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[在线作业] 西南大学19秋[1181] 《金融证券法》在线作业答案

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欧阳老师 发表于 2019-10-5 10:01:33 | 显示全部楼层 |阅读模式
欧阳老师
2019-10-5 10:01:33 72 0 看全部
1181 《金融证券法》- P% \6 J% h, m; x- v- b7 @
1.[单选题]下列不属于中国人民银行的职能的是()$ |$ L, t* K; A8 T9 n/ W5 L1 I9 D' Y
奥鹏作业答案可以联系微信 761296021
7 r: v9 s# v( Y9 a5 O9 N9 H% m# v    A.A. 发行的银行. r6 C  z6 R. @# N/ a! u8 n
    B.B.政府的银行
1 P3 L0 N6 z6 I0 y" [$ t" Z- u    C.C.银行的银行
' b4 V) a6 w) A: }    D.D.企业的银行
) E* d  B' {' ?* t2.[单选题]根据《证券法》的规定,股份有限公司申请证券上市交易,应当向特定机构申请,由该机构依法审核同意,并由双方签订上市协议后方可上市,该特定机构是()
' Z+ n/ N, L1 A- G8 P, |/ J    A.E.国务院授权的部门
7 a7 w' O1 A$ d' H$ t2 f    B.F.证券交易所
# f5 ]( P, n; Y    C.省级人民政府; r4 _- h& m6 E: n  X) J
    D.国务院证券监督管理机构0 q: v2 s7 d% w* T6 ~
3.[多选题]证券市场有哪些功能()( z' S, z# z4 g( @
    A.j.评价监督
7 I# O7 x' _; }    B.配置资源& G' E; ~& i7 z- |
    C.分散风险) [2 k1 s( s* I" F4 @
    D.筹集资金
( k& C% L) V( o1 w' b4.[多选题]根据证券作成是否依据法定形式,证券可以分为()
9 R) C  o/ A4 @3 e5 W% L; w3 q( s4 v( C    A.不完全证券
8 b4 `8 ~9 q$ X) H$ A/ H  z4 Q' i    B.不要式证券- G0 I' F1 c* L' z4 ]
    C.完全证券/ G  v0 l0 ]; p# a" E9 z8 g
    D.要式证券
" ?' p" Q  U' p, q: Q0 K. w5.[多选题]根据证券发行主体的不同,证券可以分为(). s, v- i* ]1 @$ R9 U& |
    A.国家证券$ j. K3 W$ A2 u/ E
    B.金融证券
% T( h  ^7 w* w) o    C.政府证券
2 x, u2 r5 N$ V    D.企业证券
$ S/ b) `  E' A6.[判断题]存款人和银行之间的存款关系是通过存款合同确定的。1 _/ M6 P  i# E9 `0 z
    A.正确
) G' p( R! y, R) w% m    B.错误
6 s& T1 D0 f  I7.[判断题]现金是指具有现实购买力或清偿力的法定货币,我国人民币现金包括铸币人民币和纸币人民币。# W$ m& [: v  O* ^3 g8 [) g
    A.正确/ g; s' J6 n; j% _  ?7 }6 J
    B.错误
$ G1 q4 k+ Z5 V% G8.[判断题]商业银行是指依法设立的吸收公众存款、发放贷款、办理结算等业务的行政法人。
& n/ k' ]# T* U) W    A.正确    无忧答案网q7612 96021- s6 a2 p) h% _1 W5 C9 Z5 B
    B.错误% W: `* ^, I! K& o( p' c
9.[判断题]上市公司丧失公司法规定的上市条件的,其股票依法暂停上市或者终止上市+ V- J0 j$ I1 c. i
    A.正确$ r: {8 C. P- P
    B.错误. u" h7 A+ M/ Z/ K6 |7 `. ^! p
10.[判断题]混业经营是证券法的基本原则
+ G- m, F7 s' n7 Z8 ?  m1 n8 I  c    A.正确
