西交18年3月课程《证券法》作业考核试题
西安交通大学18年3月课程考试《证券法》作业考核试题1.（单选题）未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，哪项是错误的？ (满分:)
A责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息
B处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款
C对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
正确答案:——B——
2.（单选题）率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是()。 (满分:)
A纽约证券交易所
B芝加哥期货交易所
C国际货币市场
D美国证券交易所
正确答案:——A——
3.（单选题）下列行为中，符合证券投资基金法律制度规定的是()。 (满分:)
A甲基金管理公司为销售基金，向购买人承诺收益
B乙商业银行同时担任某投资基金管理人和基金托管人
C丙商业银行作为基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户
D丁基金管理公司为获取高收益，用基金财产投资于某高科技普通合伙企业
正确答案:——C——
4.（单选题）证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于（）年 (满分:)
A五年
B十年
C二十年
D二十五年
正确答案:————
5.（单选题）某股份有限公司拟申请首次公开发行股票并上市，该公司净资产为10000万元，其中无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）的数额最多是（）万元。 (满分:)
A2500
B2000
C1600
D500
正确答案:————
6.（单选题）在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）个月内不得转让。 (满分:)
A3
B6
C9
D12
正确答案:————
7.（单选题）根据证券法律制度的规定，为上市公司发行新股出具审计报告的注册会计师在法定期间内，不得买卖该上市公司的股票。该法定期间为（）。 (满分:)
A自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内
B上市公司股票承销期内和期满后6个月内
C自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承销期满后6个月内
D自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后6个月内
正确答案:————
8.（单选题）对于交易所无形席位说法正确的是________. (满分:)
A虽然不在场内，但其报盘属场内报盘
B交易速度要慢于有形席位报盘
C不易成交
D属于场外报盘
正确答案:————
9.（单选题）以下关于证券业协会的说法中，哪项是错误的？ (满分:)
A证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人
B证券公司应当加入证券业协会
C证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会
D证券业协会的章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构批准
正确答案:————
10.（单选题）以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？ (满分:)
A证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形
B应及时公告
C应报国务院证券监督管理机构备案
D应报国务院证券监督管理机构批准
正确答案:————
11.（单选题）证券在证券交易所上市交易，应当采用何种交易方式？ (满分:)
A集中竞价交易方式
B公开的交易方式
C做市商交易方式
D公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式
正确答案:————
12.（单选题）（）擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。 (满分:)
A发行人
B上市公司
C上市公司的董事、监事、高级管理人员
D发行人、上市公司
正确答案:————
13.（单选题）证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为（） (满分:)
A证券代销
B证券包销
C证券经销
正确答案:————
14.（单选题）设立证券公司，应当具备的下列条件中，哪项是错误的？ (满分:)
A有符合法律、行政法规规定的公司章程；
B注册资本不低于人民币二亿元
C董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；
D有完善的风险管理与内部控制制度
正确答案:————
15.（单选题）尽职调查指承销商再股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的_______进行核查，验证等专业调查。 (满分:)
A公正性。公允性。完整性
B公正性。准确性。完整性
C真实性。完整性。准确性
D公允性。准确性。真实性
正确答案:————
16.（单选题）上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，以及在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告： (满分:)
