北交18春《证券投资》在线作业12题目
北交《证券投资》在线作业一一、单选题：
1.（单选题）利用移动平均线与股价的变化可以决定买卖时机，西方的证券投资专家（）曾就移动平均线所反映的证券市场变化趋势提出了八项原则。 (满分:)
A夏普
B格兰维尔
C格林特
D艾略特
正确答案:——B——
2.（单选题）记名股票与无记名股票的区别（）。 (满分:)
A股东权利的差异
B记载方式的差异
C股东义务的差异
D股东属性的差异
正确答案:——B——
3.（单选题）依法持有并保管基金资产的是（）。 (满分:)
A基金持有人
B基金管理人
C基金托管人
D证券交易所
正确答案:——C——
4.（单选题）代销由（）承担发行风险。 (满分:)
A发行人
B中介机构
C投资者
D不一定
正确答案:————
5.（单选题）以下哪种风险不属于系统风险（）。 (满分:)
A政策风险
B周期波动风险
C利率风险
D信用风险
正确答案:————
6.（单选题）（）是由美国道一琼斯公司的创始人查尔斯·享利·道在19世纪末期创立的。 (满分:)
AK线理论
B切线理论
C波浪理论
D以上都不对
正确答案:————
7.（单选题）开盘价、收盘价、最低价、最高价都相同的K线名称是（）。 (满分:)
A一字形
B光头阴线
C光脚阴线
D墓碑线
正确答案:————
8.（单选题）证券投资基金反映的是（）关系。 (满分:)
A产权
B所有权
C债权债务
D委托代理
正确答案:————
9.（单选题）开盘价与收盘价为全日最低价的K线名称是（）。 (满分:)
A十字形
B光头阴线
C光脚阴线
D墓碑线
正确答案:————
10.（单选题）预期收益水平和风险之间存在（）关系。 (满分:)
A正相关
B负相关
C非相关
D不存在
正确答案:————
11.（单选题）（）基金是指基金本身为一家股份有限公司，主要通过发行股票、债券等来筹集资金。 (满分:)
A契约型基金
B公司型基金
C开放式基金
D封闭式基金
正确答案:————
12.（单选题）就单根K线而言，反映多空双方争夺激烈且势均力敌的K线形状是（）。 (满分:)
A带有较长下影线的阴线
B光头光脚大阴线
C光头光脚大阳线
D大十字线
正确答案:————
13.（单选题）我国证券市场的监管机构是（）。 (满分:)
A中国人民银行
B财政部
C证监会
D银监会
正确答案:————
14.（单选题）与头肩顶形态相比，三重顶形态更容易演变成（）。 (满分:)
A持续整理形态
B圆弧顶形态
C反转突破形态
D其他各种形态
正确答案:————
15.（单选题）安全性最高的有价证券是（）。 (满分:)
A国债
B股票
C公司债
D金融债
正确答案:————
二、多选题：
16.（多选题）按股东享有的权利不同，股票可分为（）。 (满分:)
A普通股票
B优先股票
C记名股票
D不记名股票
正确答案:————
17.（多选题）按发行主体划分，债券可分为（）。 (满分:)
A政府债券
B公司债券
C金融债券
D高收益债券
正确答案:————
18.（多选题）判断经济增长与经济周期的主要指标有（）。 (满分:)
AGDP
B货币供应量
C失业率
D通货膨胀
正确答案:————
19.（多选题）技术分析的基本假设包含下列各项中的()。 (满分:)
A价格沿趋势移动
B经济政策决定证券市场的未来变化趋势
C市场行为包涵了一切信息
D历史会重演
正确答案:————
20.（多选题）证券投资基金优势包括（）。 (满分:)
A集合投资
B分散风险
C本金安全
D专家理财
正确答案:————
21.（多选题）分析企业获利能力的指标有()。 (满分:)
A总资产报酬率
B资本金报酬率
C销售利润率
D股息发放率
正确答案:————
22.（多选题）形态理论中对称三角形形态的特征有（）。 (满分:)
A在对称三角形形成过程中，由于买卖双方势均力敌，坚持不下，股价变动幅度逐渐变小，成交量也很低。
B变动过程中高价连线与低价连线近乎对称，分别作为上下斜边，约束股价波动，形成锐角三角形轨迹。
C当股价突破对称三角形，向上或向下发展时，成交量会大量增加。
D在跌破颈线位后会有一个反抽
正确答案:————
23.（多选题）以下是无差异曲线的特征的有（）。 (满分:)
A无差异曲线的斜率是正的
B曲线是下凸的
C同一投资者有无限多条无差异曲线
D同一投资者在同一时点的任何两条无差异曲线都不能相交
正确答案:————
24.（多选题）按照股市涵盖股票数量和类别不同，可以把指数分为（）。 (满分:)
A综合指数
B成份指数
C分类指数
D以上都对
正确答案:————
25.（多选题）假设当股价涨至10元开始调头向下，那么，根据黄金分割线方法，股价在下跌过程中可能获得支撑的价位（）。 (满分:)
A11
B6.18
C3.82
D8.88
正确答案:————
26.（多选题）套利定价理论的假设条件包括（）。 (满分:)
A投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的
B所有证券的收益都受到一个共同因素的影响
C投资者具有单一投资期
D投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利
正确答案:————
27.（多选题）形态理论中头肩底形态的特征有（）。 (满分:)
