福师17秋《投资银行业务与管理》在线作业12
福师《投资银行业务与管理》在线作业一一、单选题:【10道,总分:30分】
1.( )赋予期权买方在预先规定的时间按照履约价格从期权卖方买进一定数量标的物的权利。 (满分:3)
A. 欧式期权 B. 美式期权
C. 看涨期权 D. 看跌期权
2.( )是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和品种金融工具的标准化合约。 (满分:3)
A. 金融远期合约
B. 金融期货合约
C. 金融期权合约
D. 金融互换合约
3.( )是基金在进行证券交易时发生的相关费用。 (满分:3)
A. 基金管理费
B. 基金托管费
C. 基金交易费
D. 基金运作费
4.已在交易所上市的证券的场外交易市场称为( )。 (满分:3)
A. 柜台市场
B. 第三市场
C. 第四市场
D. 场内交易市场
5.( )是指因交易或管理系统操作不当或缺乏必要的后台技术支持而引致的财物损失。 (满分:3)
A. 市场风险
B. 信用风险
C. 操作风险
D. 流动性风险
6.( )是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一种业务。 (满分:3)
A. 基金转换
B. 转托管
C. 基金申购
D. 非交易过户
7.机构或个人利用其资金、库存证券、信息等优势，人为制造交易价格的虚假升降，从中获取不正当利益或者转嫁风险的行为称为( )。 (满分:3)
A. 内幕交易
B. 市场操纵
C. 市场欺诈
D. 虚假陈述
8.( )是一种以一个或多个类别且分散化的资产做作抵押支持而发行的固定收益证券，其本质是对信用风险重新划分的过程。 (满分:3)
A. ABS
B. MBS
C. CDO
D. SPV
9.( )是指投资银行使用自有资金或依法筹集的资金，在证券市场进行以盈利为目的，并独立承担风险的证券交易。 (满分:3)
A. 证券经纪业务
B. 证券自营业务
C. 证券做市商业务
D. 证券发行业务
10.( )是指在固定场所交易的，规定在将来某一特定时间和地点交收一定金额某种货币的标准化合约。 (满分:3)
A. 贵金属期货
B. 股指期货
C. 利率期货
D. 外汇期货
二、多选题:【10道,总分:40分】
1.金融衍生品交易的风险成因中，微观成因主要包括( )。 (满分:4)
A. 内部控制薄弱
B. 衍生品业务的表外化
C. 激励机制的滥用
D. 管理层监管缺失
2.金融衍生工具的主要功能有( )。 (满分:4)
A. 规避风险
B. 价格发现
C. 信用增级
D. 获取收益
3.金融期货合约的交易制度包括( )。 (满分:4)
A. 保证金制度
B. 每日结算制度
C. 涨跌停板制度
D. 强行平仓制度
4.资产证券化的参与主体有( )。 (满分:4)
A. 发起人
B. 信用增级机构
C. 服务商
D. SPV
5.一般来说，证券的承销方式有( )。 (满分:4)
A. 公募发行
B. 私募发行
C. 代销
D. 包销
6.金融衍生工具交易的风险有以下特点( )。 (满分:4)
A. 管理层监管缺失
B. 极大的流动性风险
C. 风险的突发性和复杂性
D. 风险蔓延的网络效应
7.实施金融监管的意义在于( )。 (满分:4)
A. 提高金融机构效率
B. 应对金融市场失灵
C. 抑制金融机构的道德风险
D. 防范金融创新风险
8.按基金的投资对象不同，证券投资基金可分为( ) 。 (满分:4)
A. 股票型基金
B. 债券型基金
C. 混合型基金
D. 货币市场基金
9.在金融衍生品交易的风险中，企业特定风险主要包括( )。 (满分:4)
A. 市场风险
B. 信用风险
C. 流动性风险
D. 操作风险
10.按期权合约内在价值的不同，期权合约可分为( )。 (满分:4)
A. 实值期权
B. 虚值期权
C. 美式期权
D. 平值期权
三、判断题:【10道,总分:30分】
1.契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金。 (满分:3)
A. 错误
B. 正确
2.股权互换是指互换交易双方达成协议，同意在未来的一定期限内，以相同货币、相同金额的名义本金为基础，相互交换与不同股票指数收益相关的现金流。 (满分:3)
A. 错误
B. 正确
3.转付型证券是最早出现的抵押支持证券形式。 (满分:3)
A. 错误
B. 正确
4.特许交易商制度也称为专营商制度或垄断性做市商制度，以美国纳斯达克市场为代表。 (满分:3)
A. 错误
B. 正确
5.清算与交割交收统称为证券结算。 (满分:3)
A. 错误
B. 正确
6.资产支持证券化（ABS）是以住房抵押贷款资产为支撑的证券化融资方式。 (满分:3)
A. 错误
B. 正确
7.投资银行曾以直接股权投资的方式参与组建了J.P摩根公司。 (满分:3)
A. 错误
B. 正确
8.世界上第一个证券交易所出现在瑞典斯德哥尔摩。 (满分:3)
A. 错误
B. 正确
9.公司制证券交易所是以营利为目的、由各类出资人共同投资入股建立起来的公司法人。 (满分:3)
A. 错误
B. 正确
10.在一级市场中，投资银行最本源、最基础的业务活动是证券承销。 (满分:3)
A. 错误
B. 正确
福师《投资银行业务与管理》在线作业二
一、单选题:【10道,总分:30分】
