北语13秋《证券投资与管理》在线作业答案
北语13秋《证券投资与管理》作业1试卷总分：100 测试时间：--
一、单选题（共20道试题，共100分。）
1.从会计师事务所、银行、资信评估机构等处获得的信息资料属于：▁▁▁▁。
A. .历史资料
B. 媒体信息
C. 内部信息
D. 实地访查
满分：5分
2.长期投资者投资证券市场的目的是为了获得____，短期投资者投资证券市场的目的是为了获得____。
A. 公司分红短期资本价差
B. 短期资本价差公司分红
C. 公司分红长期收益
D. 长期收益公司分红
满分：5分
3.关于国内生产总值与国民生产总值，以下说法正确的是____。
A. GDP=GNP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入
B. GDP=GNP+本国居民在国外的收入-外国居民在本国的收入
C. GNP=GDP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入
D. GNP=C+I+G+(X-M)
满分：5分
4.财政支出中资本性支出的扩大会导致____扩大。
A. 经常性转移
B. 个人消费需求
C. 投资需求
D. 公共物品消费需求
满分：5分
5.在计算GDP时，区分国内生产和国外生产一般以“长住居民”为标准，“长住居民”指的是：▁▁▁▁。
A. 居住在本国的公民
B. 居住在本国的公民和外国居民
C. 居住在本国的公民和暂居外国的本国公民
D. 居住在本国的公民、暂居外国的本国公民和长期居住在本国但未加入本国国籍的居民
满分：5分
6.证券投资分析的三个基本要素是：▁▁▁▁。
A. 理论、信息和方法
B. 价、量、势
C. 信息、步骤、方法
D. 策略、信息、理论
满分：5分
7.下列说法错误的一项是：▁▁▁▁。
A. 具有较高提前赎回可能性的债券具有较高的票面利率，其内在价值较低
B. 低利附息债券比高利附息债券的内在价值要高。
C. 流通性好的债券比流通性差的债券具有较高的内在价值
D. 信用越低的债券，投资者要求的收益率越高，债券的内在价值就越高
满分：5分
8.进行证券投资分析涉及到▁▁▁▁。
A. 决定投资目标和可投资资金的数量
B. 对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析
C. 确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例
D. 预测证券价格涨跌的趋势
满分：5分
9.证券投资是指投资者购买▁▁▁▁以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。
A. 有价证券
B. 股票
C. 股票及债券
D. 有价证券及其衍生品
满分：5分
10.当政府采取强有力的宏观调控政策，紧缩银根，则：▁▁▁▁。
A. 公司通常受惠于政府调控，盈利上升
B. 投资者对上市公司盈利预期上升，股价上扬
C. 居民收入由于升息而提高，将促使股价上涨
D. 公司的资金使用成本增加，业绩下降
满分：5分
11.____是指中央银行通过道义劝告、窗口指导等办法来间接影响商业银行等金融机构行为的做 法。
A. 再贴现率
B. 间接信用指导
C. 法定存款准备金率
D. 公开市场业务
满分：5分
12.下列属于选择性货币政策工具的是____。
A. 法定存款准备金率
B. 再贴现政策
C. 公开市场业务
D. 直接信用控制
满分：5分
13.以下关于城乡居民储蓄存款余额的说法错误的是____。
A. 包括城镇居民储蓄存款
B. 包括农民个人储蓄存款
C. 是城乡居民存入银行、农村信用社、邮政机构的储蓄金额
D. 包括部队机关的存款
满分：5分
14.在贷款或融资活动中，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。这是▁▁▁▁的观点。
A. 市场分割理论
B. 市场预期理论
C. 合理分析理论
D. 流动性偏好理论
满分：5分
15.在下列哪种市场中，组合管理者会选择消极保守型的态度，只求获得市场平均的收益率水平？
A. 无效市场
B. 弱式有效市场
C. 半强式有效市场
D. 强式有效市场
满分：5分
16.在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断下降，直至某个低谷，说明经济变动处于 ____。
A. 繁荣阶段
B. 衰退阶段
C. 萧条阶段
D. 复苏阶段
满分：5分
17.____是指中央银行在金融市场上公开买卖有价证券，以此来调节市场货币供应量的政策行为。
A. 再贴现率
B. 直接信用控制
C. 法定存款准备金率
D. 公开市场业务
满分：5分
18.一国的国际储备除了外汇储备外，还包括该国在____的储备头寸。
A. 世界银行
B. 瑞士银行
