福师14春《投资银行业务与管理》在线作业答案
福师14春《投资银行业务与管理》在线作业一试卷总分：100 测试时间：--
一、单选题（共10道试题，共30分。）
1.机构或个人利用其资金、库存证券、信息等优势，人为制造交易价格的虚假升降，从中获取不正当利益或者转嫁风险的行为称为（ ）。
A. 内幕交易
B. 市场操纵
C. 市场欺诈
D. 虚假陈述
满分：3分
2.（ ）是指面向少数特定的投资者发行基金的方式，发行对象一般是大型金融机构和高净值个人。
A. 直销
B. 承销
C. 公募发行
D. 私募发行
满分：3分
3.投资银行利用自身的专业优势寻找并发现优质投资项目或企业，以自有或募集的资金进行股权投资，并通过企业上市或并购出售股权兑现的，以获取收益为目的的业务称为（ ）。
A. 证券自营业务
B. 证券经纪业务
C. 风险投资业务
D. 直接投资业务
满分：3分
4.期权合约的买方在合约有效期内的任何一个交易日均可决定是否执行权力的期权称为（ ）。
A. 欧式期权
B. 美式期权
C. 看涨期权
D. 看跌期权
满分：3分
5.（ ）是由影响整个金融市场的因素引起的投资收益的不确定性。
A. 系统性风险
B. 非系统性风险
C. 合规风险
D. 经营风险
满分：3分
6.将整个金融机构或资产组合置于某一特定的（主观想象的）极端市场情况下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变情况下的表现状况，看是否经受得起这种市场的突变。这种方法称为（ ）。
A. VaR方法
B. 压力测试法
C. 历史模拟法
D. 蒙特卡洛模拟法
满分：3分
7.安全性最高的有价证券是（ ）。
A. 国债
B. 股票
C. 公司债
D. 金融债
满分：3分
8.从事相关行业或某一项生产活动但处于生产经营不同阶段的企业之间的并购，称为（ ）。
A. 横向并购
B. 直接并购
C. 混合并购
D. 纵向并购
满分：3分
9.在不同国家的两个母公司分别在国内向对方公司在本国境内的子公司提供金额相当的本币贷款，并承诺在指定到期日，各自归还所借货币的贷款称为（ ）。
A. 平行贷款
B. 背对背贷款
C. 短期贷款
D. 银团贷款
满分：3分
10.由地方政府及其代理机构或授权机构发行的债券称为（ ）。
A. 国债
B. 市政债券
C. 公司债券
D. 金融债券
满分：3分
二、多选题（共10道试题，共40分。）
1.金融衍生工具交易的风险有以下特点（ ）。
A. 管理层监管缺失
B. 极大的流动性风险
C. 风险的突发性和复杂性
D. 风险蔓延的网络效应
满分：4分
2.基金的销售方式有（ ）。
A. 直销
B. 承销
C. 电销
D. 经代
满分：4分
3.属于风险企业成长阶段的有（ ）。
A. 种子期
B. 成长期
C. 成熟期
D. 衰退期
满分：4分
4.金融衍生品交易的风险成因中，微观成因主要包括（ ）。
A. 内部控制薄弱
B. 衍生品业务的表外化
C. 激励机制的滥用
D. 管理层监管缺失
满分：4分
5.金融衍生工具按交易方法分类，可分为（ ）。
A. 金融远期
B. 金融期货
C. 金融期权
D. 金融互换
满分：4分
6.证券交易所的交易委托成交规则是（ ）。
A. 买入限价委托
B. 指令驱动型
C. 报价驱动型
D. 卖出限价委托
满分：4分
7.场外交易市场的特征有（ ）。
A. 是一个高度组织化、制度化的市场
B. 是一个拥有众多证券种类的市场
C. 以议价方式进行证券交易
D. 是一个分散的无形市场
满分：4分
8.各国对投资银行的市场准入规范主要体现在读相关证券从业机构的市场准入监管，一般可分为（ ）。
A. 注册制
B. 公司制
C. 会员制
D. 特许制
满分：4分
9.在证券市场上，做市商制度的形式包括（ ）。
A. 竞价交易制度
B. 多元做市商制度
C. 特许交易商制度
D. 指令驱动制度
满分：4分
10.证券自营业务面临的风险有（ ）。
A. 合规风险
B. 保险风险
C. 市场风险
D. 经营风险
满分：4分
三、判断题（共10道试题，共30分。）
1.代销是指承销商将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。
A. 错误
B. 正确
满分：3分
2.兼并是指通过产权的有偿转让，把其他企业并入本企业或企业集团中，使被兼并的企业失去法人资格或改变法人实体的经济行为。
A. 错误
B. 正确
满分：3分
3.基金托管人是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构，通常由有实力的政策银行或信托投资公司担任。
A. 错误
B. 正确
满分：3分
4.转付型证券是最早出现的抵押支持证券形式。
A. 错误
B. 正确
满分：3分
5.公司制证券交易所是以营利为目的、由各类出资人共同投资入股建立起来的公司法人。
A. 错误
B. 正确
满分：3分
6.VaR方法指的是在市场正常波动下，即在一定概率水平（置信度）下，某一金融资产或证券组合价值在未来特定时期内的最大可能收益。
A. 错误
B. 正确
满分：3分
7.资产支持证券化（ABS）是以住房抵押贷款资产为支撑的证券化融资方式。
A. 错误
B. 正确
满分：3分
8.期权买方又称为期权的多头方，指买进期权合约的一方，是支付一定数额的权利金而持有期权者。
A. 错误
B. 正确
满分：3分
9.契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金。
A. 错误
B. 正确
满分：3分
