北航12秋《西方经济学(下)》第八章复习资料
北航12秋《西方经济学(下)》第八章 一般均衡论和福利经济学课堂笔记 主要知识点掌握程度
一般均衡理论把所有市场联系起来考察，即一般均衡分析，而福利经济学则以帕累托最优状态为标准考察一般均衡福利状况。通过本章学习，不仅应该掌握一般均衡理论的基本思想，而且要理解帕累托最优标准的含义，了解西方经济学对完全竞争条件下的一般均衡符合帕累托最优标准的证明，在此基础上加深对西方经济学证明的“看不见的手”原理的认识。
知识点整理
第一节 一般均衡理论概述
一、局部均衡和一般均衡
在其他条件不变的情况下考察单个经济单位或市场的分析是局部均衡分析，所得到的有关理论属于局部均衡理论的范畴，相对应的，将所有相互联系的各个市场看成一个整体来加以研究进行的分析就是一般均衡分析，相应的理论就是一般均衡理论。
在局部均衡分析中，除了所论及的对象之外，所有的其他条件保持不变，由此建立的均衡是局部均衡。一般均衡是指经济中所有经济单位及其市场同时处于均衡的一种状态。
局部均衡价格是指其他市场条件不变，某个特定市场处于均衡时该产品的市场价格；一般均衡价格则是指使得所有市场同时处于均衡时所有市场上的价格。
二、一般均衡理论的基本思想
一般均衡理论的基本思想是通过所有市场同时均衡的条件决定一般均衡价格。一般均衡状态需要每个经济当事人和市场处于局部均衡。
假定经济系统中共有n种产品和生产要素，它们的市场价格分别为 。则某一种商品或要素的市场需求可以表示为：
同样地，每种商品或者要素的市场供给可以表示为：
因此，当某一种特定产品或要素的供求相等时该产品的市场处于均衡。如果所有的商品和要素市场同时处于均衡，那么经济处于一般均衡，即：
由此决定的价格使得经济处于一般均衡，而这一系列价格 相应地被称为一般均衡价格。
三、一般均衡的存在性问题
瓦尔拉斯定律的含义是当把所有的市场联系起来加以考虑时，无论商品的价格是多高，经济中所有的支出总和一定等于所有的收入总和。瓦尔拉斯定律意味着一般均衡并不对应着一系列确定的价格。现代西方经济学证明，如果假设有一种商品的价格为1，则在完全竞争条件下，一般均衡价格存在。
第二节 经济效率和帕累托最优标准
一、判断市场效率的标准
通常作为评判经济运行效果的标准是效率、公平、稳定和增长。从微观角度来看，效率被认为是最主要的判别标准。表示效率的是帕累托最优状态，在这种状态下，不可能通过资源的重新配置使得经济社会在不影响其他成员境况的条件下改善某些人的境况。
二、经济符合帕累托最优标准的条件
1、交换符合帕累托最优标准的条件：任何两个消费者消费任意两种商品的边际替代率相等，即 ；
2、生产符合帕累托最优标准的条件：任何两种生产要素生产任意两种产品的边际技术替代率相等，即 ；
3、生产与交换符合帕累托最优标准的条件：任何两种产品在生产中的边际转换率与消费中的边际替代率相等，即 。
满足以上条件的经济就是有效率的经济。
第三节 完全竞争市场符合帕累托最优标准
一、完全竞争市场符合帕累托最优标准的证明
在完全竞争市场处于一般均衡状态时，任意消费者消费两种商品的边际替代率等于相应商品价格之比；任意厂商使用两种生产要素的边际技术替代率等于相应要素价格之比；厂商根据价格等于边际成本选择产量，因而生产两种商品的边际转换率也等于两种商品的价格之比。这说明，完全竞争市场的一般均衡是帕累托最优的。
二、看不见的手原理
1776年，英国经济学家亚当•斯密在《国富论》中提出了著名的“看不见的手”原理：经济社会中的每个人都在力图追求个人满足，一般说来，他并不企图增进公共福利，也不知道他所增进的公共福利为多少，但在这样做时，有一只看不见的手引导他去促进社会利益，并且其效果要比他真正想促进社会利益时所得的效果更大。
也就是说：在完全竞争条件下，市场调节使得个体经济单位在追逐个人利益的同时实现资源有效率的配置，最终导致社会最优。这就是“看不见的手”原理，而市场就是这只看不见的手。
现代西方微观经济学的主要目的正是要证明这一结论：
