16春福师《证券投资学》在线作业一二参考答案
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一、单选题：
1.( )是由美国道一琼斯公司的创始人查尔斯·享利·道在19世纪末期创立的。 (满分:2)
A. K线理论
B. 切线理论
C. 波浪理论
D. 以上都不对
2.一般地讲，组合管理更强调投资的收益目标( )。 (满分:2)
A. 应与追求收益最大化相适应
B. 应与风险承受能力相适应
C. 应与管理者的经营目的相适应
D. 应与投资的多元化相适应
3.有价证券能够按照证券持有人的需要灵活地转让证券以换取现金。这属于有价证券的( )特性。 (满分:2)
A. 产权性
B. 收益性
C. 流通性
D. 风险性
4.普通股票和优先股票是按( )分类的。 (满分:2)
A. 股东享有的权利
B. 股票的格式
C. 股票的价值
D. 股东的风险和收益
5.安全性最高的有价证券是( )。 (满分:2)
A. 国债
B. 股票
C. 公司债
D. 金融债
6.投资人购买公司股票后，在出现资金紧张时，可以通过出售股票而换取现金，也可将股票作为抵押品向银行贷款。这说明股票具备( )特性 。 (满分:2)
A. 不可返还性
B. 决策性
C. 风险性
D. 流通性
7.套利定价理论的创始人是( )。 (满分:2)
A. 马柯维茨
B. 威廉
C. 林特
D. 史蒂夫·罗斯
8.一般来说，在投资决策过程中投资者应选择在行业生命周期中处于( )。 (满分:2)
A. 初创阶段的行业进行投资
B. 成长阶段的行业进行投资
C. 成熟阶段的行业进行投资
D. 衰退阶段的行业进行投资
9.当社会总需求小于总供给时，为增加总需求中央银行通常会采取的货币政策是( )。 (满分:2)
A. 松的货币政策
B. 紧的货币政策
C. 中性货币政策
D. 弹性货币政策
10.我国证券市场的监管机构是( )。 (满分:2)
A. 中国人民银行
B. 财政部
C. 证监会
D. 银监会
11.金融衍生工具产生的最基本原因是( )。 (满分:2)
A. 投机套利
B. 规避风险
C. 赚取买卖价差收入
D. 以上都不对
12.( )是买卖双方成交后，按期货合同规定的价格、数量，进行远期交割的交易方式。 (满分:2)
A. 期货交易
B. 期权交易
C. 权证
D. 可转换证券
13.积极成长型基金的投资目标是( )。 (满分:2)
A. 追求资本的最大增值
B. 获取最大的当期收益为投资目标
C. 追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”
D. 以上都不对
14.技术分析适用于( )。 (满分:2)
A. 短期的行情预测
B. 周期相对比较长的证券价格预测
C. 相对成熟的证券市场
D. 适用于预测精确度要求不高的领域
15.其销售额与收益额在不断迅速增长，并且其增长速度快于整个国家及其所在行业的公司所发行的股票，这类股票一般称为( ) 。 (满分:2)
A. 蓝筹股
B. 收入股
C. 成长股
D. 周期股
16.记名股票与无记名股票的区别( )。 (满分:2)
A. 股东权利的差异
B. 记载方式的差异
C. 股东义务的差异
D. 股东属性的差异
17.短期线升过中期线，又升过长期线。如果股价仍继续上升，中期线也会升过长期线。这种中期线升过长期线，从而确认市场大势上升，称为( )。 (满分:2)
A. 绝对交叉
B. 黄金交叉
C. 死亡交叉
D. 相对交叉
18.证券是资本所有权或债权的凭证，它表明持券人拥有与证券相对应的经济权利。这属于证券的( )。 (满分:2)
A. 变现性
B. 权益性
C. 机会性
D. 风险性
19.一般地讲，组合管理更强调投资的收益目标( )。 (满分:2)
A. 应与追求收益最大化相适应
B. 应与风险承受能力相适应
C. 应与管理者的经营目的相适应
D. 应与投资的多元化相适应
20.证券投资基金反映的是( )关系。 (满分:2)
A. 产权
B. 所有权
C. 债权债务
D. 委托代理
二、多选题：
1.按股东享有的权利不同，股票可分为( )。 (满分:2)
A. 普通股票
B. 优先股票
C. 记名股票
D. 不记名股票
2.套利定价理论的假设条件包括( )。 (满分:2)
A. 投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的
B. 所有证券的收益都受到一个共同因素的影响
C. 投资者具有单一投资期
D. 投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利
