西交17年9月课程《证券投资学》作业考核答案
西安交通大学17年9月课程考试《证券投资学》作业考核试题一、单选题：
1.集合竞价确定成交价的原则是( ) (满分:2)
A. 价格优先原则
B. 时间优先原则
C. 价格优先和时间优先原则
D. 最大成交量原则
2.下列不属于经纪商的权利与义务的是( ) (满分:2)
A. 对委托人的一切委托事项负有保密义务
B. 如客户资金不足，向客户提供融资
C. 认真与客户签订证券买卖代理协议
D. 对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录
3.下列不属于内慕信息的是( ) (满分:2)
A. 发行人经营政策或经营范围发生重大变化
B. 发行人发生重大债务
C. 持有发行人10%以上股份的股东，其持有情况发生较在变化
D. 发行人的董事长、1/3以上的董事或经理发生变动
4.目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是( ) (满分:2)
A. 中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度
B. 中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度
C. 中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度
D. 托管证券公司制度
5.投资者一般由( )代为办理清算交割、交收。( ) (满分:2)
A. 证券交易所
B. 证券结算机构
C. 证券经纪商
D. 上市公司
6.1992年，( )在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始( ) (满分:2)
A. 可转换债券
B. 优先股
C. 转配股
D. 人民币特种股票
7.可转换债券是指在一定时期内可以兑换成( )( )的债券( ) (满分:2)
A. 基金
B. 优先股
C. 任意证券
D. 普通股
8.下列关于基金的买价和卖价的确定说法正确的是( ) (满分:2)
A. 在资产净值的基础上另一定的手续费
B. 以资产净值确定
C. 在资产总值的基础上加一定的手续费
D. 以资产总值确定
9.证券自营业务资格证书在中国证监会签发之日起( )内有效。( ) (满分:2)
A. 一年
B. 二年
C. 三年
D. 无时间限制
10.证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是( ) (满分:2)
A. 具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本
B. 具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1500万元人民币的净资本
C. 具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本
D. 具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于2000万元人民币的净资本
11.从哪一年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场( ) (满分:2)
A. 1986
B. 1987
C. 1988
D. 1989
12.在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午( )之前将资金补入资金交收账户。( ) (满分:2)
A. 14点
B. 15点
C. 16点
D. 17点
13.下列关于证券经纪商的说法错误的是( ) (满分:2)
A. 以代理人的身份从事证券交易
B. 收入来源为收取的佣金
C. 不承担交易中的价格风险
D. 收入来源为买卖价差
14.我国证券市场的建立始于哪一年( ) (满分:2)
A. 1990
B. 1990
C. 1986
D. 1984
15.有关委托方式，说法不正确的是( ) (满分:2)
A. 可分为柜台委托和非柜台委托
B. 柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台
C. 电话委托可分为电话转委托和电话自动委托
D. 口头委托是较为普遍的委托方式
16.中国证监会2000年修订的《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后( )内完成股利（或股份）的派发（或转增）事项。( ) (满分:2)
A. 一个月
B. 二个月
C. 三个月
D. 10天
17.在B股的T+3交割、交收中，证券登记结算机构应在( )下午向结算会员发出结算交收通知书。( ) (满分:2)
A. T+0日
B. T+1日
C. T+2日
D. T+3日
18.有关交易所的席位说法正确的是( ) (满分:2)
A. 有形席位的报盘速度较高
B. 我国目前只有有形席位
C. 我国有普通席位和特别席位之分
D. 所有国家都有普通席位和特别席位两种
19.存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的( ) (满分:2)
A. 债权凭证
B. 可转让凭证
C. 所有权凭证
D. 股权凭证
20.我国证券市场采用的是( ) (满分:2)
A. 法人结算模式
B. 自然人结算模式
C. 证券公司结算模式
D. 营业部结算模式
21.证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于( ) (满分:2)
A. 人民币一亿元
B. 人民币二亿元
C. 人民币三亿元
D. 人民币五亿元
22.上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是( ) (满分:2)
A. 双向过户
B. T+0交收
C. T+1交收
D. 单向过户
23.我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为( ) (满分:2)