( A. k: ~# {$ t0 y( Z    B.错误9 z# _2 F# x% U0 Z
11.[判断题]
  V  ~6 v, G# d% ]证券法适用于中国境内的股票、公司债券以及国务院依法认定的其他证券的发行和交易。0 Z: u. S! I' E8 w- c
    A.正确
; T  R8 Y; G2 p! p( g, U    B.错误6 f1 x/ M6 {% `$ ^
12.[判断题]信托,即“信任委托”,是指委托人基于对受托人的信任,将其财产权转移给受托人,受托人按照委托人的意愿以自己的名义,为受益人的利益或特定目的,管理或处分财产的行为。
+ u" U- I0 A1 {. {9 q6 Q    A.正确
+ W1 H; R! t) _; I0 J' F* p( A    B.错误
; w4 w: P; }$ `" }& t8 N6 V4 d13.[判断题]票据权利,是指持票人向票据债务人请求支付票据金额的权利。: B7 G+ o3 W3 d1 ]# r8 Q
    A.正确9 C2 u9 x0 T; ^& C7 B% N' q
    B.错误' W1 c6 i  c+ r1 {
14.[判断题]
; W) k) Y: i% Z4 {# _+ h金融信托是金融机构作为受托人,按照委托人的要求或指明的特定目的,收受、经理或运用货币资金、有价证券、其他财产等金融业务。
" Q  E1 p" `; `& R! t4 b0 a. ~    A.正确  h8 P) Z. _1 J" @0 p
    B.错误) o  @6 m+ u# ~+ i
15.[判断题]不记名证券的转让无须背书或登记,而是通过交付即可完成。1 K+ l2 [9 u3 d! B# d. Y6 P# X
    A.正确) P+ U) q) U5 ?3 r+ m5 ?6 Z
    B.错误
* O( L% a2 R. E5 u* ]" Z16.[判断题]( K- y8 H' Q1 @' F2 X7 i
追索权,又称偿还请求权,是指持票人在汇票到期不或付款或期前不获承兑或有其他法定原因发生时,向其前手请求偿还票据金额及其损失的权利。: s0 U5 i3 Z# P# M
    A.正确; j/ l% U; n4 h
    B.错误
' f7 C+ z9 t, O! \1 b0 i. o17.[判断题]在上市公司收购中,收购人对所持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的12个月内不得转让。8 ?  R! ^+ b; t
    A.正确
7 y/ j4 b/ N, T. q! S* X. F: `    B.错误- f8 {/ S4 v& f, |: K' D: c
18.[判断题]
2 J2 I- t: z1 Y3 S  O3 O非票据关系,即有票据法规定,与票据行为有联系但不是由票据行为本身所产生的法律关系。
5 i2 o7 h/ f8 d    A.正确% A) j$ x) h+ t4 N$ W' I
    B.错误2 F( o# Q- ]& z8 F7 `* n* N9 L+ r
19.[判断题]- G1 k& x* N4 {% p" B
我国外汇管理的机关是国家外汇管理局及其分支局4 w5 J' h; N; R' C# {. T
    A.正确, Q9 ^' J5 u3 Q# [5 E( {7 j2 v
    B.错误7 Y/ I6 Z6 @5 u& K! O
20.[判断题]典当行的业务范围以抵押贷款为限,贷款资金来源必须为自由资金, h: m3 `( M9 |* J
    A.正确
- a: `3 v+ Z8 @' s1 ]6 ^/ A# J    B.错误
. w+ g1 A! F1 j9 B21.[判断题]私募发行是指发行人面向少数特定的投资人发行证券的发行方式。
- u5 l/ v2 H' M4 `5 C    A.正确
, k* }# H$ ~* [    B.错误" R2 i1 u4 T% u( P# v$ N% t
22.[判断题]中国人民银行可以向金融机构提供再贷款。8 T# L( w% L* `6 {3 c$ V/ u
    A.正确
2 U( G( n) y5 z+ l/ s& s" @    B.错误6 R5 ^  ?/ _2 Y, {
23.[判断题]2 s% D; B# ]7 P  m6 E# r
