兰大17秋《证券投资与管理》平时作业123
《证券投资与管理》17秋平时作业1一、单选题：
1.承销商在分得包销的国债后，向（）提供一个自营帐户托管帐户，将在证券交易所注册的记帐式国债全部托管于改帐户中。 (满分:5)
A.投资者
B.发行人
C.交易所
D.银行
2.发行人以（）票面金额的价格发行股票称为溢价发行。 (满分:5)
A.高于
B.等于
C.低于
D.不确定
3.正常的收益率曲线意味着（）。 (满分:5)
A.（1）和（2）
B.（3）和（4）
C.（1）和（4）
D.（2）和（3）
4.发行新股时的律师费用属于（）。 (满分:5)
A.发行费用
B.承销费用
C.发行手续费用
D.评估费用募股
5.境内上市外资股又称（）。 (满分:5)
A.A股
B.B股
C.H股
D.N股
6.证券服务部不能从事下列哪项业务（）。 (满分:5)
A.提供证券交易行情
B.为客户办理资金存取
C.提供合法的信息咨询
D.提供电话委托、自助委托等非柜台委托方式
7.可转换证券的（）是指当它作为不具有转换选择权的一种证券时的价值。 (满分:5)
A.市场价格
B.转换平价
C.转换价值
D.理论价值
8.在下列何种情况下，证券市场将呈现上升走势（）。 (满分:5)
A.持续、稳定、高速的GDP增长
B.高通胀下GDP增长
C.宏观调控下的GDP减速增长
D.转折性的GDP变动
9.特约日交割是指双方达成交易后（）。 (满分:5)
A.30日以内交割
B.15日以内交割
C.三日以内交割
D.任意日交割
10.我国的国家股，一般应是（） (满分:5)
A.优先股
B.普通股
C.法人股
D.个人股
二、多选题：
11.确定股票发行价格的方法有（）。 (满分:6)
A.协商定价法
B.市盈率法
C.竞价确定法
D.净资产倍率法
E.现金流量法
12.根据有关规定，（）是欲取得证券自营业务资格的证券公司应具备的条件。 (满分:6)
A.证券公司在近2年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近1年内没有严重违法违规行为
B.证券公司在近1年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近2年内没有严重违法违规行为
C.证券公司未正式开业但成立已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理
D.证券公司成立并且正式开业已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理
E.证券公司未正式开业但成立已超过1年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理
13.行业生命周期主要分 ( ) (满分:6)
A.开创期
B.扩张期
C.停滞期
D.衰退期
14.购销商品、提供劳务发生的关联交易，至少应披露以下内容（）。 (满分:6)
A.关联交易方
B.交易内容
C.定价原则
D.交易价格
E.交易金额
15.传统的证券组合管理一般按下列哪些类型对投资进行分类？（）。 (满分:6)
A.收入型
B.增长型
C.混合型
D.国际型
E.避税型
三、判断题：
16.持有可转换公司债券的投资者，若其持有的可转换公司债券全部转为股本与其持有的该公司的股份的合计数，占公司已发行的股份与全部可转换公司债券转为股本的合计数达5%以上，以后每增加或减少1%，或上述比例达到30%以上，该投资者应按中国证监会的有关规定履行信息披露义务。 (满分:4)
A.错误
B.正确
17.在发行记帐式国债中，承销商可以选择场内挂牌分销或者场外分销两种方法。 (满分:4)
A.错误
B.正确
18.集合竞价在每个交易日上午9时开始。 (满分:4)
A.错误
B.正确
19.上市公司质量与经营效益状况是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。 (满分:4)
A.错误
B.正确
20.律师工作底稿由上市公司保存，保存期限至少7年。 (满分:4)
A.错误
B.正确
《证券投资与管理》17秋平时作业2
一、单选题：
1.基本分析不涉及的因素是 ( )。 (满分:5)
A.宏观因素
B.中观因素
C.微观因素
D.自然因素
2.套利定价理论的创始人是（）。 (满分:5)
A.马柯威茨
B.威廉
C.林特
D.史蒂夫罗斯
3.金融期货证券是一种（）。 (满分:5)
A.商品证券
B.凭证证券
C.资本证券
D.货币证券
4.按照（）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。 (满分:5)
A.交易品种的对象
B.交易规模
C.交易场所
D.交易性质
5.关联交易属于（）。 (满分:5)
A.单纯市场行为
B.内幕交易
C.中性交易
D.欺诈行为
6.我国上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置是（）。 (满分:5)
A.标准的
B.非标准的
C.二者都有
D.一般来说是标准的
7.上海证券交易所规定，对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度不得超过（）。 (满分:5)
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
8.中央银行通过规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，属于（）。 (满分:5)
A.再贴现政策
B.公开市场业务
C.直接信用控制
D.间接信用控制
9.证券营业部对员工的要求主要包括（）。 (满分:5)
