东财17秋《证券投资学》在线作业123参考
东财《证券投资学》在线作业一一、单选题:【15道,总分:60分】
1.中央政府发行的债券叫( ) 。 (满分:4)
A. 政府债券 B. 政府保证债券
C. 金融债券 D. 国债
2.1790年成立了美国第一个证券交易所( ) 。 (满分:4)
A. 全美证券交易所
B. 纳斯达克市场
C. 纽约证券交易所
D. 费城证券交易所
3.安全性最高的有价证券是( ) 。 (满分:4)
A. 国债
B. 股票
C. 公司债
D. 金融债
4.记名股票的流动性要( )无记名股票 。 (满分:4)
A. 高于
B. 低于
C. 一样
D. 以上都不对
5.纽约证交所综合指数，我国的上证综合指数等属于( ) 。 (满分:4)
A. 综合指数
B. 成份指数
C. 分类指数
D. 以上都对
6.某证券投资者在2002年初预测某类股票每年年末的股息均为0.9元，而折现率为5％，则该年初股票投资价值为( ) 。 (满分:4)
A. 10
B. 15
C. 18
D. 20
7.当社会总需求小于总供给时，为增加总需求中央银行通常会采取的货币政策是( ) 。 (满分:4)
A. 松的货币政策
B. 紧的货币政策
C. 中性货币政策
D. 弹性货币政策
8.中期趋势的证券价格波动幅度约为长期趋势的升降幅度的( )左右 。 (满分:4)
A. 1/5
B. 1/2
C. 1/4
D. 1/3
9.一般而言，能够使过热的经济受到控制并导致证券市场走弱的货币政策是( ) 。 (满分:4)
A. 紧缩性货币政策
B. 扩张性货币政策
C. 中性货币政策
D. 弹性货币政策
10.( )交易是指交易者在特定的交易所通过公开竞价方式成交，承诺在未来特定日期或期间内，以事先约定的价格买入或卖出特定数量的某种金融商品的交易方式 。 (满分:4)
A. 金融期货
B. 金融期权
C. 权证
D. 可转换证券
11.以下不是股票基本特征的是( ) 。 (满分:4)
A. 期限性
B. 风险性
C. 流动性
D. 永久性
12.( )是由美国道一琼斯公司的创始人查尔斯·享利·道在19世纪末期创立的 。 (满分:4)
A. K线理论
B. 切线理论
C. 波浪理论
D. 以上都不对
13.一般地讲，组合管理更强调投资的收益目标( ) 。 (满分:4)
A. 应与追求收益最大化相适应
B. 应与风险承受能力相适应
C. 应与管理者的经营目的相适应
D. 应与投资的多元化相适应
14.优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为( ) 。 (满分:4)
A. 参加优先股
B. 累积优先股
C. 可赎回优先股
D. 股息率可调整优先股
15.不受经济周期影响比较明显的行业为( ) 。 (满分:4)
A. 钢铁
B. 能源
C. 公用事业
D. 汽车
二、多选题:【10道,总分:40分】
1.权证的价值可分为( ) 。 (满分:4)
A. 价内价值
B. 价外价值
C. 内在价值
D. 时间价值
2.债券按期限划分可以分为( ) 。 (满分:4)
A. 长期债券
B. 短期债券
C. 中期债券
D. 超短期债券
3.马柯维茨用来衡量投资收益水平及其不确定性的指标分别是( ) 。 (满分:4)
A. 投资利润
B. 投资利润的标准差
C. 期望收益率
D. 收益率方差
4.技术分析的基本假设包含下列各项中的( ) 。 (满分:4)
A. 价格沿趋势移动
B. 经济政策决定证券市场的未来变化趋势
C. 市场行为涵盖了一切信息
D. 历史会重演
5.按照股市涵盖股票数量和类别不同，可以把指数分为( ) 。 (满分:4)
A. 综合指数
B. 成份指数
C. 分类指数
D. 以上都对
6.按股东享有的权利不同，股票可分为( ) 。 (满分:4)