票据指出票人依票据法规定的法定条件,签章于票据上而发行的,并以无条件支付或委托他人无条件支付一定金额货币为目的的有价证券。
* i! u0 k; R. g  m    A.正确
6 A5 u/ y4 @1 G    B.错误
- y; j) Z% T: T0 b0 J$ B" S9 w/ z7 {24.[判断题]4 b/ A% Y6 ~6 ~. }8 T9 r; M# g
票据法律关系由主体、客体、主观和内容四方面构成。
9 ], U4 q8 s1 G5 G/ Z% M/ a" ?1 ?    A.正确& u9 K! h3 Z+ o& t- D
    B.错误3 X$ d7 v4 Y, Y. P) B- z+ m' v2 K: {
25.[判断题]国际商业贷款是境内机构向中国境外的金融机构、企业、个人或者其他经济组织以及在中国境内的外资金融机构筹借的,以外国货币承担契约性偿还义务的款项。
5 O( _: r+ l4 h0 E8 g    A.正确; G6 z9 z4 k4 H* q( U. E
    B.错误% c6 g7 _: T+ y# q# n
26.[判断题]% x2 u9 A* v# O
投资基金是一种利益共享、风险共担的集合投资制度,通过发行基金单位,将投资者的资金集中,交由基金托管人托管、基金管理人管理,主要从事股票、债券等金融工具投资。  P" w5 c. }9 D+ g, q' _4 ?9 J, b
    A.正确: O0 @, g' U9 U9 k
    B.错误
, L) J9 x  B4 z. v. d27.[判断题]
6 P0 \$ i% q1 ]! T$ m4 [+ V) l" H票据抗辩是指票据债权人根据票据法的规定对票据债务人拒绝履行义务的行为% E: S3 t% {. X% D4 e0 E8 u7 e
    A.正确
9 @: i9 J  ?; d0 C2 M2 ~% k5 N, a. ~    B.错误
2 \& B2 N8 j) F% U3 [28.[判断题]/ I8 E- S; k! x; Y9 U+ z) t. w- c
外债管理法是调控我国外债的规模、结构,统一管理外债的筹措和偿还,监督外债的使用的法律规范的总称。
/ \7 l' T9 Y' R: l" X    A.正确
6 _- Z9 d, Z8 F    B.错误
9 r0 W; _1 ]0 U' q" K29.[判断题]持续信息公开是上市公司定期报告即年报,上市公司临时报告即重大事件公告。
1 K- b' g* Z2 l. S" r7 s" J    A.正确1 L5 t. t! z$ m. y# h# O
    B.错误
" s" F7 _' q" M$ L1 d30.[判断题]托收承付是根据购销合同由收款人发贷后委托银行向异地收款人收取款项,由付款人向银行承认付款的结算方式。
, \' N* t; v3 O7 c    A.正确
- z+ ^8 J3 y0 u0 L2 ?. ]) m    B.错误
; c' i  z$ A. H7 c31.[判断题]股票、债权、提单、票据等均为要式证券。
8 q# I4 u0 V( q    A.正确8 i; ^, Q3 l! t, }' y5 p* h& a# \" ^
    B.错误
/ `. v8 e5 M3 G: E0 S/ q32.[判断题]证券法兼具行为法与组织法属性,以组织法为主+ ]( f3 C  r  _+ q0 y0 L6 x! B, C+ E
    A.正确
" t3 c1 Y7 W" X% M* {9 j7 F  ]" T    B.错误
4 a; G# F6 _1 r2 o/ c33.[判断题]证券法适用于中国境内外的股票、公司债券以及国务院依法认定的其他证券的发行和交易。
- s" m3 ^( x. s, p! K; G$ S    A.正确
0 I; P' C: ]: u    B.错误
. }3 ?1 c5 A& W, F0 @34.[判断题]/ b1 J6 k  r: g# d/ D
我国对外债实行登记管理制度,证监会一发履行外债统计监测的职能,具体负责辖区内外债的登记监督; ?$ O0 X2 u3 I0 m' F6 ~) f
    A.正确( z. n" i5 T* S' O- O$ I9 c
    B.错误
# t1 w, P) p9 F  g35.[判断题]证券交易市场也称一级市场或初级市场。
' P4 B2 z& z5 E' {    A.正确
