东财14秋《基金管理》在线作业答案
东财《基金管理》在线作业一试卷总分：100 测试时间：--
一、单选题（共15道试题，共60分。）
1.根据组合管理者对（ ）的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型 。
A. 风险意识
B. 市场效率
C. 资金的拥有量
D. 投资业绩
满分：4分
2.道氏理论认为（ ）是最重要的价格。
A. 开盘价
B. 收盘价
C. 全天最高价
D. 全天最低价
满分：4分
3.2000年10月8日，中国证监会发布了（ ），对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用。
A. 《证券投资基金管理暂行办法》
B. 《开放式证券投资基金试点办法》
C. 《中华人民共和国公司法》
D. 《中华人民共和国证券法》
满分：4分
4.经人民银行总行批准，（ ）于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。
A. 武汉证券投资基金
B. 淄博乡镇企业基金
C. 深圳南山投资基金
D. 富岛基金
满分：4分
5.当代表基金份额( )以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额()以上的持有人有权自行召集。
A. 5％、5％
B. 5％、10％
C. 10％、10％
D. 10％、5％
满分：4分
6.投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自T+（ ）日开始，投资者可以在转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出的基金份额 。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
满分：4分
7.针对投资意识较强的老股民群体，利用（ ）销售基金将是争取这类客户的有效手段 。
A. 证券公司
B. 商业银行
C. 证券咨询机构
D. 专业基金销售公司
满分：4分
8.以下有关资本资产定价模型资本市场没有摩擦的假设，说法错误的是（ )。
A. 信息向市场中的每个人自由流动
B. 任何证券的交易单位都是无限可分的
C. 市场只有一个无风险借贷利率
D. 在借贷和卖空上有限制
满分：4分
9.年度报告应提供最近（ ）个会计年度的主要会计数据和财务指标 。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
满分：4分
10.（ ）是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。
A. 本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额
B. 本期利润
C. 期末可供分配利润
D. 未分配利润
满分：4分
11.封闭式基金的收益分配，每年不得少于（ ）次 。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
满分：4分
12.根据（ ）的不同，通常可以将股票分为价值型股票与成长型股票 。
A. 股票性质
B. 投资市场
C. 股票规模
D. 投资风格
满分：4分
13.证券投资基金反映的是（ ）关系 。
A. 债权债务
B. 信托关系
C. 所有权
D. 产权
满分：4分
14.（ ）是一类由公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象。
A. 事件异常
B. 日历异常
C. 公司异常
D. 会计异常
满分：4分
15.（ ）是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终 。
A. 合法性原则
B. 完整性原则
C. 有效性原则
D. 审慎性原则
满分：4分
二、多选题（共10道试题，共40分。）
1.夏普指数和特雷诺指数的区别包括（ ）。
A. 夏普指数考虑的是总风险，而特雷诺指数考虑的是市场风险
B. 特雷诺指数考虑的是总风险，而夏普指数考虑的是市场风险
C. 夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致
D. 夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的表现是否优于市场指数上的评判也可能不一致
满分：4分
2.基金管理公司研究部的研究一般包括（ ）。
A. 宏观研究
B. 行业研究
C. 科技研究
D. 企业研究
满分：4分
3.按照法律、法规或国际惯例，基金托管人应当履行的职责一般包括（ ）。
A. 资产保管
B. 资金清算
C. 资产核算
D. 投资运作监督
满分：4分
4.目前披露上市交易公告书的基金品种主要有（ ） 。
A. 封闭式基金
B. 上市封闭式基金
C. 上市开放式基金
D. 交易型开放式指数基金
满分：4分
5.积极型股票投资战略主要包括（ ）。
A. 以技术分析为基础的投资策略
B. 以基本分析为基础的投资策略
C. 以价格分析为基础的投资策略
D. 市场异常投资策略
满分：4分
6.关于绩效衡量问题的视角下列说法正确的有（ ）。
A. 与实务方法不同，理论上对基金绩效表现的衡量以各种风险调整收益指标以及各种绩效评估模型为基础
B. 短期衡量通常是对近2年表现的衡量，而长期衡量则通常将考察期设定在2年（含）以上
C. 微观绩效衡量主要是对个别基金绩效的衡量，而宏观衡量则力求反映全部基金的整体表现
D. 基金衡量侧重于对基金本身表现的数量分析，而公司衡量则更看重管理公司本身素质的衡量
满分：4分
7.基金管理公司的主要活动有哪些 ？
A. 投资管理
B. 基金运营
C. 受托资产管理
D. 投资咨询服务
满分：4分
8.积极的股票风格管理（ ）。
A. 主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重
B. 只改变投资组合中增长类股票在组合中的比重
C. 若股票前景不妙，降低权重
D. 若股票前景良好，增加权重
满分：4分
9.申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括（ ）等 。
A. 基金募集申请报告
B. 基金合同草案
C. 基金托管协议草案
D. 募集说明书草案
满分：4分
10.基金行业高级管理人员的基本行为规范包括（ ） 。
A. 高级管理人员应当维护所管理基金的合法利益，坚持基金份额持有人利益优先的原则
B. 高级管理人员应当具有良好的职业道德，勤勉尽责，切实履行基金合同、公司章程和公司制度规定的职责
C. 基金管理公司总经理应当认真执行董事会决议，有效执行公司制度。基金管理公司副总经理应当协助总经理工作，忠实履行职责