C. 国际货币基金组织
D. 美国联邦储备银行
满分：5分
19.下列说法错误的是____。
A. 国内生产总值的增长速度一般用来衡量经济增长率
B. 国内生产总值的增长速度是反映经济发展水平的动态指标
C. 统计GDP时，要将进出口计算在内
D. 统计GDP时，要将出口计算在内
满分：5分
20.下列关于通货膨胀的说法，错误的是____。
北语13秋《证券投资与管理》作业3
试卷总分：100 测试时间：--
一、单选题（共20道试题，共100分。）
1.关于证券组合业绩评估，下列说法正确的是____。
A. 既要考虑组合受益的高低，也要考虑组合所承担风险的大小．
B. 收益水平仅与管理者的技能有关
C. 詹森指数是基于收益调整法思想而建立的专门用于评价证券组合优劣的工具
D. 夏普指数以证券市场线为基准
满分：5分
2.适合人选收入型组合的证券有____。
A. 高收益的普通股
B. 优先股
C. 高派息风险的普通股
D. 低派息、股价涨幅较大的普通股
满分：5分
3.____表示的就是按照现值计算，投资者能够收回投资债券本金的时间(用年表示)，也就是债券期 限的加权平均数，其权数是每年的债券债息或本金的现值占当前市价的比重。
A. 凸性
B. 到期期限
C. 久期
D. 获利期
满分：5分
4.下面四个图形中，唯一只被当作中继形态的是: ▁▁▁▁。
A. 旗形
B. 楔形
C. 菱形
D. 直角三角型
满分：5分
5.史蒂夫·罗斯突破性地发展了资本资产定价模型，提出____。
A. 资本资产定价模型
B. 套利定价理论
C. 期权定价模型
D. 有效市场理论
满分：5分
6.____描述了价格和利率的二阶导数关系，与久期一起可以更加准确的把握利率变动对债券价格的 影响。
A. 凹性
B. 凸性
C. 曲率
D. 弹性
满分：5分
7.证券组合管理理论最早由美国著名经济学家____于1952年系统提出。
A. 詹森
B. 特雷诺
C. 夏普
D. 马柯威茨
满分：5分
8.关于β系数，下列说法错误的是____。
A. 反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性
B. β系数的绝对数值越大，表明证券或组合对市场指数的敏感性越强
C. β系数可以用来衡量证券承担系统风险水平的大小
D. β系数是对放弃即期消费的补偿
满分：5分
9.若普通缺口在短时间内未被回补，则说明▁▁▁▁。
A. 原趋势不变
B. 原趋势反转
C. 趋势盘整
D. 无法判断
满分：5分
10.下面不属于波浪理论主要考虑因素的是: ▁▁▁▁。
A. 成交量
B. 时间
C. 比例
D. 形态
满分：5分
11.岛型反转往往在一个____缺口之后产生。
A. 普通
B. 突破
C. 逃逸
D. 竭尽
满分：5分
12.与市场组合相比，夏普指数高表明____。
A. 该组合位于市场线上方，该管理者比市场经营得好
B. 该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得好
C. 该组合位于市场线上方，该管理者比市场经营得差
D. 该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得差
满分：5分
13.波浪理论认为一个完整的周期分为▁▁▁▁。
A. 上升5浪，调整3浪
B. 上升5浪，调整2浪
C. 上升3浪，调整3浪
D. 上升4浪，调整2浪
满分：5分
14.确定证券投资政策是证券组合管理的第一步，它反映了证券组合管理者的____。
A. 投资原则
B. 投资目标
C. 投资偏好
D. 投资风格
满分：5分
15.马柯威茨均值—方差模型的假设条件之一是：▁▁▁▁。
A. 市场没有摩擦
B. 投资者以收益率均值来衡量未来实际收益率的总体水平，以收益率的标准差来衡量收益率的不确定性。
C. 投资者总是希望期望收益率越高越好
D. 投资者即可以是厌恶风险的人，也可以是喜好风险的人
E. 投资者对证券的收益和风险有相同的预期
满分：5分
16.用来表示市场上涨跌波动强弱的指标是: ▁▁▁▁。
A. MACD
B. RSI
C. KDJ
D. WR%
满分：5分
17.证券组合管理中第二步证券投资分析是指____。
A. 发现价格波动幅度大于市场组合的证券
B. 对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析
C. 预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况
D. 综合衡量投资收益和所承担的风险情况
满分：5分
18.____是指证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价。
A. 詹森指数
B. 贝塔指数
C. 夏普指数
D. 特雷诺指数
满分：5分
