吉大14秋《证券投资学》在线作业答案
吉大14秋学期《证券投资学》在线作业一试卷总分：100 测试时间：--
一、单选题（共10道试题，共40分。）
1.按照《证券法》的规定，证券公司（）
A. 只能采取有限责任公司的组织形式
B. 只能采取股份有限公司的组织形式
C. 可以采取有限责任公司的形式，也可以采取股份有限公司的形式
D. 只能采取合伙公司的组织形式
满分：4分
2.债券以高于面额的价格发行时被称为（）
A. 时价发行
B. 折价发行
C. 溢价发行
D. 平价发行
满分：4分
3.证券结算公司的中央存管功能有()
A. 上市证券的发行登记
B. 证券托管与转托管
C. 证券交易的清算过户
D. 自行买卖证券
满分：4分
4.从世界范围看,17世纪初至20世纪20年代末是()
A. 证券市场发展的自由放任阶段
B. 证券市场发展的法制建设阶段
C. 证券市场发展的迅速发展阶段
D. 证券市场发展的成熟阶段
满分：4分
5.资本证券是与（）直接有关的活动而产生的证券。
A. 资金
B. 项目投资
C. 金融投资
D. 货币投资
满分：4分
6.股票所代表的资本在其运营过程中的真正价值是指()
A. 股票的票面价值
B. 股票的账面价
C. 股票的清算价值
D. 股票的内在价值
满分：4分
7.对证券市场的自律监管模式是()
A. 根据国家立法设立,直接隶属于立法机关的证券监管机构集中统一监管证券市场
B. 在政府内阁中设立专门的证券监管机构,由其对证券市场实行集中统一监管
C. 依靠证券市场参与者的组织进行自我监管
D. 各种自律组织起辅助作用
满分：4分
8.证券金融公司也称为()
A. 证券融资公司
B. 证券经纪商
C. 证券自营商
D. 证券承销商
满分：4分
9.证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券，独立承担风险，从买卖差价中获取利润的证券业务叫做（）
A. 融资业务
B. 自营业务
C. 承销业务
D. 经纪业务
满分：4分
10.债券评级中AAA级表示（）
A. 最高级
B. 高级
C. 中级
D. 低级
满分：4分
二、多选题（共5道试题，共20分。）
1.网上竞价发行的优点有()
A. 市场性
B. 连续性
C. 安全性
D. 经济性
E. 高效性
满分：4分
2.股票发行价格的种类主要有（）
A. 折价发行
B. 平价发行
C. 溢价发行
D. 时价发行
满分：4分
3.证券投资基金的特点（）
A. 专家运作和管理
B. 间接式债券投资
C. 流动性强，买卖程度简单
D. 组合投资分散风险
满分：4分
4.一般来说，利率水平的变化主要影响着人们的（）行为。
A. 储蓄
B. 就业
C. 投资
D. 消费
E. 娱乐方式
满分：4分
5.信息披露的原则是（）
A. 真实性原则
B. 完整性原则
C. 准确性原则
D. 连续性原则
E. 及时性原则
满分：4分
三、判断题（共10道试题，共40分。）
1.本币汇率下降必然导致股价下降。
A. 错误
B. 正确
满分：4分
2.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，同样也可以低于票面金额。
A. 错误
B. 正确
满分：4分
3.“三公”原则是证券业从业人员职业行为的原则。
A. 错误
B. 正确
满分：4分
4.场外交易市场的组织方式是经纪制。
A. 错误
B. 正确
满分：4分
5.基金运作费用是直接向投资者收取的。
A. 错误
B. 正确
满分：4分
6.开放式基金必须持有一定比例的现金资产。
A. 错误
B. 正确
满分：4分
7.优先认股权在多数情况下与债券或优先股共同发行。
A. 错误
B. 正确
满分：4分
8.股票的流动性是指股票可以自由地进行交易。
A. 错误
B. 正确
满分：4分
9.当市价低于认股权证约定的价格时，认股权证的价格为零。
A. 错误
B. 正确
满分：4分
10.认股权证是普通股股东的一种特权。
A. 错误
B. 正确
满分：4分
吉大14秋学期《证券投资学》在线作业一