3.以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，正确的有( )。 (满分:2)
A. 收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高
B. 收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬
C. 风险越大，收益就一定越高
D. 风险越小，收益就一定越低
4.基本分析的内容主要包括( ) (满分:2)
A. 宏观经济分析
B. 行业分析
C. 公司分析
D. 技术分析
5.分析公司盈利能力的指标有( )。 (满分:2)
A. 市盈率
B. 资本收益率
C. 销售净利率
D. 股息发放率
6.技术分析的基本假设包含下列各项中的( ) 。 (满分:2)
A. 价格沿趋势波动，并保持趋势
B. 经济政策决定证券市场的未来变化趋势
C. 市场行为包括一切信息
D. 历史会重演
7.股票票面的基本内容包括( ) 。 (满分:2)
A. 发行股票公司的名称
B. 发行的时间
C. 发行股票的股份类别及每股金额
D. 股票的编号
8.证券交易的原则包括( )。 (满分:2)
A. 公平
B. 公开
C. 公正
D. 时间优先
9.证券投资基金优势包括( )。 (满分:2)
A. 集合投资
B. 分散风险
C. 本金安全
D. 专家理财
10.基本分析的内容主要包括( ) 。 (满分:2)
A. 宏观经济分析
B. 行业分析
C. 公司分析
D. 技术分析
三、判断题：
1.记名股票的流动性要高于无记名股票。 (满分:2)
A. 错误
B. 正确
2.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。 (满分:2)
A. 错误
B. 正确
3.流动比率可以反映公司的短期偿债能力的高低，是以流动资产除以流动负债 。 (满分:2)
A. 错误
B. 正确
4.看跌期权的买方具有在约定期限内按市场价格卖出一定数量金融资产的权利。 (满分:2)
A. 错误
B. 正确
5.可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。 (满分:2)
A. 错误
B. 正确
6.金融衍生工具产生的最根本原因是为了获得高额收益。 (满分:2)
A. 错误
B. 正确
7.可转换债券是兼有股票和债券双重性质的金融工具 。 (满分:2)
A. 错误
B. 正确
8.证券交易市场又被称为“二级市场”或“次级市场”，是未发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。 (满分:2)
A. 错误
B. 正确
9.波浪理论是由美国道一琼斯公司的创始人查尔斯·享利·道在19世纪末期创立的。 (满分:2)
A. 错误
B. 正确
10.对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图。 (满分:2)
A. 错误
B. 正确
11.股票所载有权利的有效性是始终不变的，它是一种无期限的法律凭证 。 (满分:2)
A. 错误
B. 正确
12.半强势有效市场假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。 (满分:2)
A. 错误
B. 正确
13.债券因有固定的票面利率和期限，相对于股票价格而言，市场价格比较稳定 。 (满分:2)
A. 错误
B. 正确
14.按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为政府证券、金融证券、公司证券。 (满分:2)
A. 错误
B. 正确
15.证监会是我国证券市场的监管机构。 (满分:2)
A. 错误
B. 正确
16.封闭式基金是基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金。 (满分:2)
A. 错误
B. 正确
17.市场上股价波动幅度越大，期权交易越能获利，期权购买价格越低 。 (满分:2)
A. 错误
B. 正确
18.按债券偿还时间可分为到期偿还、期中偿还和展期偿还 。 (满分:2)
A. 错误
B. 正确
19.契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金 。 (满分:2)
A. 错误
B. 正确