A. 普通股票
B. 优先股票
C. 记名股票
D. 不记名股票
7.投资者进行证券投资的动机有( ) 。 (满分:4)
A. 资本增值动机
B. 灵活性动机
C. 安全动机
D. 选择动机
8.债券的权利性主要体现在( ) 。 (满分:4)
A. 利息请求权
B. 偿还本金请求权
C. 财产索取权
D. 其他权利
9.从定义来分析监管的构成要素，应该包括( )内容 。 (满分:4)
A. 监管的主体
B. 监管的目的
C. 监管的方式
D. 监管的对象
10.形态理论中圆弧底形态的特征有( ) 。 (满分:4)
A. 圆底是在清淡的市场气氛中悄悄形成的底部形态
B. 往往要耗时几个月甚至更长时间
C. 股价下跌到低位，成交量很小
D. 在整个形态形成过程中，成交量也是一个圆底形
东财《证券投资学》在线作业三
一、单选题:【15道,总分:60分】
1.不完全竞争市场由于产品差异性的存在，生产者可藉以树立自己产品的信誉，从而对其产品的价格有一定的控制能力。( )的市场类型一般都属于这种类型 。 (满分:4)
A. 初级产品
B. 制成品
C. 石油
D. 公用事业
2.销售利润率可以用来衡量企业销售收入的收益水平，是衡量( )的重要指标 。 (满分:4)
A. 投资者投入企业资本金获利
B. 企业将存货转化为现金的快慢程度
C. 企业获利能力
D. 企业自有资本的获利能力
3.发行人以( )票面金额的价格发行股票称为溢价发行 。 (满分:4)
A. 高于
B. 等于
C. 低于
D. 不确定
4.( )是由美国道一琼斯公司的创始人查尔斯·享利·道在19世纪末期创立的 。 (满分:4)
A. K线理论
B. 切线理论
C. 波浪理论
D. 以上都不对
5.资本金报酬率是一个时期企业的净利润与资本金总额的比率，它直接反映( )的能力 。 (满分:4)
A. 投资者投入企业资本金获利
B. 企业将存货转化为现金的快慢程度
C. 企业获利能力
D. 企业自有资本的获利能力
6.兼有股票和债券双重性质的金融工具是( ) 。 (满分:4)
A. 优先股票
B. 可赎回债券
C. 可转换债券
D. 金融债券
7.安全性最高的有价证券是( ) 。 (满分:4)
A. 国债
B. 股票
C. 公司债
D. 金融债
8.道氏理论认为，当中期趋势上升时，若其波峰较上期波峰为低，就表示长期趋势( ) 。 (满分:4)
A. 上升
B. 下降
C. 不变
D. 以上都对
9.( )债券可以根据实际债券持有期限的长短执行不同利率等级 。 (满分:4)
A. 累进利率债券
B. 参加债券
C. 收益债券
D. 企业债
10.短期线升过中期线，又升过长期线。如果股价仍继续上升，中期线也会升过长期线。这种中期线升过长期线，从而确认市场大势上升，称为( )。 (满分:4)
A. 绝对交叉
B. 黄金交叉
C. 死亡交叉
D. 相对交叉
11.就单根K线而言，反映多空双方争夺激烈且势均力敌的K线形状是( ) 。 (满分:4)
A. 带有较长下影线的阴线
B. 光头光脚大阴线
C. 光头光脚大阳线
D. 大十字线
12.当收盘价、开盘价和最高价三价相等时，就会出现( )K形图 。 (满分:4)
A. 十字形
B. 光头阴线
C. 光脚阴线
D. T形
13.收入型基金的投资目标是( ) 。 (满分:4)
A. 追求最高的资本增值
B. 获取最大的经常性收入为投资目标
C. 追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”
D. 以上都不对
14.某公司普通股股票的当期股息为1元，折现率为10％，预计以后股息每年增长率为5％，则该公司股票目前的投资价值为( )。 (满分:4)
A. 15
B. 20
C. 30
D. 25