第一，消费者从效用最大化的利己动机出发，在既定的收入约束条件下选择不同商品的数量组合，使得任意两种商品的边际替代率等于相应的价格之比。
第二，为了获得最大的利润，厂商向市场供给消费者需要的商品。在完全竞争市场上，厂商把产量确定在价格等于边际成本的水平上。
第三，为了能够把上述确定的产量生产出来，以便实现利润最大化。厂商按生产要素最优组合来决定生产要素投入量，使得任意两种生产要素的边际技术替代率等于相应的要素价格之比。
第四，在生产要素市场上，厂商按既定的要素价格选择生产所需要的要素，并按照要素的边际产品价值支付给要素所有者收入。同时，要素所有者根据自身的效用最大化，决定相应的要素供给量。在要素市场均衡时，要素所有者获得该要素的边际产品价值作为报酬。
第五，市场协调需求和供给双方。市场机制的自发作用使得经济处于一般均衡状态。在这一状态下，社会以最低的成本进行生产，消费者从消费产品中获得最大满足，厂商获得最大利润，生产要素按各自在生产中的贡献取得报酬。按帕累托最优标准，这种状态是社会最优的。
在完全竞争条件下，市场调节使得个体经济单位在追逐个人利益的同时实现资源有效率的配置，最终导致社会最优。整个微观经济学的主要目的就在于论证这一点。
北航《西方经济学(下)》第九章 市场失灵与微观经济政策课堂笔记
主要知识点掌握程度
通过本章学习，了解市场失灵的概念，把握造成市场失灵的原因，从而加深对矫正市场失灵的各种微观经济政策的理解。市场失灵是指市场机制（即价格调节市场的机制）不能实现资源的有效配置，也就是说市场机制造成资源的配置失当。形成市场失灵的主要原因有：垄断、公共物品、外部经济影响和不完全信息等。
知识点整理
一、垄断
（一）垄断的社会成本
1、垄断造成社会福利损失
从前面的分析中我们看到，与完全竞争市场相比，在垄断市场上厂商生产较少的产量，索要较高的价格，消费者因此会受到损害。从社会的角度来看，如果垄断厂商生产的产量更大并索要更低的价格，则消费者的境况会得到改善，社会福利会因此增加，问题是垄断企业一般不会这样做，因此，垄断使社会福利受到损害。
垄断造成的福利损失可以由图形加以说明。社会消费既定数量时消费者获得总效用与总成本之间的差额反映了社会的净福利水平。与完全竞争市场相比，三角形 的面积度量了垄断造成的社会损失。
2、垄断的其他社会成本
垄断的其他社会成本除此之外，垄断还有可能有其他方面的损害，例如垄断缺乏降低成本和进行技术革新的动力，从而社会生产既定的产量花费较多的成本。
由于垄断可以使厂商获得更多的利润，因而为了保持这种超额利润，垄断厂商的往往会采取各种形式的维持垄断的措施。其中包括游说政府制订更有利于自身的政策。这种为了寻求额外的利润而进行的活动被称为寻租行为，寻租不仅要花费成本，而且会滋生政府腐败。
（二）反垄断政策与反垄断法
1、行业的重新组合。如果一个垄断的行业被重新组合成包含许多厂商的行业，那么，厂商之间的竞争就可以把市场价格降下来。被重新组合的行业竞争程度越高，市场价格就越接近于竞争性价格，政府采取的手段是分解原有的垄断厂商或扫除进入垄断行业的障碍并为进入厂商提供优惠条件。
如果一个行业垄断是通过行业中的厂商兼并或者一家厂商依靠较大的规模设置进入障碍而形成的，那么，就可以依靠政府力量把行业中的垄断厂商分解为几个或多个较少的厂商，例如，最近风靡全球的微软肢解案。
2、对垄断行为制止预防。对垄断行为的制止重点在于清除进入障碍，鼓励更多的厂商进行竞争。如果一个行业不存在进入障碍，那么，一般厂商不会在长期内获取超额利润。因此，已经取得垄断地位的厂商总是试图设置进入障碍，或者采取不正当竞争手段排挤竞争者，以维护自身市场的支配力，为此，政府可以利用各种处罚手段加以制止。
3、对不执行反垄断规定的厂商或个人，政府可以对其实行经济制裁，包括对垄断行为受害者支付赔偿金和罚金。反垄断法反垄断法又称为反托拉斯法，是政府反对垄断及垄断行为的重要的法律手段，许多发达国家都有反垄断法。
（三）行业的管制
