兰大17秋《金融市场学》平时作业123
《金融市场学》17秋平时作业1一、单选题：
1.实物期货主要有---------等几种类型。 (满分:4)
A.外汇期货
B.利率期货
C.股票期货
D.有色金属期货
2.考虑两种证券，A和B，期望收益率为15%和20％．标准差分别为30％和40％，如果两种证券的相关系数等于0.4，那么等权重的组合的标准差是 (满分:4)
A.0.29
B.0.00
C.0.32
D.0.40
3.同业拆借市场在金融市场体系中属于（ ）范畴。 (满分:4)
A.资本市场
B.长期资金融市场
C.贷款市场
D.货币市场
4.世界上任何一个国家证券市场管理的基本原则都是（ ） (满分:4)
A.制止背信的原则
B.公开、公平、公正原则
C.禁止欺诈、操纵市场的原则
D.保障国有资产不受损害原则
5.债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，这种债券叫------。 (满分:4)
A.单利债券
B.复利债券
C.贴现债券
D.累进利率债券
6.商业银行参与货币市场的主要目的是为了（ ） (满分:4)
A.筹集资金
B.头寸管理
C.实现货币政策目标
D.降低投资风险
7.封闭式基金期满终止，清算核资后的-------按投资者的出资比例进行分配。 (满分:4)
A.基金总资产
B.基金净资产
C.可分配收益
D.基金资本金
8.世界上第一个期货交易所于1570年产生于（ ） (满分:4)
A.芝加哥
B.东京
C.伦敦
D.新加坡
9.投资基金的收益有可能高于（） (满分:4)
A.股票
B.债券
C.金融期货
D.金融期权
10.债券具有票面价值，代表了一定的财产价值是一种（ ） (满分:4)
A.真实资本
B.财产直接支配权
C.虚拟资本
D.物资直接支配权
二、多选题：
11.根据效率市场假说，影响证券的预期投资收益率的因素有 (满分:4)
A.利率的变动
B.风险大小的改变
C.不可预测的信息
D.投资者的风险偏好
12.按内含选择权划分，债券可以分为 (满分:4)
A.可赎回债券
B.偿还基金债券
C.可转换债券
D.担保信托债券
13.金融工具按索取权的性质，可分为（ ） (满分:4)
A.票据
B.证券
C.股权证券
D.债权证券
14.常采取票汇方式进行外汇支付的是（ ）。 (满分:4)
A.投机活动
B.货币
C.银行资金调拔
D.回扣
E.索赔款
15.西方国家一般运用的货币政策中介目标包括( ) (满分:4)
A.利率
B.货币供应量
C.基础货币
D.贷款规模
E.货币流通速度
三、判断题：
16.证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺。 (满分:4)
A.错误
B.正确
17.我国证券交易所是按公司制方式组成。 (满分:4)
A.错误
B.正确
18.我国目前证券市场已开始进行信用交易 (满分:4)
A.错误
B.正确
19.债券和股票收益率相互影响 (满分:4)
A.错误
B.正确
20.某证券所承担风险越大，其收益率一定越高。 (满分:4)
A.错误
B.正确
21.证券公司与证券交易所同为银行金融机构，因此二者的性质并无本质区别。 (满分:4)
A.错误
B.正确
22.我国目前交易规模较大并真正形成市场机制的一种货币市场是票据市场。 (满分:4)
A.错误
B.正确
23.在商业银行经营中，盈利性与流动性一般成正相关。 (满分:4)
A.错误
B.正确
24.回购协议市场没有集中的有形场所，交易以电讯方式进行。 (满分:4)
A.错误
B.正确
25.金融市场按成交与定价的方式可分为公开市场和议价市场 (满分:4)
A.错误
B.正确
《金融市场学》17秋平时作业2
一、单选题：
1.回购协议实质是（ ） (满分:4)
A.证券买卖
B.短期借贷
C.有抵押的短期借贷
D.有抵押品的证券买卖
2.我国1993年对国债市场的改革主要是 (满分:4)
A.试行承购包销制度
B.实施一级自营商制度
C.开放国债流通市场
D.实施利率市场化
3.外汇市场供求的主要中介人是（ ）。 (满分:4)
A.外汇银行
B.外汇经纪人
C.大经纪商
D.中央银行
4.一个基金是否有效益主要是看------是否偏高。 (满分:4)
A.管理费
B.托管费
C.运作费
D.宣传费
5.商业银行或其他金融机构以其持有的未到期汇票向中央银行所作的转让行为，称之为（ ）。 (满分:4)
A.贴现
B.承兑
C.转贴现
D.再贴现
6.下面那种现象与半强式效率市场假说不一致？ (满分:4)
A.技术分析无助于判断股价走势
B.在任何年份，都有50%左右的投资基金的收益率超过市场平均水平
C.低市盈率股票能够长期获得正的超常收益率
D.掌握内幕消息的投资者能够获取超额收益
7.作为盈利性的法人企业，（ ）是证券市场的重要参加者和中介机构。 (满分:4)
A.证券交易所
B.投资银行
C.商人银行
D.证券公司
8.外币期权业务是在（ ）开展起来的。 (满分:4)
A.60年代
B.70年代
C.80年代
D.90年代
9.根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是------。 (满分:4)
A.成长性基金
B.收入性基金
C.平衡性基金
D.对冲基金
10.中央银行在证券市场上买卖证券是在开展（ ）业务。 (满分:4)
A.政策性
B.公开市场操作
C.投融次
D.保值
二、多选题：
11.外汇市场上最主要、最典型的交易方式有（ ）。 (满分:4)