D. 基金管理公司督察长应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核
满分：4分
东财《基金管理》在线作业二
试卷总分：100 测试时间：--
一、单选题（共15道试题，共60分。）
1.以技术分析为基础的投资策略以否定（ ）为前提。
A. 弱势有效市场
B. 半强势有效市场
C. 强势有效市场
D. 无效市场
满分：4分
2.（ ）是将产品或服务已经存在的信息传达到市场上，让客户充分了解产品的特点和优点。
A. 促销
B. 渠道
C. 代销
D. 传销
满分：4分
3.对股票按公司规模分类是基于不同规模公司的股票具有不同的（ ） 。
A. 流动性
B. 收益性
C. 风险性
D. 以上都不对
满分：4分
4.基金（ ）是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程 。
A. 账务复核
B. 头寸复核
C. 资产净值复核
D. 财务报表复核
满分：4分
5.动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（ ）报酬 。
A. 短期
B. 中期
C. 长期
D. 不确定
满分：4分
6.投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自T+（ ）日开始，投资者可以在转入方代销机构基金管理人处申报赎回基金份额 。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
满分：4分
7.（ ）降低了基金销售费用，简化了交易程序，对投资者具有很大吸引力 。
A. 直销
B. 机构销售
C. 基金超市
D. 网上交易
满分：4分
8.在每年结束后（ ）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。
A. 30
B. 60
C. 90
D. 120
满分：4分
9.（ ）是一种面对面的沟通形式。一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大客户 。
A. 广告促销
B. 公共关系
C. 营业推广
D. 人员推销
满分：4分
10.我国封闭式基金按照（ ）的比例计提基金托管费 。
A. 0.25%
B. 0.5%
C. 0.1%
D. 0.2%
满分：4分
11.（ ）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。
A. 强势有效市场
B. 有效市场
C. 半强势有效市场
D. 弱势有效市场
满分：4分
12.（ ）对有效市场假设理论的阐述最为系统。
A. 法默
B. 法德
C. 法马托丽
D. 沃玛
满分：4分
13.长期衡量通常是将考察期设定在（ ） 。
A. 2年（含）以上
B. 3年（含）以上
C. 4年（含）以上
D. 5年（含）以上
满分：4分
14.在资产配置基本方法中，（ ）假定未来与过去相似，以长期历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益 。
A. 历史数据法
B. 历史观察法
C. 系列数据法
D. 情景分析法
满分：4分
15.（ ）是一类由公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象。
A. 事件异常
B. 日历异常
C. 公司异常
D. 会计异常
满分：4分
二、多选题（共10道试题，共40分。）
1.关于保本基金，以下说法正确的是（ ） 。
A. 投资者在保本期到期前赎回，可能遭受损失
B. 保本基金中债券的比例较高，收益上升空间有限
C. 保本基金抗御通货膨胀能力较强
D. 保本基金没有利率风险
满分：4分
2.无差异曲线满足的特征有（ ）。
A. 无差异曲线向左上方倾斜
B. 无差异曲线向右上方倾斜
C. 无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高
D. 无差异曲线之间互不相交
满分：4分
3.三大经典风险调整收益衡量方法是（ ）。
A. 标准普尔指数
B. 詹森指数
C. 特雷诺指数
D. 夏普指数
满分：4分
4.基金绩效衡量需要考虑的因素包括（ ） 。
A. 投资目标
B. 风险水平
C. 比较基准
D. 时期选择
满分：4分
5.当基金（ ）时，可以暂停估值。
A. 出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产
B. 占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值
C. 因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值
D. 金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业
满分：4分
6.积极型股票投资战略主要包括（ ）。
A. 以技术分析为基础的投资策略
B. 以基本分析为基础的投资策略
C. 以价格分析为基础的投资策略
D. 市场异常投资策略
满分：4分
7.基金监管的原则包括（ ）。
A. 依法监管原则
B. 监管的连续性和有效性原则
C. 审慎监管原则
D. 监管与自律并重原则
满分：4分
8.基金托管人内部控制的基本要素包括（ ）。
A. 环境评估
B. 风险评估
C. 业务活动
D. 信息沟通和内部监控
满分：4分
9.场内申购、赎回时，ETF申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的（ ） 。
A. 组合证券
B. 现金替代
C. 现金差额
D. 其他对价
满分：4分
10.关于股票投资组合管理基本策略，以下说法正确的是（ ） 。
A. 在有效市场中，消极型管理是最佳选择
B. 如果股票市场是一个有效的市场，投资者不可能通过寻找错误定价的股票获取超出市场平均的收益水平
C. 如果股票市场是一个无效的市场，投资者不可能通过寻找错误定价的股票获取超出市场平均的收益水平
D. 积极型管理的目标是获取超出市场平均的收益水平
满分：4分
东财《基金管理》在线作业三
试卷总分：100 测试时间：--
一、单选题（共15道试题，共60分。）
1.在我国，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在（ ）中约定。
A. 招募说明书
B. 产权
C. 基金份额上市公告书
D. 基金合同
满分：4分
2.投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自T+（ ）日开始，投资者可以在转入方代销机构基金管理人处申报赎回基金份额 。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