20.基金托管人是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构，通常由有实力的政策银行或信托投资公司担任。 (满分:2)
A. 错误
B. 正确
】福师《证券投资学》在线作业二
一、单选题：
1.( )基金是按照公司法成立，以营利为目的，通过发行基金股份将聚集的资金投资于有价证券的基金。 (满分:2)
A. 契约型基金
B. 公司型基金
C. 开放型基金
D. 封闭型基金
2.一般而言，能够刺激经济发展并导致证券市场走强的财政政策是( ) 。 (满分:2)
A. 扩张性货币政策
B. 紧缩的货币政策
C. 中性货币政策
D. 弹性货币政策
3.正确的投资心态应该是( )。 (满分:2)
A. 无忧答案网心理
B. 犹豫不决心理
C. 盲目跟风心理
D. 有亏损的心理准备
4.普通股票和特别股股票是按( )分类的。 (满分:2)
A. 股东享有的权利
B. 股票的格式
C. 股票的价值
D. 股东的风险和收益
5.流动资产扣除存货部分后再除以流动负债所得到的值是( )。 (满分:2)
A. 流动比率
B. 速动比率
C. 资产负债率
D. 产权比率
6.一般地讲，组合管理更强调投资的收益目标( )。 (满分:2)
A. 应与追求收益最大化相适应
B. 应与风险承受能力相适应
C. 应与管理者的经营目的相适应
D. 应与投资的多元化相适应
7.当社会总需求小于总供给时，为增加总需求中央银行通常会采取的货币政策是( )。 (满分:2)
A. 松的货币政策
B. 紧的货币政策
C. 中性货币政策
D. 弹性货币政策
8.( )股票是指那些价格变化快、幅度大、发展前景很难确定的股票 。 (满分:2)
A. 投机股
B. 收入股
C. 成长股
D. 周期股
9.以未来价格上升带来的差价收益作为投资目标的证券组合属于( )。 (满分:2)
A. 收入型证券组合
B. 平衡型证券组合
C. 避税型证券组合
D. 增长型证券组合
10.以下哪种风险不属于系统风险( )。 (满分:2)
A. 政策风险
B. 周期波动风险
C. 利率风险
D. 信用风险
11.成长型基金会将基金资产主要投资于( )。 (满分:2)
A. 成长股票
B. 具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票
C. 会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票
D. 股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等。
12.公司配股融资后( )。 (满分:2)
A. 净资产不变
B. 负债将减少
C. 资产负债率将上升
D. 资产负债率将下降
13.世界上第一个股票价格指数就是1884年查尔斯·亨利·道第一次用铅笔和纸找出一种衡量尺度, 这就是久负盛名的( )。 (满分:2)
A. 标准·普尔500指数
B. 伦敦金融时报指数
C. 道琼斯平均股价指数
D. 日经指数
14.证券投资风险评估的方法不包括( )。 (满分:2)
A. 专家调查法
B. 经济计量评估法
C. 经验评估法
D. 财务指标评估法
15.下列不属于证券中介机构的有( ) (满分:2)
A. 证券业协会
B. 会计审计机构
C. 律师事务所
D. 资产评估机构
16.先在期货市场买进期货，以便将来在现货市场买进时不致因价格上涨而造成经济损失的期货交易方式是( )。 (满分:2)
A. 多头套期保值
B. 空头套期保值
C. 交叉套期保值
D. 平行套期保值
17.有价证券能够按照证券持有人的需要灵活地转让证券以换取现金。这属于有价证券的( )特性。 (满分:2)
A. 产权性
B. 收益性
C. 流通性
D. 风险性
18.金融衍生工具不包括( )。 (满分:2)
A. 金融期货
B. 金融期权
C. 债券
D. 股指期货
19.套利定价理论的创始人是( )。 (满分:2)
A. 马柯维茨
B. 威廉
C. 林特
D. 史蒂夫·罗斯
20.我国证券市场的监管机构是( )。 (满分:2)
A. 中国人民银行
B. 财政部
C. 证监会
D. 银监会
二、多选题：
1.债券投资风险的种类有( )。 (满分:2)
A. 利率风险
B. 再投资风险
C. 流动性风险
D. 经营风险
2.证券投资基金优势包括( )。 (满分:2)
A. 组合投资
B. 分散风险
C. 本金安全
D. 专家经营
3.以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，正确的有( )。 (满分:2)