A.道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求
B.道德修养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养
C.职业道德、社会公德、社会责任心
D.道德品质要求、知识结构要求、职业道德、专业素养
10.深圳证券交易所上市公司派发现金红利时，深圳证券结算有限公司将现金股利划入托管证券公司的时间是（）。 (满分:5)
A.R+2
B.R+3
C.R+4
D.R+5
二、多选题：
11.在信息披露时的基本要求为（）。 (满分:6)
A.全面性
B.真实性
C.时效性
D.公正性
12.根据市场的竞争和垄断程度，行业市场结构基本可以分为（）。 (满分:6)
A.完全竞争
B.不完全竞争
C.垄断竞争
D.寡头垄断
E.完全垄断
13.证券市场监督的对象包括（）。 (满分:6)
A.证券发行人
B.证券投资者
C.上市公司
D.证券中介机构
14.在均值方差模型中，如果不允许卖空，由两种风险证券构建的证券组合的可行域（）。 (满分:6)
A.可能是均值标准差平面上一个无限区域
B.可能是均值标准差平面上一条折线段
C.可能是均值标准差平面上一条直线段
D.可能是均值标准差平面上一条光滑的曲线段
E.是均值标准差平面上一个三角形区域
15.证券结算包括（）。 (满分:6)
A.证券登记
B.证券清算
C.证券交割
D.资金交收
E.股票交割
三、判断题：
16.基金资产的实际持有人是基金托管人。 (满分:4)
A.错误
B.正确
17.总的来说，固定资产投资规模安排的越大，对经济拉动越有效，上市公司的业绩也随之增加。 (满分:4)
A.错误
B.正确
18.国有法人股的股权性质属于国有股权。 (满分:4)
A.错误
B.正确
19.以募满发行额为止中标商各自价格上的中标价格作为各中标商的最终中标价，各种标价的认购价格是不同的，称为美国试招标。 (满分:4)
A.错误
B.正确
20.上司公司辅导期满后三年内，拟发行公司可以由主承销商提出股票发行上市申请。 (满分:4)
A.错误
B.正确
《证券投资与管理》17秋平时作业3
一、单选题：
1.对柜台自营买卖正确的说法是（）。 (满分:5)
A.柜台自营买卖比较集中
B.交易手续较烦琐
C.仅为债券买卖
D.交易量较大
2.可转换债券是指在一定时期内可以兑换成（）的债券。 (满分:5)
A.基金
B.优先股
C.任意证券
D.普通股
3.上海证券交易所某国债面值100元，回购价为110元，回购天数为90天，则年收益率为（）。 (满分:5)
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
4.下列关于证券经纪商的说法错误的是（）。 (满分:5)
A.以代理人的身份从事证券交易
B.收入来源为收取的佣金
C.不承担交易中的价格风险
D.收入来源为买卖价差
5.在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自（）。 (满分:5)
A.收取佣金
B.赚取差价
C.收取的咨询费用
D.证券发行费用
6.我国对于信用交易的规定是（）。 (满分:5)
A.对信用交易没有严格限制
B.不允许从事信用交易
C.对一些特殊的证券品种可以从事信用交易
D.信用交易的保证金规定较严格
7.在道琼斯指数中，工业类股票选取工业部门的（）家公司。 (满分:5)
A.10
B.15
C.25
D.30
8.证券交易的特征主要表现为（）。 (满分:5)
A.流动性、安全性和收益性
B.流动性、收益性和风险性
C.流动性、安全性和风险性
D.收益性、安全性和风险性
9.下列证券中不属于货币证券的是( ) (满分:5)
A.本票
B.股票
C.汇票
D.支票
10.不得进入证券交易所交易的证券商是（）。 (满分:5)
A.会员证券商
B.非会员证券商
C.会员承销商
D.会员证券自营商
二、多选题：
11.申请设立证券营业部的条件有（）。 (满分:6)
A.符合证券市场的发展
B.证券从业人员应取得证券业从业人员资格证书
C.证券公司拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的40%
D.证券营业部的证券营运资金不少于人民币500万
E.有健全的管理制度和内部控制制度
12.目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是（）。 (满分:6)
A.中央登记结算公司统一托管
B.证券公司法人集中托管
C.投资者指定交易
D.证券营业部托管
E.证券服务部托管
13.发行人应披露本次发行的基本情况，主要包括（）。 (满分:6)
A.发行费用概算
B.每股面值
C.总股本
D.每股发行价
E.承销方式
14.享有优先认股权的股东可以有（）的选择。 (满分:6)
A.行使认股权认购新发行的股票
B.将权利转让给他人
C.不行使认股权而使其失效
D.将权利向公司兑现
15.在公司资本结构分析中用到的财务指标有（）。 (满分:6)
A.股东权益比率
B.资产负债比率
C.固定资产周转率
D.资产收益率
E.速动比率
三、判断题：
16.MA在股市进入盘整阶段时将失去作用。 (满分:4)
A.错误
B.正确
17.狭义的证券投资分析师是指那些基于企业调研进行单个证券投资分析评价的专业人员。 (满分:4)
A.错误
B.正确
18.企业发行企业债券的总面值可以大于该企业的自有资产净值。 (满分:4)
A.错误
B.正确
19.我国目前国债回购交易采用T+1交割、交收。 (满分:4)
A.错误
B.正确
20.证券营业部申请设立证券服务部，其直接委派的管理人员不得少于4人。 (满分:4)
A.错误
B.正确
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