兰大《金融市场学》17春平时作业123答案参考
《金融市场学》17春平时作业1一、单选题：
1.其基金的收益受货币市场利率的影响，其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是------。 (满分:4)
A. 货币市场基金
B. 黄金基金
C. 衍生证券投资基金
D. 平衡性基金
2.国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，-------资产应该折算成国家股。 (满分:4)
A. 国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份
B. 国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份
C. 国有企业改制成股份公司形成的股份
D. 社会公众投资形成的股份
3.( )居于其他金融机构所不能代替的重要地位， 并具有创造存款货币的作用。 (满分:4)
A. 证券公司
B. 政策性银行
C. 投资银行
D. 存款货币银行
4.推动同业拆借市场形成和发展的直接原因是( )。 (满分:4)
A. 存款准备金制度
B. 再贴现政策
C. 公开市场政策
D. 存款派生机制
5.浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与------挂钩。 (满分:4)
A. 市场利率
B. 银行贷款利率
C. 同业折借利率
D. 定期存款利率
6.由出票人签发，要求付款人按约定的付款期限，对指定的收款人无条件支付一定金额的票据是( ) (满分:4)
A. 支票
B. 本票
C. 汇票
D. 远期汇票
7.政府债券属于( )性质。 (满分:4)
A. 支票
B. 汇票
C. 本票
D. 期票
8.货币在表现商品价值并计量商品价值量时，发挥( )的职能。 (满分:4)
A. 价值尺度
B. 流通手段
C. 支付手段
D. 贮藏手段
9.债券是由( )出具的。 (满分:4)
A. 投资者
B. 债权人
C. 债务人
D. 代理发行者
10.金融市场的宏观经济功能不包括( )。 (满分:4)
A. 分配功能
B. 财富功能
C. 调节功能
D. 反映功能
二、多选题：
1.在以下关于套期保值遵循的原则中，表述正确的是( )。 (满分:4)
A. 均等且相对
B. 避险的不完全性
C. 数量上相等
D. 方向上相反
2.股票指数期货交易的特点有( ) (满分:4)
A. 以现金交收和结算
B. 以小博大
C. 套期保值
D. 投机
3.我国在“一国两制”政策下的多币制包括( ) (满分:4)
A. 人民币
B. 台币
C. 港币
D. 澳门币
E. 欧元
4.按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为( ) (满分:4)
A. 开放式基金
B. 封闭式基金
C. 契约型基金
D. 公司型基金
5.证券交易方式有( ) (满分:4)
A. 现货交易
B. 期货交易
C. 信用交易
D. 期权交易
E. 自由交易
三、判断题：
1.期货合约既可以在场内交易也可以在场外交易。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
2.通货膨胀是一种货币现象，它反映了经济生活中社会总需求大于社会总供求的状况。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
3.动产信托与抵押贷款比较，在财产范围方面是相同的，既可以是实物资产，也可以是有价证券。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
4.资本市场线是证券市场线的一种特殊形式。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
5.凡实行外汇管制的国家，外汇市场只有一个官方外汇市场。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
6.股票的发行必须做到同股同权，因此发起人股与普通投资者购买的股票不会有任何不同。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
7.商业银行的现金资产是一种无利或微利的资产，银行现金资产保留过多，不利于银行盈利水平的提高。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
8.封闭式基金规模在发行后未经法定程序认可，不能再增加发行 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
9.场外交易市场的组织方式采取做市商制。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
10.香港是亚洲最大的黄金市场 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
《金融市场学》17春平时作业2
一、单选题：
1.买方可以不履行外汇买卖合约的是( )。 (满分:4)
A. 远期外汇业务
B. 择期业务
C. 外币期权业务
D. 掉期业务
2.目前世界上多数国家实行的中央银行体制是( ) (满分:4)
A. 单一型
B. 复合型
C. 跨国型
D. 准中央银行型
3.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由( ) (满分:4)
A. 基金托管人
B. 基金承销公司
C. 基金管理人
D. 基金投资顾问
4.股票行市的最大特点是( )。 (满分:4)
A. 收益高风险大
B. 波动性较强
C. 变幻莫测
5.假定当期s＆p500指数的价值水平是200(以指数来表示)。在未来6个月内该指数所代表的股票的红利收益率预计为4%。新发行的6个月期国库券现在以6％的6个月收益率出售。6个月s＆p500指数期货合约的理论价值是多少? (满分:4)
A. 202
B. 204
C. 210.21
D. 212
6.利用不同交割期所造成的汇率差异，在买入或卖出即期外汇的同时卖出或买入远期外汇称之为( )。 (满分:4)
A. 时间套汇
B. 地点套汇
C. 直接套汇
D. 间接套汇
7.偿还期在1年以上10年以下的国债被称为------。 (满分:4)
A. 短期国债
B. 中期国债
C. 长期国债
D. 无期国债
8.商业银行或其他金融机构以其持有的未到期汇票向中央银行所作的转让行为，称之为( )。 (满分:4)
A. 贴现
B. 承兑
C. 转贴现
D. 再贴现
9.如果一项投资的实际收益率在给定的某年为6％．同时，其名义收益率为11.3％，在这一年中的通货膨胀率一定是多少? (满分:4)
A. 7%
B. 11.3%
C. 17.3%
D. 5.3%
10.我国历史上第一家证券交易所是成立于1918年的( )。 (满分:4)
A. 上海证券物品交易所
B. 上海华商证交所
C. 北京证交所
D. 天津证券、华纱、粮食、皮毛交易股份有限公司
二、多选题：
1.债券是一种( ) (满分:4)
A. 真实资产
B. 虚拟资本
C. 有价证券
D. 收益凭证
2.一国货币作为自由外汇应具有的基本条件是( ) (满分:4)
A. 该国是世界大国
B. 实行直接标价法
C. 外汇买卖自由，不受限制
D. 币值稳定，没有明显的通货膨胀
E. 国家经济实力雄厚，国际收支量大
3.根据投资标的划分，证券投资基金可分为( ) (满分:4)
A. 股票基金
B. 国债基金
