东财17秋《基金管理》在线作业123参考
东财《基金管理》在线作业一一、单选题:【15道,总分:60分】
1.在基金份额发售的( )日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上 。 (满分:4)
A. 1 B. 2
C. 3 D. 4
2.证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理的方式进行利益共享、风险共担的( )投资方式 。 (满分:4)
A. 集合
B. 集资
C. 联合投资
D. 合作
3.( )是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。 (满分:4)
A. 自助式前台系统
B. 后台管理系统
C. 综合业务系统
D. 应用系统的支持系统
4.中国证监会对( )的监督检查是日常监管的重点。 (满分:4)
A. 公司本身的日常经营运作
B. 收益状况
C. 风险状况
D. 基金管理公司内部控制情况
5.基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于( )人民币。 (满分:4)
A. 8000万元
B. 1亿元
C. 12000万元
D. 15000万元
6.情景综合分析法的预测期间在( )年左右。 (满分:4)
A. 2～4
B. 3～5
C. 2～5
D. 3～4
7.在我国，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在( )中约定。 (满分:4)
A. 招募说明书
B. 产权
C. 基金份额上市公告书
D. 基金合同
8.2004年6月1日( )正式实施，推动基金业在更加规范的法规轨道上稳健发展。 (满分:4)
A. 《开放式证券投资基金试点办法》
B. 《中华人民共和国证券法》
C. 《中华人民共和国证券投资基金法》
D. 《中华人民共和国公司法》
9.( )消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在3-5年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为 。 (满分:4)
A. 简单型
B. 指数型
C. 加强指数型
D. 以上都不对
10.基金托管人是由( )批准的商业银行担任 。 (满分:4)
A. 中国证监会
B. 中国人民银行
C. 财政部
D. 中国证监会和中国银监会
11.基金( )是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程 。 (满分:4)
A. 账务复核
B. 头寸复核
C. 资产净值复核
D. 财务报表复核
12.对基金绩效做出有效的衡量，不需要考虑( ) 。 (满分:4)
A. 基金的投资目标
B. 基金的风险水平
C. 比较基准
D. 基金经理的能力
13.依据我国《证券投资基金法》的规定，基金管理人只能由依法设立的( )承担 。 (满分:4)
A. 基金管理公司
B. 基金托管人
C. 投资管理公司
D. 基金发起人
14.( )是指保持投资组合中各类资产的比例固定 。 (满分:4)
A. 买入并持有策略
B. 恒定混合策略
C. 投资组合保险策略
D. 动态资产配置策略
15.( )的主要任务是使客户在需要的时间和地点以便捷的方式获得产品。 (满分:4)
A. 促销
B. 渠道
C. 代销
D. 传销
二、多选题:【10道,总分:40分】
1.出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定( ) 。 (满分:4)
A. 接受全额赎回
B. 拒绝全额赎回
C. 全部延期赎回
D. 部分延期赎回
2.基金行业高级管理人员的基本行为规范包括( ) 。 (满分:4)
A. 高级管理人员应当维护所管理基金的合法利益，坚持基金份额持有人利益优先的原则
B. 高级管理人员应当具有良好的职业道德，勤勉尽责，切实履行基金合同、公司章程和公司制度规定的职责
C. 基金管理公司总经理应当认真执行董事会决议，有效执行公司制度。基金管理公司副总经理应当协助总经理工作，忠实履行职责
D. 基金管理公司督察长应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核
3.按照法律、法规或国际惯例，基金托管人应当履行的职责一般包括( )。 (满分:4)
A. 资产保管
B. 资金清算
C. 资产核算
D. 投资运作监督
4.基金托管人对会计核算进行复核的主要内容是基金账务的复核以及( )。 (满分:4)
A. 基金头寸的复核
B. 基金资产净值的复核
C. 基金财务报表的复核
D. 基金费用与收益分配的复核
5.反映股票基金投资业绩的指标主要有( ) 。 (满分:4)
A. 分红
B. 净值增长率
C. 已实现利润
D. 净值增长率标准差
6.基金托管人内部控制主要内容包括( )以及技术系统等方面。 (满分:4)
A. 资产保管
B. 资产清算
C. 投资监督
D. 会计核算和估值
7.市场异常可以被分为( ) 。 (满分:4)
A. 日历异常
B. 事件异常
C. 公司异常
D. 会计异常
8.基金托管人内部控制的基本要素包括( )。 (满分:4)
A. 环境评估
B. 风险评估
C. 业务活动
D. 信息沟通和内部监控
9.积极型股票投资战略主要包括( )。 (满分:4)
A. 以技术分析为基础的投资策略
B. 以基本分析为基础的投资策略
C. 以价格分析为基础的投资策略
D. 市场异常投资策略
10.基金行业高级管理人员监管手段有( ) 。 (满分:4)
A. 高级管理人员所在单位以及监管部门的考核
B. 督察长发现异常情况及时报告
C. 离任审计、离任审查
D. 中国证监会出具警示函，进行监管谈话
东财《基金管理》在线作业三
一、单选题:【15道,总分:60分】
1.以技术分析为基础的投资策略以否定( )为前提。 (满分:4)
A. 弱势有效市场