15.在时价和面值之间确定发行价格是( ) 。 (满分:4)
A. 折价发行
B. 平价发行
C. 溢价发行
D. 中间价发行
二、多选题:【10道,总分:40分】
1.下列说法正确的是( ) 。 (满分:4)
A. 通货膨胀会使股票的价格下降
B. 增加财政补贴可以扩大社会总需求和刺激供给增加
C. 央行回购部分短期国债有利于股票价格上扬
D. 提高法定存款准备金率有利于股票价格上扬
2.股东拥有新股优先认购权后，其处理权利的方式有( ) 。 (满分:4)
A. 行使优先权，购买新股票
B. 转让优先认股权
C. 放弃这一权利，任其过期失效
D. 以上都不对
3.按发行人不同可以把权证分为( ) 。 (满分:4)
A. 认购权证
B. 股本权证
C. 认沽权证
D. 备兑权证
4.集合竞价应遵循的原则 ( ) 。 (满分:4)
A. 时间优先
B. 价格优先
C. 成交量优先
D. 资金量优先
5.马柯维茨用来衡量投资收益水平及其不确定性的指标分别是( ) 。 (满分:4)
A. 投资利润
B. 投资利润的标准差
C. 期望收益率
D. 收益率方差
6.决定债券认购收益的基础因素包括( ) 。 (满分:4)
A. 偿还期限
B. 利率
C. 卖出价格
D. 发行价格
7.股票发行市场的主要构成是( ) 。 (满分:4)
A. 证券发行人
B. 证券投资者
C. 证券中介结构
D. 证券信息机构
8.效用函数的基本类型( ) 。 (满分:4)
A. 凹性效用函数
B. 凸性效用函数
C. 线性效用函数
D. 多元效用函数
9.形态理论中圆弧顶形态的特征有( ) 。 (满分:4)
A. 股价出现在相对高位
B. 股价虽然不断创出新高，但上升速度已经放缓
C. 经过一段时间的上升，股价回落后又迅速弹升，但是每个高点却逐渐降低
D. 成交量不能逐步放大，反而在顶点有逐步减少的现象
10.证券投资基金的当事人主要有( ) 。 (满分:4)
A. 基金持有人
B. 基金管理人
C. 基金托管人
D. 基金发起人
东财《证券投资学》在线作业二
一、单选题:【15道,总分:60分】
1.先行指标又称超前指标，指在总体经济活动发生波动之前，先行到达顶峰或谷底的时间序列指标。先行指标一般能在总体经济活动发生变化之前( )达到顶峰或谷底 。 (满分:4)
A. 5个月
B. 4个月
C. 8个月
D. 6个月
2.安全性最高的有价证券是( ) 。 (满分:4)
A. 国债
B. 股票
C. 公司债
D. 金融债
3.平衡型基金的投资目标是( ) 。 (满分:4)
A. 追求最高的资本增值
B. 获取最大的当期收益为投资目标
C. 追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”
D. 以上都不对
4.( )是指从国外筹集资金，但投资于国内金融市场的基金 。 (满分:4)
A. 国内投资基金
B. 国际投资基金
C. 离岸基金
D. 海外基金
5.当社会总需求小于总供给时，为增加总需求中央银行通常会采取的货币政策是( ) 。 (满分:4)
A. 松的货币政策
B. 紧的货币政策
C. 中性货币政策
D. 弹性货币政策
6.一般地讲，组合管理更强调投资的收益目标( ) 。 (满分:4)
A. 应与追求收益最大化相适应
B. 应与风险承受能力相适应
C. 应与管理者的经营目的相适应
D. 应与投资的多元化相适应
7.一些正处于高速发展阶段的公司发行的股票，一般称为( ) 。 (满分:4)
A. 蓝筹股
B. 收入股
C. 成长股
D. 周期股
8.波浪理论考虑的因素主要有形态、比例和时间等，其中以( )最为重要 。 (满分:4)
A. 比例
B. 时间
C. 形态
D. 位置
9.优先股在分配定额股息后又可以参加剩余盈利分配的，称为( ) 。 (满分:4)