10.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，净资本不得低于1亿元人民币。
A. 错误
B. 正确
福师《投资银行业务与管理》在线作业二
试卷总分：100 测试时间：--
一、单选题（共10道试题，共30分。）
1.投资银行利用自身的专业优势寻找并发现优质投资项目或企业，以自有或募集的资金进行股权投资，并通过企业上市或并购出售股权兑现的，以获取收益为目的的业务称为（ ）。
A. 证券自营业务
B. 证券经纪业务
C. 风险投资业务
D. 直接投资业务
满分：3分
2.（ ）是指作为法定登记机构的证券登记结算机构及其代理机构接受投资者委托向其提供记名证券的交易过户、非交易过户等股权登记变更、分红派息以及股票账户查询挂失等项服务，使股东权益和股权变更得以最终确定的一项制度。
A. 清算交割
B. 证券存管
C. 开立证券账户
D. 交易委托成交
满分：3分
3.（ ）是基金在进行证券交易时发生的相关费用。
A. 基金管理费
B. 基金托管费
C. 基金交易费
D. 基金运作费
满分：3分
4.期权合约的买方在合约有效期内的任何一个交易日均可决定是否执行权力的期权称为（ ）。
A. 欧式期权
B. 美式期权
C. 看涨期权
D. 看跌期权
满分：3分
5.（ ）是指在固定场所交易的，规定在将来某一特定时间和地点交收一定金额某种货币的标准化合约。
A. 贵金属期货
B. 股指期货
C. 利率期货
D. 外汇期货
满分：3分
6.场外交易市场是按（ ）方式决定证券交易价格的 。
A. 公开竞价
B. 连续竞价
C. 议价方式
D. 集中报价
满分：3分
7.( )是一种以一个或多个类别且分散化的资产做作抵押支持而发行的固定收益证券，其本质是对信用风险重新划分的过程。
A. ABS
B. MBS
C. CDO
D. SPV
满分：3分
8.（ ）是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一种业务。
A. 基金转换
B. 转托管
C. 基金申购
D. 非交易过户
满分：3分
9.（ ）基金是指基金本身为一家股份有限公司，主要通过发行股票、债券等来筹集资金 。
A. 契约型基金
B. 公司型基金
C. 开放型基金
D. 封闭型基金
满分：3分
10.（ ）也称为金融并购，一般是指主要受到筹资动机的驱动而发生的并购。
A. 战略并购
B. 现金并购
C. 财务并购
D. 直接并购
满分：3分
二、多选题（共10道试题，共40分。）
1.封闭式基金的交易价格（ ） 。
A. 并不必然反映基金净资产值
B. 受市场供求关系影响
C. 固定不变
D. 有可能会出现折价现象
满分：4分
2.证券发行人包括（ ）。
A. 政府
B. 金融机构
C. 股份公司
D. 其他企业
满分：4分
3.金融衍生工具的主要功能有（ ）。
A. 规避风险
B. 价格发现
C. 信用增级
D. 获取收益
满分：4分
4.金融衍生品交易的风险成因中，微观成因主要包括（ ）。
A. 内部控制薄弱
B. 衍生品业务的表外化
C. 激励机制的滥用
D. 管理层监管缺失
满分：4分
5.根据企业的成长目标分类，企业并购可分为（ ）。
A. 横向并购
B. 直接并购
C. 混合并购
D. 纵向并购
满分：4分
6.按基金的投资对象不同，证券投资基金可分为（ ） 。
A. 股票型基金
B. 债券型基金
C. 混合型基金
D. 货币市场基金
满分：4分
7.风险投资活动的参与者包括（ ）。
A. 创业企业家
B. 天使投资人
C. 风险投资家
D. 投资者
满分：4分
8.证券发行的方式有（ ）。
A. 公募发行
B. 私募发行
C. 代销
D. 包销
满分：4分
9.各国对投资银行的市场准入规范主要体现在读相关证券从业机构的市场准入监管，一般可分为（ ）。
A. 注册制
B. 公司制
C. 会员制
D. 特许制
满分：4分
10.资产证券化的参与主体有（ ）。
A. 发起人
B. 信用增级机构
C. 服务商
D. SPV
满分：4分
三、判断题（共10道试题，共30分。）
1.公司制证券交易所是以营利为目的、由各类出资人共同投资入股建立起来的公司法人。
A. 错误
B. 正确
满分：3分
2.契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金。
A. 错误
B. 正确
满分：3分
3.风险套利是指自营商在两个或两个以上不同的市场中，以不同价格同时进行同一种或同一组证券的交易。
A. 错误
B. 正确
满分：3分
4.基金托管人是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构，通常由有实力的政策银行或信托投资公司担任。
A. 错误
B. 正确
满分：3分
5.期权买方又称为期权的多头方，指买进期权合约的一方，是支付一定数额的权利金而持有期权者。
A. 错误
B. 正确
满分：3分
6.特许交易商制度也称为专营商制度或垄断性做市商制度，以美国纳斯达克市场为代表。
A. 错误
B. 正确
满分：3分
7.清算与交割交收统称为证券结算。
A. 错误
B. 正确
满分：3分
8.做市商制度具有成交及时、可以矫正证券供求关系失衡现象、抑制证券价格操纵的优点。
A. 错误
B. 正确
满分：3分
9.在全球风险投资业最发达的美国，公司制是风险投资机构的典型组织形式。
A. 错误
B. 正确
满分：3分
10.价格稳定操作主要是指新股上市后承销商为了防止或延缓股价的过分波动而有意识地介入股票交易的行为。
A. 错误
B. 正确
满分：3分
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