B. 半强势有效市场
C. 强势有效市场
D. 无效市场
2.( )对有效市场假设理论的阐述最为系统。 (满分:4)
A. 法默
B. 法德
C. 法马托丽
D. 沃玛
3.对基金绩效做出有效的衡量，不需要考虑( ) 。 (满分:4)
A. 基金的投资目标
B. 基金的风险水平
C. 比较基准
D. 基金经理的能力
4.套利定价理论由( )建立。 (满分:4)
A. 马柯威茨
B. 夏普
C. 罗斯
D. 托宾
5.( )是满足投资者需求的手段 。 (满分:4)
A. 产品
B. 费率
C. 渠道
D. 促销
6.通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种( )的投资品种。 (满分:4)
A. 高风险、高收益
B. 低风险、低收益
C. 风险相对适中、收益相对稳健
D. 基金无风险
7.基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于( )人民币。 (满分:4)
A. 8000万元
B. 1亿元
C. 12000万元
D. 15000万元
8.证券投资咨询机构申请基金代销业务资格要求注册资本不低于( )万元人民币 。 (满分:4)
A. 1000
B. 2000
C. 3000
D. 4000
9.道氏理论认为( )是最重要的价格。 (满分:4)
A. 开盘价
B. 收盘价
C. 全天最高价
D. 全天最低价
10.着重对管理公司本身素质的衡量属于( ) 。 (满分:4)
A. 基金衡量
B. 公司衡量
C. 微观衡量
D. 绝对衡量
11.( )是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员 。 (满分:4)
A. 合法性原则
B. 完整性原则
C. 有效性原则
D. 审慎性原则
12.( )的最大特点是其招募说明书中明确规定了相关的担保条款，即在满足一定的持有期限后，为投资者提供本金或收益的保障。 (满分:4)
A. 股票基金
B. 货币市场基金
C. 混合基金
D. 保本基金
13.在资产配置基本方法中，( )假定未来与过去相似，以长期历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益 。 (满分:4)
A. 历史数据法
B. 历史观察法
C. 系列数据法
D. 情景分析法
14.关于特雷诺指数，以下表述不正确的是( )。 (满分:4)
A. 特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好
B. 特雷诺指数越小，基金的绩效表现越好
C. 特雷诺指数越小，基金的绩效表现越差
D. 特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率
15.在同一风险水平下能够令期望投资收益率( )的资产组合，或者是在同一期望投资收益率下风险( )的资产组合形成了有效市场前沿线 。 (满分:4)
A. 最大，最大
B. 最小，最大
C. 最大，最小
D. 最小，最小
二、多选题:【10道,总分:40分】
1.目前披露上市交易公告书的基金品种主要有( ) 。 (满分:4)
A. 封闭式基金
B. 上市封闭式基金
C. 上市开放式基金
D. 交易型开放式指数基金
2.对基金销售行为的规范包括( )等方面的内容。 (满分:4)
A. 对基金销售机构人员行为
B. 基金宣传推介材料
C. 基金销售费用
D. 销售适用性
3.基金管理公司的主要活动有哪些 ？ (满分:4)
A. 投资管理
B. 基金运营
C. 受托资产管理
D. 投资咨询服务
4.ETF与LOF的区别有( )。 (满分:4)
A. 申购、赎回的标的不同
B. 申购、赎回的场所不同
C. 对申购赎回的限制不同
D. 基金投资策略不同
5.常见的市场异常策略包括( )。 (满分:4)
A. 小公司效应
B. 低市盈率效应
C. 日历效应
D. 遵循公司内部人交易
6.独立董事任职资格包括( ) 。 (满分:4)
A. 具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历
B. 有履行职责所需要的时间
C. 与拟任职的基金管理公司的高级管理人员、其他董事、监事、基金经理、财务负责人没有利害关系
D. 直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
7.三大经典风险调整收益衡量方法是( )。 (满分:4)
A. 标准普尔指数
B. 詹森指数
C. 特雷诺指数
D. 夏普指数
8.关于消极型股票投资策略的说法正确的有( ) 。 (满分:4)
A. 消极型股票投资策略以有效市场假说为理论基础，可以分为简单型和指数型两类策略
B. 简单型消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在3～5年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为，而进出场时机也不是投资者关注的重点
C. 指数型消极投资策略的核心思想是相信市场是有效的，任何积极的股票投资策略都不能取得超过市场的投资收益
D. 基金管理人在实际进行资产管理时，会构造股票投资组合来复制某个选定的股票价格指数的波动
9.基金托管人应当具备的条件有( )。 (满分:4)
A. 总资产和资本充足率符合有关规定
B. 设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
C. 有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算、交割系统，有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施
D. 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
10.基金持有人享有基金( )等法定权益 。 (满分:4)