A. 收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高
B. 收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬
C. 风险越大，收益就一定越高
D. 风险越小，收益就一定越低
4.基本分析的内容主要包括( ) (满分:2)
A. 宏观经济分析
B. 行业分析
C. 公司分析
D. 技术分析
5.下列属于非系统风险的有( )。 (满分:2)
A. 市场风险
B. 汇率风险
C. 财务风险
D. 经营风险
6.基本分析的内容主要包括( ) 。 (满分:2)
A. 宏观经济分析
B. 行业分析
C. 公司分析
D. 技术分析
7.反映公司偿债能力的指标有( ) 。 (满分:2)
A. 资产负债率
B. 流动比率
C. 股东权益率
D. 速动比率
8.波浪理论考虑的因素主要有 ( )。 (满分:2)
A. 股价走势所形成的形态
B. 股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置
C. 完成某个形态所经历的时间长短
D. 以上都对
9.债券按期限划分可以分为( )。 (满分:2)
A. 长期债券
B. 短期债券
C. 中期债券
D. 超短期债券
10.一般来看国民经济运行会表现为收缩与扩张的周期性交替。每个周期表现为( )。 (满分:2)
A. 繁荣
B. 衰退
C. 萧条
D. 复苏
三、判断题：
1.股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外。 (满分:2)
A. 错误
B. 正确
2.资产负债表是一种动态的财务报表、它根据“资产=负债+股东权益”这一基本公式进行编制 。 (满分:2)
A. 错误
B. 正确
3.期货交易相对于现货交易，有利于投资者的投机获利，从而为期货市场注入活力 。 (满分:2)
A. 错误
B. 正确
4.阳线表示股价走势向下，空头力量强大 。 (满分:2)
A. 错误
B. 正确
5.与优先股相比，普通股票的风险较大。 (满分:2)
A. 错误
B. 正确
6.道-琼斯股票价格指数将大多数股票分为工业、农业、商业三类 。 (满分:2)
A. 错误
B. 正确
7.上升三角形表示在股价盘整中买方的力量不断增强，交易量由小到大；当股价突破阻力线向上时，交易量增加，后市展望良好 。 (满分:2)
A. 错误
B. 正确
8.债券偿还期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间，也是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间。 (满分:2)
A. 错误
B. 正确
9.按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为政府证券、金融证券、公司证券。 (满分:2)
A. 错误
B. 正确
10.按照证券市场组织形式划分，证券市场可以分为发行市场和流通市场 。 (满分:2)
A. 错误
B. 正确
11.可转换债券是兼有股票和债券双重性质的金融工具。 (满分:2)
A. 错误
B. 正确
12.反映公司营运能力的指标有资本收益率、市盈率、存货周转率等 。 (满分:2)
A. 错误
B. 正确
13.股票的市场价格通常是指股票在一级市场上的价格。 (满分:2)
A. 错误
B. 正确
14.市场上股价波动幅度越大，期权交易越能获利，期权购买价格越低 。 (满分:2)
A. 错误
B. 正确
15.反转形态包括三角形、旗形头肩形等 。 (满分:2)
A. 错误
B. 正确
16.记名股票的流动性要高于无记名股票。 (满分:2)
A. 错误
B. 正确
17.金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，通常被称为“金边债券”。 (满分:2)
A. 错误
B. 正确
18.契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金。 (满分:2)
A. 错误
B. 正确
19.操作性风险属于非系统风险 。 (满分:2)
A. 错误
B. 正确
20.欧洲债券是指某一国的发行人在另一国债券市场上发行的、以市场所在国的货币表明面值的货币 。 (满分:2)
A. 错误
B. 正确
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