6 S: p- u' Z3 L' V# V& f5 u    B.错误
# h$ ^% U  V. Y36.[判断题]农村信用合作社是指经人行批准设立、由社员入股组成、实行社员民主管理、主要为社员提供金融服务的农村合作金融机构。是独立的企业法人。
! F5 N/ ^& |' {- f    A.正确2 k8 y% `( r6 q! w
    B.错误& j2 m2 A& X% p( h  o& O
37.[判断题]一般认为,证券市场上的交易主体即证券发行人和证券投资者。
- e( K' e; R7 g! O5 s: }    A.正确% [( p; E4 E* D- r/ j
    B.错误& y" a5 e! }" u" V% g, ]- p; W
38.[判断题]政策性银行指由政府创立、参股或保证的,以盈利为目的,专门为贯彻、配合政府经济政策或产业政策,在特定的业务领域内,直接或者间接的从事政策性融资活动,充当政府发展经济、促进社会进步、进行宏观经济管理的专门金融机构。
1 @( ]7 e* c+ E( q$ n! X& G    A.正确
6 |3 E7 }  {' H& ^    B.错误
% o3 `1 |6 c& _2 D39.[判断题]商业银行业务按资金来源和用途,可归纳为负债业务、资产业务、中间业务三大类8 ~3 _4 k$ V5 F+ B
    A.正确
3 j  C/ X+ Y  \# }    B.错误
9 \0 Q* v. a; M8 V! `$ _40.[判断题]6 x$ y, C9 v) J1 j# G9 `( x
支票是出票人签发的,委托办理支票存款业务的银行或者其他金融机构在见票是无条件支付确定的金额给收款人或者持票人的票据。1 K# I, I$ D. I( H; K3 G
    A.正确
7 c0 U% i: ~# e% I/ _    B.错误$ J' v0 e3 Z: B
41.[判断题], M" x' ?, T0 `# |% z5 m2 d
外债管理法是调控我国外债的规模、结构,统一管理外债的筹措和偿还,监督外债的使用的法律规范的总称。8 E8 M$ N( j% F: J
    A.正确0 |" I! v- B: o! |5 _+ a1 |
    B.错误% f; r+ A* E6 G9 l, Q8 ~0 S
42.[判断题]根据《金融信托投资机构管理暂行规定》,金融信托投资机构经过批准可以从事人民币业务和外汇业务。但无论经营哪一种业务或者两者兼而有之,都必须按照规定的程序和权限报批。
* `0 R+ I' a' W/ ~6 e    A.正确2 k% p- @- a+ A8 I
    B.错误7 N6 d( _4 _* S; ~# F$ E
43.[判断题]“三公”原则即公开、公平、公正原则,是证券法最基本、最核心的原则。
3 n; h6 o4 ]/ K6 b$ Q, [! E    A.正确8 a7 }* b# b$ D# a' r
    B.错误; Q+ N$ g! Z1 j8 w
44.[判断题]本票是自付证券,需承兑。1 t/ n) ?  z  {* K% O) E
    A.正确! [8 F- Q6 ^" I4 v/ z8 n# x
    B.错误8 X1 `& ~. K! c9 f7 ^
45.[判断题]出票指出票人签发汇票并将其交付给收款人的票据行为。
/ G# V6 `- G5 b    A.正确
9 L: `1 ?4 m7 V& ?* `' O/ E$ N    B.错误
# L; A) F4 b1 `* x46.[判断题]我国目前的证券经营机构仅包括证券公司。
* V1 U( r( a) B# Y    A.正确7 o' c5 D& c! _& K& B: n
    B.错误3 L/ v- a- h3 f, U: L" `
47.[判断题]内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人员利用内幕信息进行证券交易的行为, l2 v! A% M' G1 g: Q& A3 V; B
    A.正确
2 {6 O' d+ y' d* J  d* g& {( m    B.错误& }) [. _; O9 P% s
48.[判断题]外汇管制是指一国依法对所辖境内的外汇收支、买卖、借贷、转移以及国际间结算、外汇汇率和外汇市场所实施的行政限制性措施。
5 o" {* y" l% n" p    A.正确) H- s) y/ L# ^/ T9 p0 W
