西交13秋《证券投资与管理》在线作业答案
西交13秋《证券投资与管理》在线作业试卷总分：100 测试时间：--
一、单选题（共 40 道试题，共 80 分。）
1.中央政府发行的债券叫（ ） 。
A. 政府债券
B. 政府保证债券
C. 金融债券
D. 国债
2.股**指数期货是以（ ）的变动为标的物的期货合约 。
A. 股**
B. 股**指数
C. 债券
D. 期货
3.拥有有价证券就意味着享有财产的占有、使用、收益和处分的权利。这属于有价证券的（ ）特性。
A. 产权性
B. 收益性
C. 流通性
D. 风险性
4.以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为（ ）。
A. 公司债、国债、股**、基金
B. 国债、公司债 股** 、基金
C. 国债、公司债、基金、股**
D. 股**、基金、公司债、国债
5.套利定价理论的创始人是（ ） 。
A. 马柯维茨
B. 威廉
C. 林特
D. 斯蒂夫•罗斯
6.引起股**价格变动的直接原**是( ) 。
A. 公司经营状况的变化
B. 供求关系的变化
C. 宏观**素
D. 政治**素
7.具有线性效用函数的投资者是（ ） 。
A. 风险回避者
B. 风险喜好者
C. 风险中性者
D. 以上都不对
8.波浪理论考虑的**素主要有形态、比例和时间等，其中以（ ）最为重要 。
A. 比例
B. 时间
C. 形态
D. 位置
9.传统资本资产模型的假设条件不包含（ ） 。
A. 资本市场是存在摩擦的
B. 所有资产都是可以在市场上买卖的，即这是一个高度市场化的经济
C. 存在无风险利率，所有投资者都可以按这一利率水平无限制的借贷
D. 所有投资者都具有风险厌恶的特征，在一个时期内追求效用最大化。
10.证券的流通市场又被称为（ ）。
A. 初级市场
B. 一级市场
C. 二板市场
D. 二级市场
11.金融衍生工具产生的最基本原**是（ ）。
A. 投机套利
B. 规避风险
C. 赚取买卖价差收入
D. 以上都不对
12.证券投资是指投资者购买（ ）以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程 。
A. 有价证券
B. 股**
C. 股**及债券
D. 有价证券及其衍生品
13.以下哪种风险不属于系统风险（ ） 。
A. 政策风险
B. 周期波动风险
C. 利率风险
D. 信用风险
14.世界上第一个股**价格指数就是1884年查尔斯•亨利•道第一次用铅笔和纸找出一种衡量尺度, 这就是久负盛名的（ ）。
A. 标准•普尔500指数
B. 伦敦金融时报指数
C. 道琼斯平均股价指数
D. 日经指数
15.深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股**为样本股，以指数计算日股份数为权数进行加权平均计算的股价指数是（ ）。
A. 上证综合指数
B. 深证综合指数
C. 上证30指数
D. 深证成分股指数
16.技术分析的基本假设不包含下列各项中的( ) 。
A. 价格沿趋势移动
B. 经济政策决定证券市场的未来变化趋势
C. 市场行为涵盖了一切信息
D. 历史会重演
17.贴现债券的发行属于（ ） 。
A. 平价方式
B. 溢价方式
C. 折价方式
D. 都不是
18.马柯维茨均值-方差模型的假设条件之一是（ ）。
A. 市场没有摩擦
B. 投资者以收益率均值来衡量未来实际收益率的总体水平，以收益率的标准差来衡量收益率的不确定性
C. 投资者总是希望期望收益率越高越好，投资者既可以是厌恶风险的人，也可以是喜好风险的人
D. 投资者对证券的收益和风险有相同的预期
19.（ ）基金是指基金本身为一家股份有限公司，主要通过发行股**、债券等来筹集资金。
A. 契约型基金
B. 公司型基金
C. 开放型基金
D. 封闭型基金
20.看跌期权的买方对标的金融资产具有（ ）的权利 。
A. 买入
B. 卖出
C. 持有
D. 以上都不是
21.可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是（ ）。
A. 美式期权
B. 欧式期权
C. 看涨期权
D. 看跌期权
22.我国证券市场的监管机构的主体是（ ） 。
A. 中国人民银行
B. 财政部
C. 证监会
D. 银监会
23.当社会总需求小于总供给时，为增加总需求中央银行通常会采取的货币政策是( ) 。
A. 松的货币政策
B. 紧的货币政策
C. 中性货币政策
D. 弹性货币政策
24.安全性最高的有价证券是（ ） 。
A. 国债
B. 股**
C. 公司债