A一个月三个月
B二个月四个月
C三个月六个月
D六个月十二个月
正确答案:————
17.（单选题）根据《证券法》规定，证券交易所的总经理由谁任免？ (满分:)
A证券业协会
B国务院证券监督管理机构
C证券交易所会员大会
D证券交易所理事会
正确答案:————
18.（单选题）依照《证券法》的有关规定，下列对证券交易方式或制度的说法，哪项是正确的？ (满分:)
A依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，必须在依法设立的证券交易所上市交易
B证券交易必须采用无纸化交易方式
C证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易
D证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动
正确答案:————
19.（单选题）上市公司发行可转换债券的，本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的（）。 (满分:)
A40％
B80％
C15％
D30％
正确答案:————
20.（单选题）股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是： (满分:)
A发行保荐书
B发起人协议
C招股说明书
D公司章程
正确答案:————
21.（单选题）因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取以下那种措施？ (满分:)
A经国务院证券监督管理机构同意，采取技术性停牌的措施
B经国务院证券监督管理机构同意，采取临时停市的措施
C可以采取技术性停牌的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构
D可以采取临时停市的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构
正确答案:————
22.（单选题）国务院证券监督管理机构有权对有关单位进行监督检查或者调查，以下叙述中，哪项是错误的？ (满分:)
A可以由一名工作人员进行监督检查、调查
B应当出示合法证件和监督检查、调查通知书
C被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒
D不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密
正确答案:————
23.（单选题）()未经批准，擅自从事证券服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。 (满分:)
A投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所
B财务顾问机构、资信评级机构
C投资咨询机构、财务顾问机构
D资产评估机构、会计师事务所
正确答案:————
24.（单选题）从我国目前的证券经纪业务内容来看________. (满分:)
A股票的柜台交易逐渐增加
B债券交易主要形式是柜台代理买卖
C我国没有股票的柜台交易
D我国没出有任何证券的柜台交易
正确答案:————
25.（单选题）申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。 (满分:)
A国务院证券监督管理机构
B证券交易所
C国务院授权的部门
D省级人民政府
正确答案:————
26.（单选题）以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，哪项是错误的？ (满分:)
A证券交易所的有关人员
B证券监督管理机构工作人员
C发行人控股公司的监事
D持有公司百分之三以上股份的自然人
正确答案:————
27.（单选题）依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？B (满分:)
A有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元
B累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十
C最近三年连续盈利
D公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出
正确答案:————
28.（单选题）收购要约约定的收购期限不得少于（）日，并不得超过（）日。 (满分:)
A60，90
B30，60
C90，120
D30，90
正确答案:————
29.（单选题）《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于何时正式开始实施？ (满分:)
A2006年1月1日
B2006年3月1
C2006年6月1日
D2006年9月1日
正确答案:————
30.（单选题）公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中，哪项是错误的？ (满分:)
A上市报告书
B申请股票上市的股东大会决议
C未经审计的公司最近三年的财务会计报告
D法律意见书和保荐人出具的上市保荐书
正确答案:————
31.（多选题）某上市公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停其股票上市的有（）。 (满分:)
A公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的30%
B公司最近3年连续亏损
C公司董事长被罢免