试卷总分：100 测试时间：--
一、单选题（共10道试题，共40分。）
1.按照《证券法》的规定，证券公司（）
A. 只能采取有限责任公司的组织形式
B. 只能采取股份有限公司的组织形式
C. 可以采取有限责任公司的形式，也可以采取股份有限公司的形式
D. 只能采取合伙公司的组织形式
满分：4分
2.债券以高于面额的价格发行时被称为（）
A. 时价发行
B. 折价发行
C. 溢价发行
D. 平价发行
满分：4分
3.证券结算公司的中央存管功能有()
A. 上市证券的发行登记
B. 证券托管与转托管
C. 证券交易的清算过户
D. 自行买卖证券
满分：4分
4.从世界范围看,17世纪初至20世纪20年代末是()
A. 证券市场发展的自由放任阶段
B. 证券市场发展的法制建设阶段
C. 证券市场发展的迅速发展阶段
D. 证券市场发展的成熟阶段
满分：4分
5.资本证券是与（）直接有关的活动而产生的证券。
A. 资金
B. 项目投资
C. 金融投资
D. 货币投资
满分：4分
6.股票所代表的资本在其运营过程中的真正价值是指()
A. 股票的票面价值
B. 股票的账面价
C. 股票的清算价值
D. 股票的内在价值
满分：4分
7.对证券市场的自律监管模式是()
A. 根据国家立法设立,直接隶属于立法机关的证券监管机构集中统一监管证券市场
B. 在政府内阁中设立专门的证券监管机构,由其对证券市场实行集中统一监管
C. 依靠证券市场参与者的组织进行自我监管
D. 各种自律组织起辅助作用
满分：4分
8.证券金融公司也称为()
A. 证券融资公司
B. 证券经纪商
C. 证券自营商
D. 证券承销商
满分：4分
9.证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券，独立承担风险，从买卖差价中获取利润的证券业务叫做（）
A. 融资业务
B. 自营业务
C. 承销业务
D. 经纪业务
满分：4分
10.债券评级中AAA级表示（）
A. 最高级
B. 高级
C. 中级
D. 低级
满分：4分
二、多选题（共5道试题，共20分。）
1.网上竞价发行的优点有()
A. 市场性
B. 连续性
C. 安全性
D. 经济性
E. 高效性
满分：4分
2.股票发行价格的种类主要有（）
A. 折价发行
B. 平价发行
C. 溢价发行
D. 时价发行
满分：4分
3.证券投资基金的特点（）
A. 专家运作和管理
B. 间接式债券投资
C. 流动性强，买卖程度简单
D. 组合投资分散风险
满分：4分
4.一般来说，利率水平的变化主要影响着人们的（）行为。
A. 储蓄
B. 就业
C. 投资
D. 消费
E. 娱乐方式
满分：4分
5.信息披露的原则是（）
A. 真实性原则
B. 完整性原则
C. 准确性原则
D. 连续性原则
E. 及时性原则
满分：4分
三、判断题（共10道试题，共40分。）
1.本币汇率下降必然导致股价下降。
A. 错误
B. 正确
满分：4分
2.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，同样也可以低于票面金额。
A. 错误
B. 正确
满分：4分
3.“三公”原则是证券业从业人员职业行为的原则。
A. 错误
B. 正确
满分：4分
4.场外交易市场的组织方式是经纪制。
A. 错误
B. 正确
满分：4分
5.基金运作费用是直接向投资者收取的。
A. 错误
B. 正确
满分：4分
6.开放式基金必须持有一定比例的现金资产。
A. 错误
B. 正确
满分：4分
7.优先认股权在多数情况下与债券或优先股共同发行。
A. 错误
B. 正确
满分：4分
8.股票的流动性是指股票可以自由地进行交易。
A. 错误
B. 正确
满分：4分
9.当市价低于认股权证约定的价格时，认股权证的价格为零。
A. 错误
B. 正确
满分：4分
10.认股权证是普通股股东的一种特权。
A. 错误
B. 正确
满分：4分
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