D. 金融债
25.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的（ ）特征 。
A. 跨期性
B. 期限性
C. 联动性
D. 不确定性和高风险性
26.与优先股相比，普通股**的风险( ) 。
A. 较小
B. 相同
C. 较大
D. 不能确定
27.下列哪一项不是技术分析的假设（ ）。
A. 市场行为涵盖一切信息
B. 价格沿趋势移动
C. 历史会重演
D. 价格随机波动
28.某种**面金额为100元的债券，现假定发行价格为104元，年利息率为8％，偿还期限为5年，则该种债券的认购收益率为（ ） 。
A. 7.14％
B. 6.92％
C. 8.5％
D. 5.34％
29.一些正处于高速发展阶段的公司发行的股**，一般称为（ ）。
A. 蓝筹股
B. 收入股
C. 成长股
D. 周期股
30.纽约证交所综合指数，我国的上证综合指数等属于（ ）。
A. 综合指数
B. 成份指数
C. 分类指数
D. 以上都对
31.（ ）交易是指交易者在特定的交易所通过公开竞价方式成交，承诺在未来特定日期或期间内，以事先约定的价格买入或卖出特定数量的某种金融商品的交易方式 。
A. 金融期货
B. 金融期权
C. 权证
D. 可转换证券
32.下列不属于证券中介机构的有（ ） 。
A. 证券业协会
B. 会计审计机构
C. 律师事务所
D. 资产评估机构
33.普通股**和优先股**是按（ ）分类的 。
A. 股东享有的权利
B. 股**的格式
C. 股**的价值
D. 股东的风险和收益
34.证券投资基金筹集的资金主要是投向（ ）。
A. 实业
B. 有价证券
C. 房地产
D. 第三产业
35.开盘价、收盘价、最低价、最高价都相同的K线名称是（ ） 。
A. 一字形
B. 光头阴线
C. 光脚阴线
D. 十字型
36.按照我国法律规定，股**发行不能以（ ）。
A. 市价发行
B. 面值发行
C. 折价发行
D. 溢价发行
37.证券投资基金的当事人不包括（ ）。
A. 基金持有人
B. 基金管理人
C. 基金托管人
D. 证监会
38.收入型基金的投资目标是（ ）。
A. 追求最高的资本增值
B. 获取最大的当期收益为投资目标
C. 追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”
D. 以上都不对
39.一般来说，在投资决策过程中投资者应选择在行业生命周期中处于( ) 。
A. 初创阶段的行业进行投资
B. 成长阶段的行业进行投资
C. 成熟阶段的行业进行投资
D. 衰退阶段的行业进行投资
40.一般而言，能够使过热的经济受到控制并导致证券市场走弱的货币政策是( ) 。
A. 紧缩性货币政策
B. 扩张性货币政策
C. 中性货币政策
D. 弹性货币政策
二、多选题（共 10 道试题，共 20 分。）
1.马柯维茨用来衡量投资收益水平及其不确定性的指标分别是（ ） 。
A. 投资利润
B. 投资利润的标准差
C. 期望收益率
D. 收益率方差
2.从市场最初的职能出发划分，证券市场可分为（ ）。
A. 发行市场
B. 流通市场
C. 货币市场
D. 资本市场
3.目前较为流行的金融衍生工具合约主要（ ）类型 。
A. 股**
B. 期货
C. 期权
D. 债券
4.证券投资的构成要素有哪些（ ） 。
A. 收益
B. 风险
C. 流通
D. 时间
5.按股东享有的权利不同，股**可分为（ ） 。
A. 普通股**
B. 优先股**
C. 记名股**
D. 不记名股**
6.掉期合约的主要类型包括（ ）。
A. 股**指数掉期
B. 利率掉期
C. 掉期期权
D. 通货掉期
7.下列说法正确的是( ) 。
A. 通货膨胀会使股**的价格下降
B. 增加财政补贴可以扩大社会总需求和刺激供给增加
C. 央行回购部分短期国债有利于股**价格上扬
D. 提高法定存款准备金率有利于股**价格上扬
8.下列说法正确的是（ ）。
A. 股**基金的风险高于债券基金
B. 债券基金的风险高于混合基金
C. 混合基金的风险高于货币市场基金
D. 债券基金的风险高于货币市场基金
9.股**投资者的权利包括（ ）。
A. 参加股东大会并拥有表决权
B. 享受公司股利分配的权利
C. 公司增发新股时的优先购买权
D. 查看公司年报及会计报表的权利
10.金融期权的主要特征有（ ） 。
A. 交换的是买卖权利
B. 买卖双方的权利义务不同
C. 买卖双方均无须支付标的物的全部价格
D. 只有卖方才支付期权费
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