取合同或非合同形式进行的委托经营等
    D. 其他对发行人有影响的重大交易
8.证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括(    )。          (满分:4)
    A. 净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100％
    B. 净资本与净资产的比例不得低于40％
    C. 净资本与负债的比例不得低于8％
    D. 净资产与负债的比例不得低于20％，流动资产与流动负债的比例不得低于100％
9.清产核资的内容包括(    )。          (满分:4)
    A. 账务清理、资产清查
    B. 价值重估、损益认定
    C. 资金核实
    D. 完善制度
10.公司融资是指公司获取资金的方式。根据不同的标准，可以对公司融资方式进行不同的分类。下列说法正确的是(    )。          (满分:4)
    A. 可以按照融资过程中资金来源的不同方式，把公司的融资方式分为内部融资和外部融资
    B. 按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为直接融资与间接融资
    C. 按照融资过程中公司与投资者所形成的不同的产权关系，可以把公司的融资方式分为股权融资与债务融资
    D. 按照融资期限的不同，可以把公司的融资方式分为短期融资与长期融资
11.净经营收入理论的理论假定包括(    )。          (满分:4)
    A. 不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的
    B. 当企业增加债务融资时，股票融资的成本就会上升。原因在于股票融资的增加会由于额外负债的增加，使企业风险增大，促使股东要求更高的回报
    C. 企业可以通过增加成本较低的负债融资而抵消成本较高的股权融资的影响，以减少融资的成本和风险
    D. 负债比例的高低都不会影响融资总成本，也就是说，融资总成本不会随融资结构的变化而变化
12.询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的(    )。          (满分:4)
    A. 证券投资基金管理公司、证券公司
    B. 信托投资公司、财务公司、保险机构投资者
    C. 合格境外机构投资者
    D. 经中国证监会认可的其他机构投资者

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