A.即期交易
B.远期交易
C.套期保值
D.投机交易
12.票据贴现中应对支付负责的有( ) (满分:4)
A.出票人
B.受票人
C.承兑人
D.背书人
E.受益人
13.证券投资基金的主要投向是（ ） (满分:4)
A.房地产
B.股票
C.债券
D.金融期货
E.、货币市场工具
14.预期外汇要升值，购买远期外汇的是（ ）。 (满分:4)
A.投机商
B.输入短期资本的牟利者
C.输出短期资本的牟利者
D.持有快到期外币债务的债务人
E.持有快到期外币债权的债权人
F.有远期外汇收入的出口商
G.有远期外汇支出的进口商
15.与CAPM不同的是，APT (满分:4)
A.要求市场必须是均衡的
B.运用基于微观变量的风险溢价
C.规定了决定预期收益率的因素变量并指出这些变量
D.并不要求对市场组合进行严格的假设
三、判断题：
16.信用制度越发达，现金在货币流通中的比重越大，存款通货的比重越小。 (满分:4)
A.错误
B.正确
17.金融时报指数是法国最著名的指数。 (满分:4)
A.错误
B.正确
18.市盈率越低，股票越具有投资价值。 (满分:4)
A.错误
B.正确
19.我国目前证券市场已开始进行信用交易 (满分:4)
A.错误
B.正确
20.商业银行的现金资产是一种无利或微利的资产，银行现金资产保留过多，不利于银行盈利水平的提高。 (满分:4)
A.错误
B.正确
21.股息和红利是一样的。 (满分:4)
A.错误
B.正确
22.分析会计信息有可能获得额外收益的证券市场不会是强式效率市场 (满分:4)
A.错误
B.正确
23.在资本市场内部，长期信贷的资金来源依赖于证券市场。 (满分:4)
A.错误
B.正确
24.同业拆借市场最早出现于美国 (满分:4)
A.错误
B.正确
25.证券发行市场通常无固定场所，是一个有形的市场。 (满分:4)
A.错误
B.正确
《金融市场学》17秋平时作业3
一、单选题：
1.一个基金是否有效益主要是看------是否偏高。 (满分:4)
A.管理费
B.托管费
C.运作费
D.宣传费
2.在资产构成中，如股票发行溢价、未分配利润和公积金等属于（ ） (满分:4)
A.公开储备
B.未公开储备
C.重估储备
D.普通准备金
3.股票流通中场外交易的参与者不包括（ ）。 (满分:4)
A.证券商
B.经纪人
C.股票出售商
D.股票认购者
4.伦敦黄金市场的主要特征是（ ） (满分:4)
A.每日两次定价交易
B.批发交易
C.洛布尔父子公司为主体
D.金条交易
5.由出票人签发，要求付款人按约定的付款期限，对指定的收款人无条件支付一定金额的票据是（ ） (满分:4)
A.支票
B.本票
C.汇票
D.远期汇票
6.流通市场的基本组织形式是（ ） (满分:4)
A.证券交易所
B.商业银行
C.中央银行
D.投资银行
7.外国政府贷款的优惠性质主要体现在（ ）方面。 (满分:4)
A.贷款用途
B.贷款程序
C.期限利率
D.贷款数量
8.在名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（ ） (满分:4)
A.少
B.多
C.相同
D.不确定
9.资金成本是指公司为筹集和使用资金而付出的代价，包括有( )。 (满分:4)
A.资金筹集费和资金占用费
B.税收
C.利润
D.本金
10.企业将未到期的商业票据，按有关手续请求银行买进的行为是（ ） (满分:4)
A.贴现
B.贷款
C.转贴现
D.再贴现
二、多选题：
11.根据偏好停留假说，上升的收益率曲线预示短期利率可能 (满分:4)
A.上升
B.下降
C.不变
D.以上三种情况都不可能发生
12.根据各国的货币供给统计口径，货币供应量通常包括（ ） (满分:4)
A.流通中的现金
B.银行活期存款
C.银行定期存款
D.财政支出
E.外汇收入
13.按作用及影响范围划分，黄金市场可分为（ ） (满分:4)
A.主导性市场
B.区域性市场
C.现货市场
D.期货市场
14.根据股票的定义，股票的基本要素是（） (满分:4)
A.发行主体
B.票面额
C.股份
D.持有人
15.在以下关于套期保值遵循的原则中，表述正确的是（ ）。 (满分:4)
A.均等且相对
B.避险的不完全性
C.数量上相等
D.方向上相反
三、判断题：
16.短期资本的大量流入，对该国容易造成货币、金融的混乱。 (满分:4)
A.错误
B.正确
17.在我国现阶段，信用评级不是证券发行上市必备的条件。 (满分:4)
A.错误
B.正确
18.拟资本是实际资本的反映，虽然两者之间有本质区别，但两者在量上是相等的。 (满分:4)
A.错误
B.正确
19.基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。 (满分:4)
A.错误
B.正确
20.期权的期限越长，期权的价格越高 (满分:4)
A.错误
B.正确
21.欧洲债券是外国债券中的一个品种。 (满分:4)
A.错误
B.正确
22.回购市场实质上是一种以有价证券为抵押的贷款市场。 (满分:4)
A.错误
B.正确
23.股份公司的小股东，由于持股数量过少，不享有选举权和被选举权。 (满分:4)
A.错误
B.正确
24.我国证券交易所是按公司制方式组成。 (满分:4)
A.错误
B.正确
25.股价指数期货可实物交割，又可现金结算。 (满分:4)
A.错误
B.正确
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