北语12秋《证券投资与管理》在线作业答案
12秋《证券投资与管理》作业1试卷总分：100 测试时间：--
一、单选题（共20道试题，共100分。）
1.一般而言，年通胀率低于10%的通货膨胀是____。
A. 温和的通货膨胀
B. 严重的通货膨胀
C. 恶性的通货膨胀
D. 疯狂的通货膨胀
满分：5分
2.在贷款或融资活动中，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。这是▁▁▁▁的观点。
A. 市场分割理论
B. 市场预期理论
C. 合理分析理论
D. 流动性偏好理论
满分：5分
3.关于国内生产总值与国民生产总值，以下说法正确的是____。
A. GDP=GNP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入
B. GDP=GNP+本国居民在国外的收入-外国居民在本国的收入
C. GNP=GDP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入
D. GNP=C+I+G+(X-M)
满分：5分
4.长期投资者投资证券市场的目的是为了获得____，短期投资者投资证券市场的目的是为了获得____。
A. 公司分红短期资本价差
B. 短期资本价差公司分红
C. 公司分红长期收益
D. 长期收益公司分红
满分：5分
5.在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断下降，直至某个低谷，说明经济变动处于 ____。
A. 繁荣阶段
B. 衰退阶段
C. 萧条阶段
D. 复苏阶段
满分：5分
6.在下列哪种市场中，组合管理者会选择消极保守型的态度，只求获得市场平均的收益率水平？
A. 无效市场
B. 弱式有效市场
C. 半强式有效市场
D. 强式有效市场
满分：5分
7.下列哪一项不是财政政策的手段？▁▁▁▁。
A. 国家预算
B. 税收
C. 发行国债
D. 利率
满分：5分
8.下列哪项说法是正确的？▁▁▁▁。
A. 投资者投资证券以盈利为目的，因此，在制定投资目标时，不必考虑亏损的可能
B. 基本分析是用来解决“何时买卖证券“的问题
C. 投资组合的修正实际上是前面几步投资过程的重复，可以忽略不做
D. 组建证券投资组合时，投资者要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题
满分：5分
9.有关收入总量目标的论述，不正确的是____。
A. 着眼于近期的宏观经济总量平衡
B. 着重处理积累和消费、人们近期生活水平改善和国家长远经济发展的关系
C. 着重于公共消费和私人消费、收入差距等问题
D. 着重于失业和通货膨胀的问题
满分：5分
10.下列说法错误的一项是：▁▁▁▁。
A. 具有较高提前赎回可能性的债券具有较高的票面利率，其内在价值较低
B. 低利附息债券比高利附息债券的内在价值要高。
C. 流通性好的债券比流通性差的债券具有较高的内在价值
D. 信用越低的债券，投资者要求的收益率越高，债券的内在价值就越高
满分：5分
11.以下关于城乡居民储蓄存款余额的说法错误的是____。
A. 包括城镇居民储蓄存款
B. 包括农民个人储蓄存款
C. 是城乡居民存入银行、农村信用社、邮政机构的储蓄金额
D. 包括部队机关的存款
满分：5分
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12.在宏观经济分析中，总量分析法是：▁▁▁▁。
A. 动态分析
B. 静态分析
C. 主要是动态分析，也包括静态分析
D. 主要是静态分析，也包括动态分析
满分：5分
13.在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济变动处 于____。
A. 繁荣阶段
B. 衰退阶段
C. 萧条阶段
D. 复苏阶段
满分：5分
14.基本分析的理论基础建立在下列哪个前提条件之上？▁▁▁▁。
A. 市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复
B. 博奕论
C. 经济学、金融学、财务管理学及投资学等
D. 金融资产的真实价值等于预期现金流的现值
满分：5分
15.通常所说的充分就业是指对劳动力的____。
A. 完全利用
B. 长期利用
C. 充分利用
D. 全部利用
满分：5分
16.确定基金价格最基本的依据是：▁▁▁▁。
A. 基金的盈利能力
B. 基金单位资产净值及其变动情况
C. 基金市场的供求关系
D. 基金单位收益和市场利率
满分：5分
17.下列说法错误的是____。
A. 国内生产总值的增长速度一般用来衡量经济增长率
B. 国内生产总值的增长速度是反映经济发展水平的动态指标
C. 统计GDP时，要将进出口计算在内
D. 统计GDP时，要将出口计算在内
满分：5分
18.财政支出中资本性支出的扩大会导致____扩大。
A. 经常性转移
B. 个人消费需求
C. 投资需求