满分：4分
3.（ ）以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。
A. 股票基金
B. 货币市场基金
C. 混合基金
D. 保本基金
满分：4分
4.基金（ ）是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程 。
A. 账务复核
B. 头寸复核
C. 资产净值复核
D. 财务报表复核
满分：4分
5.（ ）消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在3-5年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为 。
A. 简单型
B. 指数型
C. 加强指数型
D. 以上都不对
满分：4分
6.（ ）是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。
A. 自助式前台系统
B. 后台管理系统
C. 综合业务系统
D. 应用系统的支持系统
满分：4分
7.（ ）是在将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产，并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比例，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略 。
A. 买入并持有策略
B. 恒定混合策略
C. 投资组合保险策略
D. 动态资产配置策略
满分：4分
8.单只基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净值的（ ）。
A. 5‰
B. 10%
C. 15%
D. 20%
满分：4分
9.情景综合分析法的预测期间在（ ）年左右。
A. 2～4
B. 3～5
C. 2～5
D. 3～4
满分：4分
10.有效市场假设理论下的有效市场概念指的是（ ）。
A. 帕累托有效
B. 信息有效
C. 有效组合
D. 以上均不对
满分：4分
11.通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种（ ）的投资品种。
A. 高风险、高收益
B. 低风险、低收益
C. 风险相对适中、收益相对稳健
D. 基金无风险
满分：4分
12.在申请基金代销业务资格时，申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起（ ）个工作日内向中国证监会提交更新材料 。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
满分：4分
13.基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于( )个月。
A. 3
B. 6
C. 9
D. 12
满分：4分
14.投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自T+（ ）日开始，投资者可以在转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出的基金份额 。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
满分：4分
15.在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为（ ）。
A. 离岸基金
B. 在岸基金
C. 国内基金
D. 国际基金
满分：4分
二、多选题（共10道试题，共40分。）
1.场内申购、赎回时，ETF申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的（ ） 。
A. 组合证券
B. 现金替代
C. 现金差额
D. 其他对价
满分：4分
2.ETF申购、赎回清单公告内容包括（ ）等内容。
A. 最小申购
B. 赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据
C. 现金替代
D. 基金份额净值
满分：4分
3.反映股票基金投资业绩的指标主要有（ ） 。
A. 分红
B. 净值增长率
C. 已实现利润
D. 净值增长率标准差
满分：4分
4.基金绩效衡量需要考虑的因素包括（ ） 。
A. 投资目标
B. 风险水平
C. 比较基准
D. 时期选择
满分：4分
5.无差异曲线满足的特征有（ ）。
A. 无差异曲线向左上方倾斜
B. 无差异曲线向右上方倾斜
C. 无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高
D. 无差异曲线之间互不相交
满分：4分
6.基金市场营销的内容包括（ ） 。
A. 目标市场与客户的确定
B. 营销环境的分析
C. 营销组合的设计
D. 营销过程的管理
满分：4分
7.基金产品设计中需要注意的是（ ） 。
A. 要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好
B. 选择与目标客户的风险收益偏好相适应的金融工具及其组合
C. 考虑相关法律、法规的约束
D. 考虑基金管理人自身的管理水平
满分：4分
8.基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括（ ）。
A. 上市年费
B. 持有人大会费
C. 申购手续费
D. 律师费
满分：4分
9.基金与股票、债券的差异有（ ）。
A. 反映的经济关系不同
B. 所筹资金的投向不同
C. 投资收益与风险大小不同
D. 信息披露程度不同
满分：4分
10.后台管理系统应当符合以下规定（ ） 。
A. 应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息，具有对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能
B. 具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
C. 能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息
D. 应当通过在线阅读、文件下载、链接或语音提示等方式，为基金投资人披露基金销售机构情况、开户协议等相关文档范本、投诉处理方式、相关风险和防范措施等信息
满分：4分
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