东财16秋《基金管理X》在线作业三答案
东财16秋《基金管理X》在线作业三一、单选题：
1.单只基金持有的同一信用级别资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的( )。 (满分:4)
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
2.根据《证券投资基金法》，当代表基金份额( )以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额( )以上的持有人有权自行召集 。 (满分:4)
A. 5%、5%
B. 5%、10%
C. 10%、5%
D. 10%、10%
3.道氏理论认为( )是最重要的价格。 (满分:4)
A. 开盘价
B. 收盘价
C. 全天最高价
D. 全天最低价
4.在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为( )。 (满分:4)
A. 离岸基金
B. 在岸基金
C. 国内基金
D. 国际基金
5.( )对有效市场假设理论的阐述最为系统。 (满分:4)
A. 法默
B. 法德
C. 法马托丽
D. 沃玛
6.基金( )是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程 。 (满分:4)
A. 账务复核
B. 头寸复核
C. 资产净值复核
D. 财务报表复核
7.基金信息披露的形式性原则不包括( )。 (满分:4)
A. 规范性原则
B. 完整性原则
C. 易解性原则
D. 易得性原则
8.当有很大把握预测牛市到来时，应选择那些( )的证券或组合 。 (满分:4)
A. 低β系数
B. 高β系数
C. 与β系数无关
D. 以上都不对
9.在基金管理公司，核算每日基金净值的工作由( )承担 。 (满分:4)
A. 投资部
B. 研究部
C. 财务部
D. 基金运营部
10.我国封闭式基金按照( )的比例计提基金托管费 。 (满分:4)
A. 0.25%
B. 0.5%
C. 0.1%
D. 0.2%
11.在资产配置基本方法中，( )假定未来与过去相似，以长期历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益 。 (满分:4)
A. 历史数据法
B. 历史观察法
C. 系列数据法
D. 情景分析法
12.假设其他因素不变，久期越( )，债券的价格波动性就越( )。 (满分:4)
A. 大，小
B. 大，大
C. 小，不变
D. 小，大
13.( )是满足投资者需求的手段 。 (满分:4)
A. 产品
B. 费率
C. 渠道
D. 促销
14.长期衡量通常是将考察期设定在( ) 。 (满分:4)
A. 2年（含）以上
B. 3年（含）以上
C. 4年（含）以上
D. 5年（含）以上
15.在申请基金代销业务资格时，申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起( )个工作日内向中国证监会提交更新材料 。 (满分:4)
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
二、多选题：
1.基金管理公司要建立( )的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益 。 (满分:4)
A. 组织机构健全
B. 职责划分清晰
C. 制衡监督有效
D. 激励约束合理
2.基金行业高级管理人员的基本行为规范包括( ) 。 (满分:4)
A. 高级管理人员应当维护所管理基金的合法利益，坚持基金份额持有人利益优先的原则
B. 高级管理人员应当具有良好的职业道德，勤勉尽责，切实履行基金合同、公司章程和公司制度规定的职责
C. 基金管理公司总经理应当认真执行董事会决议，有效执行公司制度。基金管理公司副总经理应当协助总经理工作，忠实履行职责
D. 基金管理公司督察长应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核
3.基金监管的原则包括( )。 (满分:4)
A. 依法监管原则
B. 监管的连续性和有效性原则
C. 审慎监管原则
D. 监管与自律并重原则
4.套利定价理论的假设条件包括( ) 。 (满分:4)
A. 投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的
B. 所有证券的收益都受到一个共同因素的影响
C. 投资者具有单一投资期
D. 投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利
5.QDII定期报告中的特殊披露要求( )。 (满分:4)
A. 境外投资顾问和境外资产托管人信息
B. 境外证券投资信息
C. 外币交易及外币折算相关的信息
D. 投资交易信息
6.基金绩效衡量需要考虑的因素包括( ) 。 (满分:4)
A. 投资目标
B. 风险水平
C. 比较基准
D. 时期选择
7.常见的市场异常策略包括( )。 (满分:4)
A. 小公司效应
B. 低市盈率效应
C. 日历效应
D. 遵循公司内部人交易
8.基金绩效衡量的困难性在于( ) 。 (满分:4)
A. 投资表现实质上反映了投资技巧与运气的综合影响
B. 比较基准的选择
C. 基金之间绩效的不可比性
D. 基金本身的情况是否稳定
9.基金管理公司研究部的研究一般包括( )。 (满分:4)
A. 宏观研究
B. 行业研究
C. 科技研究
D. 企业研究
10.开放式基金的分红方式有( )。 (满分:4)
A. 现金分红方式
B. 分红再投资转换为基金份额
C. 直接分红
D. 间接分红
**** Hidden Message *****
页:
[1]