A. 分享基金财产收益
B. 资产运作管理权
C. 剩余资产分配权
D. 资产保管权
东财《基金管理》在线作业二
一、单选题:【15道,总分:60分】
1.我国封闭式基金的募集期限一般为( )个月。 (满分:4)
A. 1
B. 2
C. 3
D. 6
2.( )既可以突破基金代销网点覆盖地域不足的限制，又可使客户足不出户就能得到基金开户、申购和赎回的便利，大大改善了基金投资环境，受到广大中小投资者的欢迎。 (满分:4)
A. 基金管理公司直销中心
B. 网上交易
C. 利用交易所交易系统平台
D. 证券咨询机构和专业基金销售公司
3.依据我国《证券投资基金法》的规定，基金管理人只能由依法设立的( )承担 。 (满分:4)
A. 基金管理公司
B. 基金托管人
C. 投资管理公司
D. 基金发起人
4.根据对( )的不同判断，可以将股票投资组合策略分为积极型和消极型 。 (满分:4)
A. 市场灵敏度
B. 市场有效性
C. 市场长期性
D. 市场有机性
5.偏债型基金与偏股型基金相比风险更( ) 。 (满分:4)
A. 大
B. 小
C. 相同
D. 不确定
6.基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于( )人民币。 (满分:4)
A. 8000万元
B. 1亿元
C. 12000万元
D. 15000万元
7.( )是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。 (满分:4)
A. 基金托管人
B. 基金所有人
C. 基金发起人
D. 基金管理公司
8.单只基金持有的同一信用级别资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的( )。 (满分:4)
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
9.2004年6月1日( )正式实施，推动基金业在更加规范的法规轨道上稳健发展。 (满分:4)
A. 《开放式证券投资基金试点办法》
B. 《中华人民共和国证券法》
C. 《中华人民共和国证券投资基金法》
D. 《中华人民共和国公司法》
10.对基金绩效做出有效的衡量，不需要考虑( ) 。 (满分:4)
A. 基金的投资目标
B. 基金的风险水平
C. 比较基准
D. 基金经理的能力
11.投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自T+( )日开始，投资者可以在转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出的基金份额 。 (满分:4)
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
12.基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于( )个月。 (满分:4)
A. 3
B. 6
C. 9
D. 12
13.( )是将产品或服务已经存在的信息传达到市场上，让客户充分了解产品的特点和优点。 (满分:4)
A. 促销
B. 渠道
C. 代销
D. 传销
14.单只基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净值的( )。 (满分:4)
A. 5‰
B. 10%
C. 15%
D. 20%
15.基金销售业务信息管理平台不包括( ) 。 (满分:4)
A. 前台业务系统
B. 后台管理系统
C. 综合业务系统
D. 应用系统的支持系统
二、多选题:【10道,总分:40分】
1.基金信息披露的禁止行为包括( ) 。 (满分:4)
A. 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B. 对证券投资业绩进行预测
C. 违规承诺收益或者承担损失
D. 诋毁其他基金管理人、托管人或者基金份额发售机构
2.营销过程的管理包括( )。 (满分:4)
A. 市场营销分析
B. 市场营销计划
C. 市场营销实施
D. 市场营销控制
3.基金绩效衡量的困难性在于( ) 。 (满分:4)
A. 投资表现实质上反映了投资技巧与运气的综合影响
B. 比较基准的选择
C. 基金之间绩效的不可比性
D. 基金本身的情况是否稳定
4.关于积极债券组合管理说法正确的是( ) 。 (满分:4)
A. 水平分析是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略
B. 久期是衡量利率变动敏感性的重要指标
C. 对于以债券指数作为评价基准的资产管理人来说，预期利率下降时，将增加投资组合的持续期
D. 一般而言，只有在存在较高的收益级差和较短的过渡期时，债券投资者才会进行互换操作
5.基金披露的作用是( ) 。 (满分:4)
A. 有利于投资者的价值判断
B. 有利于防止利益冲突与利益输送
C. 有利于提高证券市场的效率
D. 有效防止信息滥用
6.ETF与LOF的区别有( )。 (满分:4)
A. 申购、赎回的标的不同
B. 申购、赎回的场所不同
C. 对申购赎回的限制不同
D. 基金投资策略不同
7.积极型股票投资战略主要包括( )。 (满分:4)
A. 以技术分析为基础的投资策略
B. 以基本分析为基础的投资策略
C. 以价格分析为基础的投资策略
D. 市场异常投资策略
8.三大经典风险调整收益衡量方法是( )。 (满分:4)
A. 标准普尔指数
B. 詹森指数
C. 特雷诺指数
D. 夏普指数
9.市场异常可以被分为( ) 。 (满分:4)
A. 日历异常
B. 事件异常
C. 公司异常
D. 会计异常
10.债券投资风险的种类有( )。 (满分:4)
A. 利率风险
B. 再投资风险
C. 流动性风险
D. 经营风险
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