江南大学证券投资学2013年上半年第一阶段测试卷
江南大学现代远程教育2013年上半年第一阶段测试卷考试科目:《证券投资学》 （总分100分）
时间：90分钟
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一、名词解释(每题4分，共20分)
1.证券
2.证券期货交易
3.证券信用交易
4.开放式基金
5.债券
二、单项选择题(每题1分，共10分)
1．证券投资的目的是：（ ）。
A、收益最大化 B、风险最小化
C、证券投资净效用最大化 D、收益率最大化和风险最小化
2．证券按照其性质不同，可分为：（ ）
A、凭证证券和有价证券 B、资本证券和货币证券
C、商品证券和物价证券 D、虚拟证券和有价证券
3．通常有价证券包括（ ）货币证券和资本证券。
A、商品证券 B、凭证证券 C、权益证券 D、债务证券
4．有价证券是（ ）的一种形式
A、商品证券 B、虚拟资本 C、权益资本 D、债务资本
5．按证券发行主体不同，可分为公司证券、（ ）、政府证券和国际证券
A、银行证券 B、保险公司证券 C、投资公司证券 D、金融机构证券
6．证券持有者可以获得一定的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此收益的最终源泉是：（ ）
A、买卖差价 B、利息或红利 C、生产经营过程中的价值增值 D、虚拟资本价值
7．股票流通市场供给方面的主体是：()。
A、证券交易所 B、证券公司 C、上市公司 D、准备出售股票的投资者
8.证券投资学研究对象是建立在：（ ）
A、有形资产 B、无形资产 C、虚拟资产 D、知识资产
9.大规模买进发行公司的股票，成为其主要股东，以控制其生产经营活动为目的的投资方式属于：（ ）
A、长线投资 B、短线投资 C、灵活投资 D、控股投资
10.下列哪一个不属于股票的属性：（ ）
A、流动性 B、权利与责任的统一性 C、收益与风险的共生性 D、偿还性
三、多选题(每题2分，共20分)
1．一般的证券投资工具有：( )
A、股票 B、企业债券 C、投资基金 D、政府债券
E.外币
2．资本证券的特征是：( )
A、收益性 B、增殖性 C、虚拟性 D、价格波动性
E.风险性
3．投资的要素一般包括：( )
A、初始投资 B、投资主体 C、预期收益 D、风险责任
E.价值过程
4．证券投资的收益包括：( )
A、利息收入 B、股息收入 C、差价收入 D、本金收入
5．在股份有限公司存续期间，普通股股东享有()
A、经营参与权 B、红利享有权 C、认股优先权 D、剩余财产分配权
6.证券投资学的研究对象包括：( )
A、有价证券的特殊运动形式、运动规律及所体现的特殊经济关系
B、证券市场的运动规律
C、投资主体的投资活动规律
D、投资客体的价值增值过程
7．债券票面的基本因素有( )
A、债券票面价值 B、债券偿还期 C、债券利率 D、债券发行主体
8．影响债券利率的主要因素有( )
A、银行利率水平 B、筹资者资信 C、债券票面金额 D、债券偿还期
9．按计息方式，债券可以分为（ ）
A、单利债券 B、复利债券 C、贴现债券 D、累进利率债券
10．关于期权的说法错误的是( )
A、期权是一种选择权 B、期权的买方损失有限收益无限
C、期权的卖方损失也是有限的 D、期权的卖方可以得到权利金
四、简答题(每题6分，共30分)
1.股票与债券有什么异同？
2.简述投资基金与股票、债券这样的投资工具有哪些不同？
3.债券与投资基金的区别
4.试说明投资基金运作监管的主要内容
5.简述股份制度的功能与作用。
五、计算题(每题10分，共10分)
1.2010年5月20日，某投资者有股票A10000股，市价45元。由于投资者担心股市下跌，于是，开仓卖出一份指数合约3000点，到期指结算日6月20日，股指下跌至2700点，投资者股票下跌至40元。试计算此时投资者现价买入一手股指期货平仓，投资者盈利是多少？（说明：我国股指期货以沪深300指数为标的，指数的一点为300元）
六、论述题(每题10分，共10分)
论述权证价值的影响因素及权证投资的优势。
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