19.关于证券组合管理方法，下列说法错误的是____。
A. 根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种 类型
B. 被动管理方法是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法
C. 主动管理方法是指经常预测市场行情或寻找定价错误证券，并借此频繁调整证券组合以获得尽可 能高的收益的管理方法
D. 采用主动管理方法的管理者坚持买入并长期持有的投资策略
满分：5分
20.避免型证券组合通常投资于____，这种债券免交联邦税，也常常免交州税和地方税。
北语13秋《证券投资与管理》作业2
试卷总分：100 测试时间：--
一、单选题（共20道试题，共100分。）
1.速动比率的计算公式为▁▁▁▁。
A. 流动资产-流动负债
B. （流动资产-存货）/流动负债
C. 长期负债/（流动资产-流动负债）
D. 长期资产-长期负债
满分：5分
2.光头光脚的长阳线表示当日____。
A. 空方占优
B. 多方占优
C. 多空平衡
D. 无法判断
满分：5分
3.长期负债与营运资金比率可以用来衡量公司的：▁▁▁▁。
A. 资本结构
B. 经营效率
C. 财务结构
D. 偿债能力
满分：5分
4.耐用品制造业属于：▁▁▁▁。
A. 增长型行业
B. 周期型行业
C. 防守型行业
D. 衰退型行业
满分：5分
5.根据技术分析理论，矩形形态____。
A. 为我们提供了一些短线操作的机会
B. 与三重底形态相似
C. 被突破后就失去测算意义了
D. 提示我们要耐心观望等待
满分：5分
6.关于圆弧顶或圆弧底形成过程中成交量变化特征的说法，较为准确的是____。
A. 两头少，中间多
B. 两头多，中间少
C. 开始多，尾部少
D. 开始少，尾部多
满分：5分
7.支撑线和压力线之所以能起支撑和压力作用，两者之间之所以能相互转化，很大程度是由于____ 方面的原因。
A. 机构主力斗争的结果
B. 心理因素
C. 筹码分布
D. 持有成本
满分：5分
8.一般地讲，在证券分析使用的技术指标中，OBV指标侧重反映____。
A. 股价变化
B. 成交量变化
C. 市场人气变化
D. 市场指数变化
满分：5分
9.RSI指标值大于80，出现了两个一波低于一波的波峰，但股价越走越高，这就是所谓的____。
A. 底背离
B. 顶背离
C. 双重底
D. 双重顶
满分：5分
10.当日开盘价正好与当日最低价相等的K线的名称是____。
A. 光头阳线
B. 光头阴线
C. 光脚阳线
D. 光脚阴线
满分：5分
11.下列关于OBOS指标的应用法则，错误的是____。
A. 当OBOS的取值在0附近变化时，市场处于盘整时期
B. 当OBOS为正数时，市场处于下跌行情
C. 当OBOS达到一定正数值时，大势处于超买阶段，可择机卖出
D. 当OBOS达到一定负数时，大势超卖，可伺机买进
满分：5分
12.下列哪项不属于深证分类指数？▁▁▁▁。
A. 工业类指数
B. 金融类指数
C. 农业类指数
D. 综合类指数
满分：5分
13.MA的特点是____。
A. 追踪趋势
B. 超前性
C. 跳跃性
D. 排他性
满分：5分
14.分析某行业是否属于增长型行业，可进行下列哪种方法：▁▁▁▁。
A. 用该行业的历年统计资料来分析
B. 用该行业的历年统计资料与一个增长型行业进行比较
C. 用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较
D. 用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较
满分：5分
15.股价的移动是由____决定的。
A. 股价高低
B. 股价形态
C. 多空双方力量大小
D. 股价趋势的变动
满分：5分
16.生产者众多，各种生产资料可以完全流动的市场属于：▁▁▁▁。
A. 完全竞争
B. 不完全竞争
C. 寡头竞争
D. 完全垄断
满分：5分
17.BIAS指标是测算股价与____偏离程度的指标。
A. MA
B. MACD
C. PSY
D. OBV
满分：5分
18.公司分立属于：▁▁▁▁。
A. 扩张型公司重组
B. 收缩型公司重组
C. 调整型公司重组
D. 控制权变更型公司重组
满分：5分
19.下列哪些行为一定会导致公司总股本增加，同时每股净资产减少？▁▁▁▁。
A. 现金分红
B. 送股
C. 配股
D. 增发新股
满分：5分
20.中央银行通过规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，属于：▁▁▁▁。
A. 再贴现政策
北语13秋《证券投资与管理》作业4
试卷总分：100 测试时间：--
一、单选题（共18道试题，共90分。）
1.证券市场价格与证券“内在价值”之间的偏差最终会被市场所纠正。这是____的立足点之一。