A. 参加优先股
B. 累积优先股
C. 可赎回优先股
D. 股息率可调整优先股
10.道-琼斯指数中所选取的公用事业类股票公司的家数是( ) 。 (满分:4)
A. 10家
B. 15家
C. 25家
D. 30家
11.基金持有人获取收益和承担风险的原则是( ) 。 (满分:4)
A. “收益保底，超额分成”
B. “利益共享、风险共担”
C. 按“先进先出法”实现收益和风险
D. 获取无风险收益
12.收入型基金会将基金资产主要投资于( ) 。 (满分:4)
A. 蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股
B. 具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票
C. 会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票
D. 股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等
13.( )债券在发行时规定，债权人除可得到利息收入外，当公司盈余超过应付利息时，还可以参加公司红利分配 。 (满分:4)
A. 累进利率债券
B. 参加债券
C. 收益债券
D. 企业债
14.作为一种大众化的投资工具，各国对证券投资基金的叫法并不一致，美国称( ) 。 (满分:4)
A. 单位信托基金
B. 投资基金
C. 投资信托基金
D. 共同基金
15.当收盘价、开盘价和最高价三价相等时，就会出现( )K形图 。 (满分:4)
A. 十字形
B. 光头阴线
C. 光脚阴线
D. T形
二、多选题:【10道,总分:40分】
1.金融期权的主要特征有( ) 。 (满分:4)
A. 交换的是买卖权利
B. 买卖双方的权利义务不同
C. 买卖双方均无须支付标的物的全部价格
D. 只有卖方才支付期权费
2.按照股市涵盖股票数量和类别不同，可以把指数分为( ) 。 (满分:4)
A. 综合指数
B. 成份指数
C. 分类指数
D. 以上都对
3.形态理论中头肩底形态的特征有( ) 。 (满分:4)
A. 急速的下跌，随后止跌反弹，形成第一个波谷
B. 第一次反弹受阻，股价再次下跌，并跌破了前一低点，之后股价再次止跌反弹形成了第二个波谷
C. 第二次反弹再次在第一次反弹高点处受阻，股价又开始第三次下跌，但跌到与第一个波谷相近的位置后就开始反弹形成一底
D. 自“左肩”开始的反弹，成交量显著增加
4.普通股股东享有的权利包括哪些( ) 。 (满分:4)
A. 股票表决权
B. 优先认股权
C. 资产分配权
D. 收益分配权
5.证券投资基金优势包括( ) 。 (满分:4)
A. 集合投资
B. 分散风险
C. 本金安全
D. 专家理财
6.由证券市场特性所决定，证券市场的监管与其他市场相比，表现为以下几个特点( ) 。 (满分:4)
A. 高度公开性
B. 高度公平性
C. 高度公正性
D. 以上都对
7.基金按投资基金投资计划可变性可分为( ) 。 (满分:4)
A. 固定型投资基金
B. 融通型投资基金
C. 半固定型投资基金
D. 不固定型投资基金
8.当日收盘价正好与当日最高价相等的K线名称是( ) 。 (满分:4)
A. 光头阳线
B. 光头阴线
C. 光脚阳线
D. 光脚阴线
9.效用函数的基本类型( ) 。 (满分:4)
A. 凹性效用函数
B. 凸性效用函数
C. 线性效用函数
D. 多元效用函数
10.影响行业兴衰的主要原因( ) 。 (满分:4)
A. 技术进步
B. 社会习惯的变化
C. 政府产业政策
D. 产业组织的创新
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