D. 公共物品消费需求
满分：5分
19.由于通过货币乘数的作用，____的作用效果十分明显。
A. 再贴现率
B. 直接信用控制
C. 法定存款准备金率
D. 公开市场业务
满分：5分
20.中央银行公布的城乡居民储蓄存款余额除包括某一时点城乡居民存入银行的储蓄金额外，还包括____。
A. 农民个人储蓄存款
B. 工矿企业单位存款
C. 机关单位存款
D. 部队单位存款
满分：5分
12秋《证券投资与管理》作业2
试卷总分：100 测试时间：--
一、单选题（共20道试题，共100分。）
1.不适合短线买进的股票是：▁▁▁▁。
A. 买卖量都较小，股价轻度下跌
B. 遇个股利空但放量不跌
C. 无量大幅急跌
D. 分红除权后上涨
满分：5分
2.速动比率的计算公式为▁▁▁▁。
A. 流动资产-流动负债
B. （流动资产-存货）/流动负债
C. 长期负债/（流动资产-流动负债）
D. 长期资产-长期负债
满分：5分
3.针对证券市场本身变化规律进行分析的方法通常被称为____。
A. 技术分析
B. 定量分析
C. 基本分析
D. 宏观经济分析
满分：5分
4.长期负债与营运资金比率可以用来衡量公司的：▁▁▁▁。
A. 资本结构
B. 经营效率
C. 财务结构
D. 偿债能力
满分：5分
5.公司分立属于：▁▁▁▁。
A. 扩张型公司重组
B. 收缩型公司重组
C. 调整型公司重组
D. 控制权变更型公司重组
满分：5分
6.RSI指标值大于80，出现了两个一波低于一波的波峰，但股价越走越高，这就是所谓的____。
A. 底背离
B. 顶背离
C. 双重底
D. 双重顶
满分：5分
7.下面哪一项不是公司资本公积金的来源▁▁▁▁。
A. 公司资产重估增值的部分
B. 股票溢价发行的溢价部分
C. 接受捐赠
D. 公司投资于其他公司所得收益
满分：5分
8.政府实施管理的主要行业应该是：▁▁▁▁。
A. 所有的行业
B. 大企业
C. 关系到国计民生基础行业和国家发展的战略性行业
D. 初创行业
满分：5分
9.一般地讲，在证券分析使用的技术指标中，OBV指标侧重反映____。
A. 股价变化
B. 成交量变化
C. 市场人气变化
D. 市场指数变化
满分：5分
10.分析某行业是否属于增长型行业，可进行下列哪种方法：▁▁▁▁。
A. 用该行业的历年统计资料来分析
B. 用该行业的历年统计资料与一个增长型行业进行比较
C. 用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较
D. 用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较
满分：5分
11.一般说来，可以根据下列____因素判断趋势线的有效性。
A. 趋势线的斜率越大，有效性越强
B. 趋势线的斜率越小，有效性越强
C. 趋势线被触及的次数越少，有效性越被得到确认
D. 趋势线被触及的次数越多，有效性越被得到确认
满分：5分
12.在通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券▁▁▁▁。
A. 大得多
B. 小得多
C. 差不多
D. 小
满分：5分
13.短暂趋势是____。
A. 主要趋势结束后出现的短时间的趋势
B. 次要趋势结束后出现的短时间的趋势
C. 次要趋势中进行的调整
D. 主要趋势中进行的短暂调整
满分：5分
14.最不具备分析意义的缺口是____。
A. 普通缺口
B. 突破缺口
C. 持续性缺口
D. 消耗性缺口
满分：5分
15.____一般会在3日勾回补，成交量很小，很少有主动的参与者。
A. 普通缺
B. 突破缺口
C. 持续性缺口
D. 消耗性缺口
满分：5分
16.股价的移动是由____决定的。
A. 股价高低
B. 股价形态
C. 多空双方力量大小
D. 股价趋势的变动
满分：5分
17.BIAS指标是测算股价与____偏离程度的指标。
A. MA
B. MACD
C. PSY
D. OBV
满分：5分
18.下列哪些行为一定会导致公司总股本增加，同时每股净资产减少？▁▁▁▁。
A. 现金分红
B. 送股
C. 配股
D. 增发新股
满分：5分
19.利用简单的加减法计算每天股票上涨家数和下降家数的累积结果，并与综合指数相互对比以对 大势的未来进行预测的技术指标是____。
A. ADL
B. ADR
C. OBOS
D. WMS
满分：5分
20.以一特定时期内股价的变动情况推测价格未来的变动方向，并根据股价涨跌幅度显示市场强弱的指标是____。
A. PSY
B. BIAS
C. RSI
D. WMS
满分：5分
12秋《证券投资与管理》作业3
试卷总分：100 测试时间：--
一、单选题（共20道试题，共100分。）
1.夏普指数是____。
A. 连接证券组合与无风险资产的直线的斜率
B. 连接证券组合与无风险证券的直线的斜率
C. 证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价