A急速的下跌，随后止跌反弹，形成第一个波谷
B第一次反弹受阻，股价再次下跌，并跌破了前一低点，之后股价再次止跌反弹形成了第二个波谷
C第二次反弹再次在第一次反弹高点处受阻，股价又开始第三次下跌，但跌到与第一个波谷相近的位置后就开始反弹形成一底
D自“左肩”开始的反弹，成交量显著增加
正确答案:————
28.（多选题）三大经典风险调整收益衡量方法是（）。 (满分:)
A标准普尔指数
B詹森指数
C特雷诺指数
D夏普指数
正确答案:————
29.（多选题）产业的生命周期可分为以下阶段（）。 (满分:)
A初创阶段
B成长阶段
C成熟阶段
D衰退阶段
正确答案:————
30.（多选题）反映公司偿债能力的指标有（）。 (满分:)
A资产负债率
B流动比率
C股东权益率
D速动比率
正确答案:————
31.（多选题）波浪理论考虑的因素主要有（）。 (满分:)
A股价走势所形成的形态
B股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置
C完成某个形态所经历的时间长短
D以上都对
正确答案:————
32.（多选题）基本分析的内容主要包括（）。 (满分:)
A宏观经济分析
B产业周期分析
C公司分析
D技术分析
正确答案:————
33.（多选题）宏观经济分析可以通过一系列的经济指标的计算、分析和对比来进行。一般经济指标可分为（）。 (满分:)
A先行指标
B同步指标
C滞后指标
D以上都对
正确答案:————
34.（多选题）股东拥有新股优先认购权后，其处理权利的方式有（）。 (满分:)
A行使优先权，购买新股票
B转让优先认股权
C放弃这一权利，任其过期失效
D以上都不对
正确答案:————
35.（多选题）当日收盘价正好与当日最高价相等的K线名称是()。 (满分:)
A光头阳线
B光头阴线
C光脚阳线
D光脚阴线
正确答案:————
三、判断题：
36.（判断题）市场行为最基本的表现是成交价格和成交量。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
37.（判断题）利率提高，债券的机会成本增加，因而债券的价格与利率呈现反向变动。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
38.（判断题）已获利息倍数是税息前利润与财务利息费用的比。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
39.（判断题）在一定条件下，支撑线可转变为压力线。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
40.（判断题）看涨期权的买方对标的金融资产具有卖出的权利。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
41.（判断题）在产业生命周期的成熟阶段，行业的利润水平很高，而风险较低。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
42.（判断题）期权和期货交易都具有金融衍生工具的功能，两者都可以用来套期保值。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
43.（判断题）波浪理论是由美国道一琼斯公司的创始人查尔斯·享利·道在19世纪末期创立的。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
44.（判断题）看跌期权的买方具有在约定期限内按市场价格卖出一定数量金融资产的权利。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
45.（判断题）期货合约既可以在交易所中交易，也可以进行场外交易。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
46.（判断题）一级市场是有价证券的流通市场，是已发行的有价证券进行买卖交易的场所。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
47.（判断题）投资组合管理中的核心环节是资产配置。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
48.（判断题）市盈率是指股票理论价值和每股收益的比例。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
49.（判断题）债券作为一种债权债务凭证，与其他有价证券一样，也是一种虚拟资本，而非真实资本。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
50.（判断题）V形反转是一种强势反转，在应用时可大胆使用。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
北交《证券投资》在线作业二
一、单选题：
1.（单选题）无差异曲线的位置越高，说明处于该线上的证券组合给投资者带来的满意程度（）。 (满分:)
A越低
B越高
C可能高，可能低
D与无差异曲线的位置之间的关联程度越低
正确答案:——B——