C. 货币市场基金
D. 平衡基金
E. 黄金基金
4.商业票据的发行成本由( )几个方面构成。 (满分:4)
A. 利息
B. 承銷费
C. 签证费
D. 保证费
E. 评级费
5.股票市场投资的特点有（ ） (满分:4)
A. 技术性强
B. 预期收益率高
C. 风险较大
D. 资本数量要求大
三、判断题：
1.公司的股票和债券持有人分别享有不同的权利。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
2.参与银行承兑汇票市场的交易者只能是中央银行，商业银行及非银行金融机构。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
3.期权费一经支付，不论其购买者是执行还是放弃该期权均不予退还 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
4.期权的期限越长，期权的价格越高 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
5.我国公司法规定，股份有限公司发行的股票，必须为记名股票 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
6.不仅证券市场是资本市场的组成部分，中长期信贷市场也是资本市场的重要的组成部分。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
7.地方企业债券中的产品配额企业债券是指由发行企业以本企业产品等价清偿本息的债券，按期向投资者提供本企业的产品。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
8.客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
9.从1989年开始，我国把对某些单位定向发行的国库券叫做特种国债。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
10.金融资产具有特定物质形态及使用价值。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
《金融市场学》17春平时作业3
一、单选题：
1.国际收支是指一国在一定时期内同其他国家和地区进行的全部经济交易的( ) (满分:4)
A. 外币收支总和
B. 外汇收支差额
C. 货币记录
D. 货币余额
2.( )是商业银行掌握的可用于即时支付的流动性资产不足以满足支付需要，从而使其丧失清偿能力的可能性。 (满分:4)
A. 流动性风险
B. 经营风险
C. 竞争风险
D. 操作风险
3.银行等金融机构之间的短期资金借贷市场是( ) (满分:4)
A. 商业票据市场
B. 同业拆借市场
C. 回购市场
D. 衍生金融工具市场
4.下列风险属于系统性风险的是（ ） (满分:4)
A. 市场风险
B. 企业风险
C. 财务风险
D. 道德风险
5.在我国，基本建设债券的发行主体不是------。 (满分:4)
A. 国务院
B. 国家能源投资公司
C. 国家原材料投资公司
D. 铁道部
6.金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的------划分的。 (满分:4)
A. 交易的对象
B. 交易的性质
C. 交易的期限
D. 交易的时间
7.《中华人民共和国证券法》颁布的年份是（ ） (满分:4)
A. 1995
B. 1996
C. 1997
D. 1998
8.出租人(租赁公司)用资金购置承租人(需要设备企业) 选定的设备，按照签订的租赁协议或合同将其租给承租人长期使用的一种融通资金方式是( ) (满分:4)
A. 租赁
B. 融资性租赁
C. 服务性租赁
D. 经营性租赁
9.如果一项投资的实际收益率在给定的某年为6％．同时，其名义收益率为11.3％，在这一年中的通货膨胀率一定是多少? (满分:4)
A. 7%
B. 11.3%
C. 17.3%
D. 5.3%
10.( )是投资者最关心的一个方面。 (满分:4)
A. 变现能力比率
B. 资产管理比率
C. 负债比率
D. 盈利能力比率
二、多选题：
1.预期外汇要升值，购买远期外汇的是( )。 (满分:4)
A. 投机商
B. 输入短期资本的牟利者
C. 输出短期资本的牟利者
D. 持有快到期外币债务的债务人
E. 持有快到期外币债权的债权人
F. 有远期外汇收入的出口商
G. 有远期外汇支出的进口商
2.在投资操作分析中，图形形态分析的种类很多，比较常见的有( )。 (满分:4)
A. 头肩形
B. K线图
C. 旗形
D. 三角形
E. 柱线图
F. 缺口
3.商业票据的发行成本由( )几个方面构成。 (满分:4)
A. 利息
B. 承銷费
C. 签证费
D. 保证费
E. 评级费
4.中央银行调节宏观经济，同时也是调节金融市场资金供求关系的主要手段有 ( ) (满分:4)
A. 保证金制度
B. 再贴现政策
C. 公开市场业务
D. 法定准备金率
5.外汇的外延包括 (满分:4)
A. 外币
B. 外币支付凭证
C. 对外投资权益
D. 外币有价证券
三、判断题：
1.财政债券是国家为筹措建设资金、弥补财政赤字所发行的一种债券，在我国也发行过多次。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
2.股票指数期权合约的价格也是以点数来衡量的 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
3.贴现债券的久期一般应小于其到期时间。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
4.流通手段和贮藏手段是货币的两个最基本的职能。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
5.实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券，在标准格式的债券券面上，必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面因素。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
6.中央银行即是外汇市场的参与者，也是外汇市场的实际操纵者。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
7.我国目前交易规模较大并真正形成市场机制的一种货币市场是票据市场。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
8.金融工具对于卖方代表的是资产，对于买方代表的是负债或资本。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
9.公司股票在上市前必须向证券交易所主管机关进行证券交易登记。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
10.凭证式国债不能上市流通，从购买之日起计息，需要提前兑取可以到购买网点兑取。提前兑取时，除了偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本纪本金的2%收取手续费。 (满分:4)
A. 错误
B. 正确
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