D. 连接证券组合与最优风险证券组合的直线的斜率
满分：5分
2.马柯威茨的《证券组合选择》发表于____。
A. 1948年
B. 1950年
C. 1952年
D. 1955年
满分：5分
3.与市场组合相比，夏普指数高表明____。
A. 该组合位于市场线上方，该管理者比市场经营得好
B. 该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得好
C. 该组合位于市场线上方，该管理者比市场经营得差
D. 该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得差
满分：5分
4.史蒂夫·罗斯突破性地发展了资本资产定价模型，提出____。
A. 资本资产定价模型
B. 套利定价理论
C. 期权定价模型
D. 有效市场理论
满分：5分
5.反映证券组合期望收益水平和多个因素风险水平之间均衡关系的模型是：▁▁▁▁。
A. 多因素模型
B. 特征线模型
C. 资本市场线模型
D. 套利定价模型
满分：5分
6.不知足且厌恶风险的投资者的偏好无差异曲线具有的特征是：▁▁▁▁。
A. 无差异曲线向左上方倾斜
B. 收益增加的速度快于风险增加的速度
C. 无差异曲线之间可能相交
D. 无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关
满分：5分
7.____描述了价格和利率的二阶导数关系，与久期一起可以更加准确的把握利率变动对债券价格的 影响。
A. 凹性
B. 凸性
C. 曲率
D. 弹性
满分：5分
8.证券组合管理中第二步证券投资分析是指____。
A. 发现价格波动幅度大于市场组合的证券
B. 对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析
C. 预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况
D. 综合衡量投资收益和所承担的风险情况
满分：5分
9.以未来价格上升带来的价差收益为投资目标的证券组合属于____。
A. 收入型证券组合
B. 平衡型证券组合
C. 避税型证券组合
D. 增长型证券组合
满分：5分
10.关于证券组合管理方法，下列说法错误的是____。
A. 根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种 类型
B. 被动管理方法是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法
C. 主动管理方法是指经常预测市场行情或寻找定价错误证券，并借此频繁调整证券组合以获得尽可 能高的收益的管理方法
D. 采用主动管理方法的管理者坚持买入并长期持有的投资策略
满分：5分
11.关于证券组合的分类，下列哪些分类是正确的？▁▁▁▁。
A. 保值型、增值型、平衡型等
B. 收入型、增长型、指数化型等
C. 激进型、稳妥型、平衡型等
D. 国际型、国内型、混合型等
满分：5分
12.特雷诺指数是____。
A. 连接证券组合与无风险资产的直线的斜率
B. 连接证券组合与无风险证券的直线的斜率
C. 证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价
D. 连接证券组合与最优风险证券组合的盲线的斜率
满分：5分
13.确定证券投资政策是证券组合管理的第一步，它反映了证券组合管理者的____。
A. 投资原则
B. 投资目标
C. 投资偏好
D. 投资风格
满分：5分
14.某证券组合今年实际平均收益率为0．16，当前的无风险利率为0．03，市场组合的期望收益率为 0．12，该证券组合的β值为1．2。那么，该证券组合的詹森指数为____。
A. -0．022
B. 0
C. 0．022
D. 0．03
满分：5分
15.反映有效组合的收益和风险水平之间均衡关系的方程式是____。
A. 证券市场线方程
B. 证券特征线方程
C. 资本市场线方程
D. 套利定价方程
满分：5分
16.夏普、特雷诺和詹森分别于1964年、1965年和1966年提出了著名的____。
A. 资本资产定价模型
B. 套利定价模型
C. 期权定价模型
D. 有效市场理论
满分：5分
17.光头光脚的长阳线表示当日▁▁▁▁。
A. 空方占优
B. 多方占优
C. 多、空平衡
D. 无法判断
满分：5分
18.在资本定价模型下，投资者甲的风险承受能力比投资者乙的风险承受能力强，那么____。
A. 甲的无差异曲线比乙的无差异曲线向上弯曲的程度大
B. 甲的收益要求比乙大
C. 乙的收益比甲高
D. 相同的风险状态下，乙对风险的增加要求更多的风险补偿
满分：5分
19.____是指证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价。
A. 詹森指数
B. 贝塔指数
C. 夏普指数
D. 特雷诺指数
满分：5分
20.下面不属于波浪理论主要考虑因素的是: ▁▁▁▁。