2.（单选题）标准·普尔500指数，伦敦金融时报100指数、上证180指数、深成指等属于（）。 (满分:)
A综合指数
B分类指数
C成份指数
D以上都对
正确答案:——C——
3.（单选题）一般地讲，组合管理更强调投资的收益目标（）。 (满分:)
A应与追求收益最大化相适应
B应与风险承受能力相适应
C应与管理者的经营目的相适应
D应与投资的多元化相适应
正确答案:——B——
4.（单选题）当日开盘价正好与当日最低价相等的K线名称是()。 (满分:)
A光头阳线
B光头阴线
C光脚阳线
D光脚阴线
正确答案:————
5.（单选题）发行人以（）票面金额的价格发行股票称为溢价发行。 (满分:)
A高于
B等于
C低于
D不确定
正确答案:————
6.（单选题）在影响证券市场价格的因素中，宏观经济环境状况及其变动对证券市场价格的影响属于（）。 (满分:)
A市场因素
B宏观经济因素
C产业和区域因素
D公司因素
正确答案:————
7.（单选题）全额包销由（）承担发行风险。 (满分:)
A发行人
B中介机构
C投资者
D不一定
正确答案:————
8.（单选题）代销由（）承担发行风险。 (满分:)
A发行人
B中介机构
C投资者
D不一定
正确答案:————
9.（单选题）安全性最高的有价证券是（）。 (满分:)
A国债
B股票
C公司债
D金融债
正确答案:————
10.（单选题）与头肩顶形态相比，三重顶形态更容易演变成（）。 (满分:)
A持续整理形态
B圆弧顶形态
C反转突破形态
D其他各种形态
正确答案:————
11.（单选题）下列不属于证券中介机构的有（）。 (满分:)
A证券业协会
B会计审计机构
C律师事务所
D资产评估机构
正确答案:————
12.（单选题）公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。 (满分:)
A抵押债券
B信用债券
C记账式债券
D零息债券
正确答案:————
13.（单选题）以下哪种风险不属于系统风险（）。 (满分:)
A政策风险
B周期波动风险
C利率风险
D信用风险
正确答案:————
14.（单选题）当收盘价、开盘价和最高价三价相等时，就会出现()K形图。 (满分:)
A十字形
B光头阴线
C光脚阴线
DT形
正确答案:————
15.（单选题）证券投资基金反映的是（）关系。 (满分:)
A产权
B所有权
C债权债务
D委托代理
正确答案:————
二、多选题：
16.（多选题）按股东享有的权利不同，股票可分为（）。 (满分:)
A普通股票
B优先股票
C记名股票
D不记名股票
正确答案:————
17.（多选题）宏观经济分析可以通过一系列的经济指标的计算、分析和对比来进行。一般经济指标可分为（）。 (满分:)
A先行指标
B同步指标
C滞后指标
D以上都对
正确答案:————
18.（多选题）判断经济增长与经济周期的主要指标有（）。 (满分:)
AGDP
B货币供应量
C失业率
D通货膨胀
正确答案:————
19.（多选题）当日收盘价正好与当日最高价相等的K线名称是()。 (满分:)
A光头阳线
B光头阴线
C光脚阳线
D光脚阴线
正确答案:————
20.（多选题）假设当股价涨至10元开始调头向下，那么，根据黄金分割线方法，股价在下跌过程中可能获得支撑的价位（）。 (满分:)
A11
B6.18
C3.82
D8.88
正确答案:————
21.（多选题）形态理论中对称三角形形态的特征有（）。 (满分:)
A在对称三角形形成过程中，由于买卖双方势均力敌，坚持不下，股价变动幅度逐渐变小，成交量也很低。
B变动过程中高价连线与低价连线近乎对称，分别作为上下斜边，约束股价波动，形成锐角三角形轨迹。
C当股价突破对称三角形，向上或向下发展时，成交量会大量增加。
D在跌破颈线位后会有一个反抽
正确答案:————
22.（多选题）债券投资风险的种类有（）。 (满分:)
A利率风险
B再投资风险
C流动性风险
D经营风险
正确答案:————
23.（多选题）反映公司偿债能力的指标有（）。 (满分:)
A资产负债率
B流动比率
C股东权益率
D速动比率
正确答案:————
24.（多选题）金融期货从基础工具来划分，主要有（）。 (满分:)
A外汇期货
B利率期货
C股票价格指数期货
D股票期货
正确答案:————
25.（多选题）根据百分比线方法，当股价开始调头向上时，用来确定压力位的最主要的百分比数字有（）。 (满分:)
A1/8
B2/3
C1/3
D1/2
正确答案:————
26.（多选题）三大经典风险调整收益衡量方法是（）。 (满分:)
A标准普尔指数
B詹森指数
C特雷诺指数
D夏普指数
正确答案:————
27.（多选题）以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，正确的有（）。 (满分:)
A收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高
B收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬
C风险越大，收益就一定越高
D风险与收益无关
正确答案:————
28.（多选题）形态理论中头肩底形态的特征有（）。 (满分:)
A急速的下跌，随后止跌反弹，形成第一个波谷