1、价格管制。假定政府对垄断行业只实行价格管制，即规定一个低于垄断市场价格的管制价格或最高限价，垄断企业会获得一定量的超额利润，但这一利润额低于垄断厂商自主定价时决定的超额利润，政府规定低于厂商自主定价的最高限价，一个适当的选择是按市场需求等于厂商边际成本的原则决定管制价格。
2、自然垄断行业的管制。所谓自然垄断是指在行业中，规模经济在很大的产量范围内存在，以致于相对于市场需求所决定的范围而言，随着产量增加，厂商的平均成本逐渐减少。这类行业通常需要大型的资本设备和大量的固定要素，如城市自来水公司，公用电话局等。在这样的行业，任何低于市场需求量所需要的生产成本都较高，这就意味着试图通过竞争来消除垄断是不现实的，因为生产规模小于现有厂商时，进入经行业的厂商不可能与原有厂商进行竞争，反之，如果进行竞争，就会花费更大的固定投入量，从而使生产能力过剩。
政府对自然垄断行业的管制不能只是价格管制，可供选择的管制政策措施是既管制价格，又管制厂商的产量，从理论上说，在市场需求曲线上的任何一个价格与产量组合者可以作为政府对垄断厂商的管制。但在实践中政府往往按平均成本定价，厂商只获得正常利润。
之所以要对产量限制，是因为在这一价格下，如果允许厂商自主决策，它会按照价格等于边际成本的原则决定产量，从而使得产量并不等于市场需求量。
3、补贴或税收。对垄断行业的其他管制措施在实践中，政府往往采取补贴或税收手段，配合价格及价格和数量管制。
4、直接经营。对垄断行业，政府也可以采取直接经营的方式来解决由于垄断的造成的市场失灵。
二、公共物品
（一）公共物品的特性
公共物品是与私人物品相对应的一个概念。私人物品是指消费者从市场上所购买的各种商品或劳务。
公共物品是指像国防、立法、交通这类不通过市场交易，由政府提供的商品与劳务。它具有非竞争性和非排他性。所谓非竞争性是指增加一人消费不影响他人的消费。所谓非排他性是指无法从技术上或经济上把不交费的人排除在消费之外。
公共物品的非排他性和非竞争性是导致市场失灵的关键所在。
（二）公共物品的最优供给量
与私人物品一样，公共物品的最优供给量也由该物品的需求与供给所决定。决定公共物品的最优使用量的关键因素是需求。
公共物品的需求曲线可以通过把所有消费者的需求曲线沿价格方向加总而得到。这一需求曲线表示了某一特定的公共物品数量下所有消费者愿意支付的价格之和。
公共物品的供给曲线由生产公共物品的边际成本曲线所决定。一旦知道了公共物品的市场需求曲线和市场供给曲线，就可以决定公共物品的最优供给量。
通过纵向加总单个消费者对公共物品的需求曲线可以得到市场需求曲线。公共物品的市场需求与市场供给决定公共物品的最优供给量。
（三）市场失灵
因为公共物品具有非排他性（如出现“免费搭车”现象），这种生产的外部经济影响导致供给太少甚至没有，即私人不愿意提供这种物品，而这些物品又是一个国家或社会所必须的，如国家安全、社会稳定等。如果缺乏这些公共物品，我们的生产和消费便要受到相应的影响。因此，在仅仅依靠市场机制无法解决这个问题时，只有国家或者政府来解决公共物品的供给问题。
（四）公共物品的公共选择
公共物品的供给决策也可以借助于集体的直接决策，即在一定的规则限制下通过投票决定公共物品的供给数量。
现行的民主体制下，投票决策的规则主要有：第一，全体一致同意规则；第二，简单多数票规则；第三，比例多数票规则。
尽管投票可以作为公共物品供给的决策方式的一种选择，但投票决策也会遇到问题。
三、外部经济影响
（一）外部经济影响
外部经济影响，又称为外在性，是指某一经济单位的经济活动对其他经济单位所施加的“非市场性的”影响。这里所说的“非市场性的”影响是指一种活动所产生的成本或利益未能通过市场价格反映出来，而是无意识强加于他人的。
外部经济影响有正向外部影响和负向外部影响之分。依照外部经济影响产生的领域划分，外部经济影响又可以划分为消费的外部经济影响和生产的外部经济影响。
正向外部影响是指单个家庭或厂商的经济活动对其他的家庭或厂商无偿地带来好处。正向外部影响又分为消费的外部经济和生产的外部经济。例如接受教育是消费的外部经济，而提供教育就是生产的外部经济。