A. 成交量
B. 时间
C. 比例
D. 形态
满分：5分
12秋《证券投资与管理》作业4
试卷总分：100 测试时间：--
一、单选题（共18道试题，共90分。）
1.基本分析的重点是____。
A. 宏观经济分析
B. 公司分析
C. 区域分析
D. 行业分析
满分：5分
2.证券价格及时、充分地反映了全部公开的信息，这样的市场称为____。
A. 无效市场
B. 弱式有效市场
C. 半强式有效市场
D. 强式有效市场
满分：5分
3.在国务院领导下制定和实施货币政策的宏观调控部门是____。
A. 中国证券监督管理委员会
B. 中国人民银行
C. 国务院国有资产监督管理委员会
D. 商务部
满分：5分
4.证券投资基本分析法的缺点主要有____。
A. 预测的时间跨度太短
B. 考虑问题的范围相对较窄
C. 对市场长远的趋势不能进行有益的判断
D. 预测的时间跨度相对较长，对短线投资者的指导作用比较弱
满分：5分
5.综合研究拟定经济和社会发展政策、进行总量平衡、指导总体经济体制改革的宏观调控部门是 ____。
A. 国家发展和改革委员会
B. 国务院
C. 中国证券监督管理委员会
D. 财政部
满分：5分
6.上市公司通过____形式向投资者披露其经营状况的有关信息。
A. 年度报告
B. 中期报告
C. 临时公告
D. 以上都是
满分：5分
7.作为我国的中央银行，中国人民银行的主要职责之一是____。
A. 管理国家外汇管理局
B. 监管资产管理公司
C. 监管证券经营机构
D. 监管信托投资公司
满分：5分
8.证券投资技术分析的理论基础是____。
A. 经济分析、行业分析、公司分析
B. 公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析
C. 市场的行为包含一切信息，价格沿趋势移动，历史会重复
D. 经济学、财政金融学、财务管理学和投资学
满分：5分
9.当前我国证券市场中存在着多种投资理念。主要依靠研究市场和证券基本面来挖掘市场价值被低 估的证券的投资理念属于____。
A. 价值培养型
B. 价值挖掘型
C. 价值发现型
D. 价值低估型
满分：5分
10.下列关于证券投资理念的说法，错误的是____。
A. 以价值发现型投资理念、价值培养型投资理念为主的理性价值投资逐步成为主流投资理念
B. 相对于价值发现型投资理念，价值挖掘型投资理念给广大投资者带来的投资风险小
C. 在价值培养型投资理念指导下，投资行为既分享证券内在价值成长，也共担证券价值成长风 险
D. 以价值发现型投资理念指导投资能够较大程度地规避市场投资风险
满分：5分
11.证券投资分析的主要信息来源渠道不包括____。
A. 到政府部门去实地了解情况
B. 到上市公司去实地了解情况
C. 道听途说的消息
D. 查阅历史资料
满分：5分
12.证券投资技术分析法的优点是____。
A. 同市场接近，考虑问题比较直接
B. 能够比较全面地把握证券价格的基本走势
C. 应用起来相对简单
D. 进行证券买卖见效慢，获得利益的周期长
满分：5分
13.从总体来说，预期收益水平和风险之间存在一种____的关系。
A. 正相关
B. 负相关
C. 非相关
D. 线性相关
满分：5分
14.根据宪法和法律，规定各项行政措施、制定各项行政法规、发布各项决定和命令以及颁布重大 方针政策，会对证券市场产生全局性影响的、国家进行宏观管理的最高机构是____。
A. 国家发展和改革委员会
B. 国务院
C. 中国证券监督管理委员会
D. 财政部
满分：5分
15.个体心理分析基于____心理分析理论进行分析。
A. 人的生存欲望
B. 人的权力欲望
C. 人的存在价值欲望
D. 以上都是
满分：5分
16.在对待市场的态度上，学术分析流派的观点是____。
A. 市场有时是对的，有时是错的
B. 市场永远是对的
C. 市场永远是错的
D. 不置可否
满分：5分
17.证券投资技术分析法适用于____。
A. 预测周期相对比较长的证券价格行情
B. 预测周期相对比较短的证券价格行情
C. 相对成熟的证券市场
D. 预测精确度要求不高的领域
满分：5分
18.股票价格的波动主要是对市场心理偏离平衡状态的一种调整。持有这种观点的分析流派是 ____。
A. 基本分析流派
B. 学术分析流派
C. 行为分析流派
D. 技术分析流派
满分：5分
二、多选题（共2道试题，共10分。）
1.涉及黄金分割线的数字中，股价极易在下列哪些数字产生的黄金分割线处产生支撑和压力？▁▁▁▁。
A. 0.618
B. 1.618
C. 2.618
D. 3.236
E. 4.236
满分：5分
2.下列哪些属于证券投资分析师自律组织？
A. 美国证券投资分析师委员会
B. .中国证券业协会证券投资分析师专业委员会
C. 亚洲证券投资分析师公会
D. 欧洲证券投资分析师公会
E. 投资管理与研究协会
满分：5分
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