D公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
正确答案:————
32.（多选题）下面哪些属于自律性监管机构的组织形态（）。 (满分:)
A证券业协会
B证监会
C金融机构
D证券交易所
正确答案:————
33.（多选题）根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金财产不得用于投资或者活动的范围有（）。 (满分:)
A从事承担无限责任的投资
B向商业银行提供贷款
C承销证券
D购买上市交易的证券
正确答案:————
34.（多选题）我国对证券公司采取分类管理制度，将证券公司分为（）。 (满分:)
A投资类证券公司
B综合类证券公司
C证券业务公司
D经纪类证券公司
正确答案:————
35.（多选题）下列关于虚假陈述行为的规则与免责事由的说法中，正确的是（）。 (满分:)
A专业中介服务机构及其直接责任人违反《证券法》的规定虚假陈述，给投资人造成损失的，就其负有责任的部分承担赔偿责任。但有证据证明无过错的，应予免责
B发起人、发行人或者上市公司对其虚假陈述给投资人造成的损失承担民事赔偿责任。
C证券承销商、证券上市推荐人对虚假陈述给投资人造成的损失承担赔偿责任。但有证据证明无过错的，应予免责
D实际控制人操纵发行人或者上市公司违反证券法律规定，以发行人或者上市公司名义虚假陈述并给投资人造成损失的，必须由上市公司承担赔偿责任
正确答案:————
36.（多选题）上市公司的收购根据收购人在收购中使用的手段不同，可以分为： (满分:)
A要约收购
B敌意收购
C协议收购
D自愿收购
正确答案:————
37.（多选题）信息披露的规则（）。 (满分:)
A民事责任规则
B接受证监会监督
C公告前保密义务
D重大事件报告
正确答案:————
38.（多选题）证券按照我国《证券法》可分为（）。 (满分:)
A股票
B实用证券
C认定证券
D公司债券
正确答案:————
39.（多选题）证券市场包括（） (满分:)
A股票市场
B衍生证券市场
C债券市场
D基金市场
正确答案:————
40.（多选题）照法律规定，以下各项股份转让交易中不符合规定的有（）。 (满分:)
A为股票发行出具审计报告的人员，在该股票承销期满后3个月内购买了该种股票
B为上市公司出具审计报告的人员，在有关文件公开后5日后买了该种股票
C公司成立刚满2年时，发起人将其持有的本公司股票卖出
D公司董事辞去职务后4个月时，将其持有的本公司股票卖出
正确答案:————
41.（多选题）下列关于上市公司增发股票程序的说法中，正确的有（）。 (满分:)
A上市公司增发股票应由董事会作出决议并提请股东大会批准
B自证券会核准发行之日起，上市公司超过6个月未发行的，核准文件失效
C上市公司发行股票前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告证监会
D增发股票，应当由证券公司承销
正确答案:————
42.（多选题）上市公司披露的信息有虚假记载，如果致使投资者在证券交易中遭受损失，可能承担赔偿责任的有（）。 (满分:)
A该上市公司的保荐人
B该上市公司的董事
C该上市公司的承销的证券公司
D该上市公司的前5大股东
正确答案:————
43.（多选题）《证券法》规定的操纵市场行为包括（） (满分:)
A相互委托
B连续买卖
C散布不实信息
D冲洗买卖
正确答案:————
44.（多选题）《证券法》规定，我国上市公司收购可采取（）。 (满分:)
A强制收购
B全面收购
C要约收购
D协议收购
正确答案:————
45.（多选题）根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有（）。 (满分:)
A代理委托人从事证券投资
B买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C与委托人约定分享证券投资收益
D与委托人约定分担证券投资损失
正确答案:————
46.（多选题）根据我国《证券法》规定，股票终止交易的法定情形包括（）。 (满分:)
A公司最近三年连续亏损
B公司不按规定公开财务状况
C公司对财务状况做虚假记载
D公司有重大违法行为
正确答案:————
47.（多选题）根据《证券法》规定，股份有限公司的股票上市交易申请，经国务院证券监督管理机构核准和证券交易所同意后，该公司当在上市交易的5日前公告经核准的有关股票上市文件及事项。下列各项中，属于上述应予公告的事项有() (满分:)
A股票获准在证券交易所交易的日期
B持有公司股份最多的前10名股东的名单及其持股数额
C公司董事的姓名及其持有本公司股票及债券的情况
D公司经理的姓名及其持有本公司股票及债券的情况
正确答案:————
48.（多选题）某股份有限公司公开发行股票，其中部分采用向配售对象配售股份的发行方式，公开发行股票数量为2亿股，在初步询价结束后，下列情形中应当中止发行的有（）。 (满分:)
A提供报价对象为30家，其中有效报价对象为10家
B提供报价对象为25家，其中有效报价对象为21家
C提供报价对象为10家，其中有效报价对象为10家
D提供报价对象为50家，其中有效报价对象为30家
正确答案:————
49.（多选题）持续公开的信息主要包括： (满分:)
A上市公告书
B定期报告书
C临时报告书
D上市公司收购公告
正确答案:————
50.（多选题）甲股份有限公司（以下简称甲公司）欲收购乙上市公司（以下简称乙公司）。如果甲公司实施对乙公司的收购行为，下列各项中，与甲公司构成一致行动人的是（）。 (满分:)
A甲公司的母公司
B与甲公司同时受控于A.公司的丙公司
C持有甲公司35％的股份，且同时持有乙公司5％股份的丁某
D乙公司的董事长张某的亲姐姐，其持有甲公司1％的股份
正确答案:————
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