东财16春《证券发行与交易实务》在线作业一

100分

东财16春《证券发行与交易实务》在线作业一

一、单选题：
1.按照融资期限的不同，可以把公司的融资方式分为(    )。          (满分:4)
    A. 股权融资与债务融资
    B. 短期融资与债务融资
    C. 短期融资与长期融资
    D. 长期融资与债务融资
2.无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，可以(    )。          (满分:4)
    A. 直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产
    B. 直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司具有使用该无形资产的权利
    C. 直接作为投资折股，产权归控股公司
    D. 直接作为投资折股，控股公司拥有该无形资产的处置权
3.在一定的市场条件下，允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股方案须与募股方案和预计发行价格一并考虑，折股比率(国有股股本÷发行前国有净资产)不得低于(    )。          (满分:4)
    A. 30％
    B. 65％
    C. 50％
    D. 10％
4.按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为(    )。          (满分:4)
    A. 直接融资与间接融资
    B. 内部融资与间接融资
    C. 直接融资与外部融资、内部融资和外部融资
5.关于外部融资说法正确的是(    )。          (满分:4)
    A. 外部融资是来源于公司外部的融资
    B. 外部融资效率低
    C. 外部融资成本低
    D. 外部融资风险小
6.召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开(    )日前通知各股东。          (满分:4)
    A. 10
    B. 15
    C. 20
    D. 30
7.按照国有资产监督管理委员会(下文简称"国资委")《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行(    )。          (满分:4)
    A. 尽职调查
    B. 清产核资
    C. 财务审计
    D. 资产评估
8.证券公司应建立以(    )为核心的风险控制指标体系。          (满分:4)
    A. 净资产
    B. 利润率
    C. 净资本
    D. 总资产
9.2003年12月28日，中国证监会颁布了(    )，于2004年2月1日开始实施。          (满分:4)
    A. 《证券法》
    B. 《证券发行上市保荐制度暂行办法》
    C. 《公司法》
    D. 《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》
10.《证券法》对股份有限公司申请股票上市的股本要求是(    )。          (满分:4)
    A. 不少于人民币1000万元
    B. 不少于人民币2000万元
    C. 不少于人民币3000万元
    D. 不少于人民币5000万元
11.(    )是对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照国家规定的方法、标准进行重新估价。          (满分:4)
    A. 价值重估
    B. 股价评估
    C. 资产评估
    D. 账务清理
12.《公司法》第一百二十三条规定："上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定。"上市公司的独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立、客观判断的关系的董事。独立董事是董事会的成员，由(    )选举和更换。          (满分:4)
    A. 股东大会
    B. 监事会
    C. 董事会
    D. 总经理
13.我国公司是依照(    )在中国境内设立的、采用有限责任公司或股份有限公司形式的企业法人。          (满分:4)
    A. 《证券法》
    B. 《公司法》
    C. 《中国商业银行法》
    D. 《中国人民银行法》
二、多选题：
1.我国投资银行业务的发展变化具体表现在(    )方面。          (满分:4)
    A. 发行监管
    B. 发行方式
    C. 发行定价
    D. 发行程序
2.1952年，美国的大卫·杜兰特把当时对资本结构的见解划分为(    )。          (满分:4)
    A. 净收入理论
    B. 净经营收入理论
    C. 介于两者之间的传统折中理论
    D. MM理论
3.关于重置成本法说法正确的是(    )。          (满分:4)
    A. 重置成本法是在现时条件下，用被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的实体性贬值、功能性贬值和经济性贬值，估算资产价值的方法
    B. 用重置成本法进行资产评估的，应当根据该项资产在全新情况下的重置成本，减去按重置成本计算的已使用年限的累计折旧额，考虑功能变化、成新率等因素，评定重估价值
    C. 或者根据资产的使用期限，考虑资产功能变化等因素重新确定成新率，评定重估价值
    D. 重置成本法的计算公式是：被评估资产价值=重置全价一实体性陈旧贬值一功能性陈旧贬值一经济性陈旧贬值或被评估资产价值=重置全×成新率
    E. 重置成本法的计算
4.对拟发行股票的合理估值是定价的基础。通常的估值方法有(    )。          (满分:4)
    A. 相对估值法
    B. 绝对估值法
    C. 最低价估值法
    D. 平均价估值法
5.外部融资是来源于公司外部的融资，即公司吸收其他经济主体的储蓄，使之转化为自己的投资的融资方式，包括(    )。          (满分:4)
    A. 发行股票、发行债券
    B. 向银行借款
    C. 公司获得的商业信用
    D. 融资租赁
6.投资银行业务资格包括(    )。          (满分:4)
    A. 股票(含B股)承销及上市保荐资格
    B. 可转换公司债券承销及上市保荐资格
    C. 国债承销及上市保荐资格
    D. 企业债券的承销及上市保荐资格
7.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况，采取(    )方式。          (满分:4)
    A. 向战略投资者配售
    B. 向参与网下配售的询价对象配售
    C. 向参与网上发行的投资者配售
    D. 向战略投资者分配
8.企业股份制改组的目的是(    )。          (满分:4)
    A. 确立法人财产权
    B. 建立规范的公司治理结构
    C. 筹集资金
    D. 公开上市
9.关于法人财产权，下列说法正确的是(    )。          (满分:4)
    A. 规范的公司能够有效地实现出资者所有权与公司法人财产权的分离
    B. 在企业改组为股份公司后，公司拥有包括各出资者投资的各种财产而形成的法人财产权
    C. 法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题
    D. 公司法人财产的独立性是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。政府部门只有在尊重法人财产权独立的情况下，实行政企分开，才能推动股份公司的成长和发展
10.关联交易主要包括(    )。          (满分:4)
    A. 购销商品
    B. 买卖有形或无形资产
    C. 各种采取合同或非合同形式进行的委托经营等
    D. 其他对发行人有影响的重大交易
11.承销说明书包括以下(    )内容。          (满分:4)
    A. 承销商和发行人名称
    B. 承销方式
    C. 承销股票的种类、数量、金额及发行价格
    D. 中国证监会及中国证券业协安所要求的其他事项
12.中国境内股份有限公司发起人符合法定人数，具体是指(    )。          (满分:4)
    A. 根据《公司法》第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人
    B. 必须有半数以上的发起人在中国境内有住所
    C. 根据《公司法》第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当有5人以上200人以下为发起人
    D. 必须有2／3以上的发起人在中国境内有住所

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