B第一次反弹受阻，股价再次下跌，并跌破了前一低点，之后股价再次止跌反弹形成了第二个波谷
C第二次反弹再次在第一次反弹高点处受阻，股价又开始第三次下跌，但跌到与第一个波谷相近的位置后就开始反弹形成一底
D自“左肩”开始的反弹，成交量显著增加
正确答案:————
29.（多选题）按发行主体划分，债券可分为（）。 (满分:)
A政府债券
B公司债券
C金融债券
D高收益债券
正确答案:————
30.（多选题）按照组织形式不同，可将证券市场分为（）。 (满分:)
A主板市场
B场内市场
C场外市场
D二板市场
正确答案:————
31.（多选题）以下是无差异曲线的特征的有（）。 (满分:)
A无差异曲线的斜率是正的
B曲线是下凸的
C同一投资者有无限多条无差异曲线
D同一投资者在同一时点的任何两条无差异曲线都不能相交
正确答案:————
32.（多选题）套利定价理论的假设条件包括（）。 (满分:)
A投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的
B所有证券的收益都受到一个共同因素的影响
C投资者具有单一投资期
D投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利
正确答案:————
33.（多选题）从市场最初的职能出发划分，证券市场可分为（）。 (满分:)
A发行市场
B流通市场
C货币市场
D资本市场
正确答案:————
34.（多选题）按照股市涵盖股票数量和类别不同，可以把指数分为（）。 (满分:)
A综合指数
B成份指数
C分类指数
D以上都对
正确答案:————
35.（多选题）形态理论中头肩顶形态的特征有（）。 (满分:)
A头肩顶包括三个明显的高峰，其中中间一个明显高于其他两个
B成交量方面则出现依次下降的局面
C这是一个长期趋势的转向形态，通常会在熊市的尽头出现
D当时市场多头气氛浓重，而股价开始出现滞涨
正确答案:————
三、判断题：
36.（判断题）波浪理论是由美国道一琼斯公司的创始人查尔斯·享利·道在19世纪末期创立的。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
37.（判断题）期权和期货交易都具有金融衍生工具的功能，两者都可以用来套期保值。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
38.（判断题）风险是事件未来可能结果发生的不确定性。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
39.（判断题）投资组合管理中的核心环节是资产配置。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
40.（判断题）套利定价理论由罗斯建立。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
41.（判断题）对产业生命周期的影响因素主要有需求、技术进步、政府政策及社会习惯的改变等。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
42.（判断题）在一定条件下，支撑线可转变为压力线。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
43.（判断题）债券作为一种债权债务凭证，与其他有价证券一样，也是一种虚拟资本，而非真实资本。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
44.（判断题）价和量是市场行为最基本的表现。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
45.（判断题）期权买方又称为期权的多头方，指买进期权合约的一方，是支付一定数额的权利金而持有期权者。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
46.（判断题）一级市场是有价证券的流通市场，是已发行的有价证券进行买卖交易的场所。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
47.（判断题）期货合约既可以在交易所中交易，也可以进行场外交易。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
48.（判断题）应收账款周转率是年度内应收账款转为现金的平均次数，它表明了应收账款流动的速度。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
49.（判断题）证券组合的β系数等于构成该组合的各成员证券β系数的算术加权平均值，其中权数等于各成员证券的投资比重。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
50.（判断题）证券市场的“晴雨表”功能是就其短期趋势而言的。 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
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