A. 当日
B. 次日
C. 第三日
D. 第四日
24.证券清算我交割、交收两个过程统称为( ) (满分:2)
A. 收付
B. 登记
C. 结算
D. 过户
25.关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户，下列说法错误的是( ) (满分:2)
A. 开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元
B. 境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证
C. 凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户
D. 境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让
26.证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本计算的总金额，不得超过其( )的80%( ) (满分:2)
A. 总资产
B. 净资产
C. 注册资本
D. 自有资本
27.因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于( ) (满分:2)
A. 交易性过户
B. 非交易性过户
C. 账户挂失转户
D. 都不属于
28.对柜台自营买卖正确的说法是( ) (满分:2)
A. 柜台自营买卖比较集中
B. 交易手续较烦琐
C. 仅为债券买卖
D. 交易量较大
29.对清算、交割、交收的说法错误的是( ) (满分:2)
A. 证券的收付称为交割
B. 资金的收付称为交收
C. 先清算后交割、交收
D. 先交割后清算
30.关于交易单位，说法错误的是( ) (满分:2)
A. 股票100股为一手
B. 基金100单位为一手
C. 债券1000元面值为一手
D. 基金1000股为一手
二、多选题：
1.投资者委托买卖证券时，应付的费用和税收包括( ) (满分:2)
A. 委托手续费
B. 佣金
C. 过户费
D. 印花税
E. 所得税
2.证券登记结算机构的设立应当具备的条件是( ) (满分:2)
A. 自有资金不少于人民币1亿元
B. 自有资金不少于人民币2亿元
C. 主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
D. 2/3以上的管理人员和业务人员具有证券从业资格
E. 具有证券登记、托管和结算服务所必需的场所
3.对证券经纪业务说法正确的是( ) (满分:2)
A. 是代理客户买卖证券的业务
B. 证券公司不垫付资金
C. 收入来源为佣金收入
D. 可分为柜台代理买卖和交易所代理买卖
E. 我国没有股票的柜台交易
4.关于B股交易，说法正确的是 (满分:2)
A. 采用无纸化交易方式
B. 上海证券交易所以1000股为一单位
C. 深圳证券交易所以1000股为一单位
D. 目前实行T+0回转交易制度
E. 上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元
5.证券交易的种类包括 ( ) (满分:2)
A. 股票交易
B. 认股权证交易
C. 可转换债券交易
D. 金融期货交易
E. 基金交易
6.证券公司有下列行为的，视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款，或暂停自营业务半年至一年的处罚( ) (满分:2)
A. 不接受、不配合中国证监会的检查、调查
B. 不按规定上报自营业务资料和情况报告
C. 将自营业务与经纪业务混合操作
D. 私自转让会员席位
E. 委托其它证券公司代为买卖证券
7.目前新股网上发行的主要方式有( ) (满分:2)
A. 网上申购
B. 网上竞价发行
C. 网上定价发行
D. 网上标购
E. 网上定价市值配售
8.关于交易所席位管理，下列说法正确的是( ) (满分:2)
A. 会员席位可以自由转让
B. 会员的席位只能由会员单位自己使用
C. 未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用
D. 交易席位不得退回
E. 交易席位不可转让
9.根据交易所席位的报盘方式，交易所席位可分为( ) (满分:2)
A. 普通席位
B. 特别席位
C. 代理席位
D. 有形席位
E. 无形席位
10.对清算、交割、交收正确的说法是( ) (满分:2)
A. 证券的收付称为交割
B. 资金的收付称为交收
C. 证券交割和交收两个过程称为证券结算
D. 证券清算和交割、交收过程称为证券结算
E. 资金的收付称为清算
三、判断题：
1.在我国，证券交易所是经中务院批准设立的、提供证券集中竞价交易场所的以盈利为目的的法人。( ) (满分:2)
A. 错误
B. 正确
2.在委托未成交前，委托人有权变更或撤销委托。( ) (满分:2)
A. 错误
B. 正确
3.与法人股不同，转配股可以进入流通市场。( ) (满分:2)
A. 错误
B. 正确
4.深圳证券交易所采取的是托管证券公司制度。( ) (满分:2)
A. 错误
B. 正确
5.证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务。( ) (满分:2)
A. 错误
B. 正确
6.债券净价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。( ) (满分:2)
A. 错误
B. 正确
7.证券管理机关工作人员可以开立股票账户。( ) (满分:2)
A. 错误
B. 正确
8.在我国，证券的经纪业务有柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。( ) (满分:2)
A. 错误
B. 正确
9.1000元面值的债券称为1手。( ) (满分:2)
A. 错误
B. 正确
10.我国在卖出和买入证券时都有零数委托。( ) (满分:2)
A. 错误
B. 正确
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