A. 技术分析方法
B. 现代证券组合理论
C. 基本分析方法
D. 宏观经济分析
满分：5分
2.证券投资技术分析理论的内容主要包括____。
A. 经济学、财政金融学、财务管理学、投资学
B. K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论
C. 公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析
D. 经济分析、行业分析、公司分析
满分：5分
3.关于各投资分析流派对证券价格波动原因的解释，正确的是____。
A. 基本分析流派认为证券价格波动的原因是对市场供求均衡状态偏离的调整
B. 技术分析流派认为证券价格波动的原因是对价格与所反映信息内容偏离的调整
C. 行为分析流派认为证券价格波动的原因是对市场心理平衡状态偏离的调整
D. 学术分析流派认为证券价格波动的原因是对价格与价值间偏离的调整
满分：5分
4.证券投资技术分析的理论基础是____。
A. 经济分析、行业分析、公司分析
B. 公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析
C. 市场的行为包含一切信息，价格沿趋势移动，历史会重复
D. 经济学、财政金融学、财务管理学和投资学
满分：5分
5.投资者作为战略投资者，通过对证券母体注入战略投资的方式，培养证券的内在价值与市场价 值的投资理念属于____。
A. 价值挖掘型投资理念
B. 价值发现型投资理论
C. 价值培养型投资理念
D. 以上都是
满分：5分
6.基本分析的重点是____。
A. 宏观经济分析
B. 公司分析
C. 区域分析
D. 行业分析
满分：5分
7.证券投资技术分析法的优点是____。
A. 同市场接近，考虑问题比较直接
B. 能够比较全面地把握证券价格的基本走势
C. 应用起来相对简单
D. 进行证券买卖见效慢，获得利益的周期长
满分：5分
8.依据有效市场假说，结合实证研究的需要，学术界一般依证券市场价格对不同类型信息的反映 程度将证券市场区分为____种类型。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
满分：5分
9.有效市场假说的主要提出者是____。
A. 米尔顿·弗里德曼
B. 加利·贝克尔
C. 威廉·夏普
D. 尤金·法默
满分：5分
10.在强式有效市场中，证券组合的管理者获得的期望收益率是____。
A. 资本收益率
B. 市场平均收益率
C. 无风险利率
D. 零
满分：5分
11.从投资策略的角度看，稳健成长型投资者一般选择的投资品种是____。
A. 高利率低等级企业债券
B. 证券投资组合
C. 金融债券
D. 市场相关性较小的股票
满分：5分
12.基本分析流派对证券价格波动原因的解释是____。
A. 对价格与价值间偏离的调整
B. 对市场心理平衡状态偏离的调整
C. 对市场供求与均衡状态偏离的调整
D. 对价格与所反映信息内容偏离的调整
满分：5分
13.与技术分析法相比，证券投资基本分析法更适用于____。
A. 预测精确度要求高的领域
B. 预测短期的证券价格行情
C. 预测周期相对较长的证券价格行情
D. 预测新兴证券市场的证券价格行情
满分：5分
14.____以价格判断为基础、以正确的投资时机抉择为依据。
A. 基本分析流派
B. 技术分析流派
C. 行为分析流派
D. 学术分析流派
满分：5分
15.在国务院领导下制定和实施货币政策的宏观调控部门是____。
A. 中国证券监督管理委员会
B. 中国人民银行
C. 国务院国有资产监督管理委员会
D. 商务部
满分：5分
16.证券投资基本分析法的缺点主要有____。
A. 预测的时间跨度太短
B. 考虑问题的范围相对较窄
C. 对市场长远的趋势不能进行有益的判断
D. 预测的时间跨度相对较长，对短线投资者的指导作用比较弱
满分：5分
17.宏观经济分析所探讨的经济指标包括____。
A. 先行性指标
B. 同步性指标
C. 滞后性指标
D. 以上都是
满分：5分
18.证券投资基本分析方法认为金融资产的真实价值等于预期现金流的现值，其分析的内容不包括 ____。
A. K线分析
B. 经济分析
C. 公司分析
D. 行业分析
满分：5分
二、多选题（共2道试题，共10分。）
1.财务报表分析的原则有：▁▁▁▁。
A. 坚持全面原则
B. 坚持客观原则
C. 坚持公正原则
D. 坚持独立原则
E. 坚持考虑个性原则
满分：5分
2.影响股票投资价值的内部因素有：▁▁▁▁。
A. 投资者对股票价格走势的预期
B. 公司盈利水平
C. 行业因素
D. 公司股份分割
E. 公司资产重组
满分：5分
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