1.( )是指因交易或管理系统操作不当或缺乏必要的后台技术支持而引致的财物损失。 (满分:3)
A. 市场风险
B. 信用风险
C. 操作风险
D. 流动性风险
2.证券投资基金反映的是( )关系 。 (满分:3)
A. 产权
B. 所有权
C. 债权债务
D. 委托代理
3.( )是指利用资产定价的偏差、价格联系的失常或者市场缺乏有效性等条件，通过买进价格被低估的证券，同时卖出价格被高估的证券来获得收益的交易行为。 (满分:3)
A. 套期保值
B. 投机
C. 相对价格交易
D. 套利
4.安全性最高的有价证券是( )。 (满分:3)
A. 国债
B. 股票
C. 公司债
D. 金融债
5.( )交易是交易者买入或卖出与现货市场数量相当的，但交易方向相反的期货合约，以期在未来某一时间通过卖出或买入期货合约来补偿现货市场价格变动所带来的风险。 (满分:3)
A. 套期保值
B. 投机
C. 相对价格
D. 套利
6.由地方政府及其代理机构或授权机构发行的债券称为( )。 (满分:3)
A. 国债
B. 市政债券
C. 公司债券
D. 金融债券
7.( )是指投资银行使用自有资金或依法筹集的资金，在证券市场进行以盈利为目的，并独立承担风险的证券交易。 (满分:3)
A. 证券经纪业务
B. 证券自营业务
C. 证券做市商业务
D. 证券发行业务
8.( )是最早的资产证券化品种，其发展历程可追溯到20世纪30年代的大萧条时期。 (满分:3)
A. ABS
B. MBS
C. CDO
D. SPV
9.( )是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和品种金融工具的标准化合约。 (满分:3)
A. 金融远期合约
B. 金融期货合约
C. 金融期权合约
D. 金融互换合约
10.场外交易市场是按( )方式决定证券交易价格的 。 (满分:3)
A. 公开竞价
B. 连续竞价
C. 议价方式
D. 集中报价
二、多选题:【10道,总分:40分】
1.证券交易所的交易委托成交规则是( )。 (满分:4)
A. 买入限价委托
B. 指令驱动型
C. 报价驱动型
D. 卖出限价委托
2.金融期货合约的交易制度包括( )。 (满分:4)
A. 保证金制度
B. 每日结算制度
C. 涨跌停板制度
D. 强行平仓制度
3.在资产证券化的理论中，基础资产的现金流分析主要解决以下哪些问题( )。 (满分:4)
A. 资产的估价
B. 资产的风险与收益
C. 资产重组问题
D. 资产的现金流结构
4.按期权合约内在价值的不同，期权合约可分为( )。 (满分:4)
A. 实值期权
B. 虚值期权
C. 美式期权
D. 平值期权
5.按发行主体划分，债券可分为( )。 (满分:4)
A. 政府债券
B. 公司债券
C. 金融债券
D. 高收益债券
6.投资银行面临的主要风险有( )。 (满分:4)
A. 市场风险
B. 保险风险
C. 流动性风险
D. 法律风险
7.一般来说，证券的承销方式有( )。 (满分:4)
A. 公募发行
B. 私募发行
C. 代销
D. 包销
8.金融衍生品交易的风险成因中，宏观成因主要包括( )。 (满分:4)
A. 金融自由化
B. 衍生品业务的表外化
C. 金融技术的现代化
D. 金融市场的全球化
9.实施金融监管的意义在于( )。 (满分:4)
A. 提高金融机构效率
B. 应对金融市场失灵
C. 抑制金融机构的道德风险
D. 防范金融创新风险
10.根据企业的成长目标分类，企业并购可分为( )。 (满分:4)
A. 横向并购
B. 直接并购
C. 混合并购
D. 纵向并购
三、判断题:【10道,总分:30分】
1.兼并是指通过产权的有偿转让，把其他企业并入本企业或企业集团中，使被兼并的企业失去法人资格或改变法人实体的经济行为。 (满分:3)
A. 错误
B. 正确
2.价格稳定操作主要是指新股上市后承销商为了防止或延缓股价的过分波动而有意识地介入股票交易的行为。 (满分:3)
A. 错误
B. 正确
3.风险套利是指自营商在两个或两个以上不同的市场中，以不同价格同时进行同一种或同一组证券的交易。 (满分:3)
A. 错误
B. 正确
4.基金托管人是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构，通常由有实力的政策银行或信托投资公司担任。 (满分:3)
A. 错误
B. 正确
5.VaR方法指的是在市场正常波动下，即在一定概率水平（置信度）下，某一金融资产或证券组合价值在未来特定时期内的最大可能收益。 (满分:3)
A. 错误
B. 正确
6.契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金。 (满分:3)
A. 错误
B. 正确
7.投资银行曾以直接股权投资的方式参与组建了J.P摩根公司。 (满分:3)
A. 错误
B. 正确
8.世界上第一个证券交易所出现在瑞典斯德哥尔摩。 (满分:3)
A. 错误
B. 正确
9.在全球风险投资业最发达的美国，公司制是风险投资机构的典型组织形式。 (满分:3)
A. 错误
B. 正确
10.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，净资本不得低于1亿元人民币。 (满分:3)
A. 错误
B. 正确
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