    B.错误2 p  [- J4 k4 b) k. x
49.[判断题]金融是货币资金融通的简称,它是以银行等金融机构为中心的各种形式的信用活动及在信用基础上组织起来的货币流通。
- U9 S) B) Q, O8 s0 ^* x9 q3 `    A.正确( k, q3 H% G3 {7 o
    B.错误
% a; _7 H& P0 W  Q+ c0 w50.[判断题]设立证券公司,必须经国务院证券监督管理机构审查批准。5 z9 d. Q# j" `( @/ F6 t
    A.正确
- x# c1 y0 r; Y4 _# G! E8 \0 V) K    B.错误) m  y% `8 `! K/ _  n
51.[判断题]贷款作为负债业务,反映的是贷款人和借款人之间的债权债务关系。
) @/ E4 o8 u1 E    A.正确7 S. B( i. r6 u( ^- y! l% u
    B.错误
1 _/ I: }3 W7 K" b2 I- n; f52.[判断题]我国实行三级发行库体制,依次分为总库、分库和支库。
5 s1 z/ z: `3 A8 i; d8 [    A.正确$ E: M0 d2 p1 k8 X0 Z! J
    B.错误4 p% L- d4 u' t
53.[判断题]中国人民银行是我国的中央银行,是特殊的国家机关,受全国人大常委会领导。, |6 j+ q1 q1 P; A
    A.正确! D4 G! e# s( t' l" l. w
    B.错误
6 S/ G$ Y# @0 `: w54.[判断题]$ a3 ^3 b! b- `  J. l* _3 A, V
从票据行为,又称附属票据行为是指能够引起票据法律关系变更或消灭的行为。9 F  B) U" G) f2 Q
包括背书、承兑、参加承兑、保证和保付等。% |6 U' h( U2 N  F0 d" D/ f2 ]
    A.正确
9 v- u6 F% n) j# o* E% r3 @    B.错误
  [8 U! b: \- A! `' i55.[判断题]债券是发行人依照法定程序发行的,约定在一定期限内还本付息的有价证券。/ n3 M" _8 q& _) |: o( i9 T5 M
    A.正确3 q; Z  N% l0 n8 U1 o( i( ^3 ~
    B.错误
* `9 ?& N( c1 ]* J  Q56.[判断题]中国农业发展银行是一家以承担国家粮棉油储备、农副产品收购、农业开发等方面的政策性贷款为主要业务的政策性银行。
5 e) @) R, c) {4 U1 i    A.正确
' O2 e8 s! E: f& E" ~: w    B.错误6 g: n5 Y- C: o8 K+ r
57.[判断题]按《证券法的规定》,我国依法对证券市场实行监督管理的机构是国务院证券监督管理委员机构,即证券监督管理委员会。: `2 p/ S+ i6 z5 k
    A.正确
6 V: {/ Y: J& c- u    B.错误% q2 X0 q$ J* `9 ^4 l% y
58.[判断题]按照发行人与证券承销商约定的风险承担方式,证券承销可以分为代销和包销两种方式。
; e& d5 M9 d5 a+ d    A.正确
) P/ h! _2 `+ [9 A3 x4 d: f1 h! n    B.错误
8 f' r( V2 x3 G9 ^: E3 H1 E59.[判断题]我国金融法的渊源有:宪法、金融法律、金融行政法规、金融行政规章、地方性法规、行业规范、规范性文件。8 V, n! c* I/ K3 [; g, v& w# P, a
    A.正确; T# v+ }% c$ B# D& T
    B.错误% [: M0 P( A# G  v* u
60.[问答题]政策性银行的职能有哪些?' \; l( ~5 \" }4 G9 w: R+ Y
    A.! X; R' J1 z9 L! K' t+ K8 J& V
61.[问答题]股票发行的程序
. B, a8 k' \6 V% C    A.
% D- I. f% p; a+ y9 s% y附件是答案,核对题目下载
# N9 _  r2 n% P/ ?" H! I1 W( A1 S

1181 《金融证券法》答案.zip

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