负向外部影响是指单个家庭或厂商的经济活动对其他的家庭或厂商带来无法补偿地危害。负向外部影响又分为消费的外部不经济和生产的外部不经济。例如：某人在三更半夜时大声唱卡拉OK就是消费的外部不经济；木工装修房子所产生的噪音就是生产的外部不经济。
（二）外部经济影响对效率的影响
外部经济影响导致私人成本和社会成本出现差异，从而导致市场失灵。
1、外部经济对资源配置的影响
外部经济对外带来的好处是无法得到回报的。因此外部经济说明物品的消费或生产的收益小于它应当得到的收益（社会收益）；也就是说物品的消费或生产的成本高于它应当支付的成本（社会成本）。外部经济导致具有外部经济的物品供应不足，如果从社会中其他人得到的收益中拿出一部分补偿私人的损失，这种具有外部经济的物品供应就会增加，从而使整个社会得到更多的好处，例如教育。
2、外部不经济对资源配置的影响
外部不经济对外带来的危害是无法进行补偿的。因此外部不经济说明物品的消费或生产的收益大于它应当得到的收益（社会收益）；也就是说物品的消费或生产的成本低于它应当支付的成本（社会成本）。外部不经济导致具有外部不经济的物品供应过多，如果从私人得到的收益中拿出一部分补偿其他人的损失，这种具有外部不经济的物品供应就会减少，从而使整个社会得到好处增加，例如乱扔或乱倒垃圾。
（三）矫正外部经济影响的政策
1、征税或补贴。征税或补贴方案是政府通过征税或补贴来矫正经济当事人的私人成本。由于该方案是由庇古在1920年出版的《福利经济学》一书中加以阐述的。故又被称为“庇古税”方案。
2、合并企业。把施加和受到外部经济影响的企业合并。
3、明确产权并进行谈判。产权是法律规定的对某一资源的所有及使用方式。如果产权是明确界定的，那么通过市场交易解决外在性问题是可行的，由于交易是在完全竞争条件下进行的，因而结果是帕累托最优的。
这个解决外在性的方案最初体现于罗纳斯•科斯1960年发表在《法律和经济学》杂志上的《社会成本问题》一文中。科斯提出的方案是：在交易费用为零时，只要产权初始界定清晰，并允许经济当事人进行谈判交易，就可以导致资源有效率配置。这一方案后来被斯蒂格勒命名为“科斯定理”。
四、不完全信息
（一）逆向选择
在不完全信息市场上往往存在着信息不对称，这将导致只有劣质品充斥市场的情况出现。信息不完全是导致市场失灵的又一重要原因。
次品市场是典型的事前信息不对称的例子。在二手车市场上，卖者比买者拥有更多的信息。一辆轿车质量的好坏只有在购买者使用一段时间以后才会显示出来。这种次品的主人知道它们的缺陷，但通常为了把次品推销出去而不愿意告诉购买者。因而，质量高的和质量低的轿车出现在同一个市场上，按相同的价格出售。买者只会按一个平均质量支付价格。但这样一来，高质量的旧车就不愿意出售。结果，只有低质量的旧车充斥在市场上，导致买者进一步压低价格。最终只有质量最低的旧车留在了市场上，并最终成交。这就是所谓的次品市场及其逆向选择。
（二）道德风险
信息不对称也会导致事后结果与决策时的情况出现差异，从而导致最优决策却不能得到最优结果。保险市场是另外一个会出现市场失灵的例子。
（三）纠正不完全信息的对策
在信息不对称的条件下，具有信息优势和劣势的一方都可以采取相应的对策。
从拥有信息优势的一方来看，提供有关质量的信号是必要的。比如提供更长时期的保修，索要较高的价格等。从缺乏信息的一方来看，在合同中订立应变条款是必要的。比如，保险公司可以按比例提供出险赔偿。
北航《西方经济学（下）》第十章 国民收入核算课堂笔记
主要知识点掌握程度
本章是宏观经济学的开篇。通过本章学习，我们将在简要了解宏观经济学基本内容的基础上，明确有关国民收入核算的基本内容，掌握国内生产总值的两种测算方法和收入核算恒等式，知道国内生产总值和其他宏观总量之间的关系，初步理解国民收入核算与总支出和总收入分析之间的联系。
知识点整理
一、宏观经济学研究的主要内容
1、家庭部门和厂商部门的消费和投资，从而决定整个经济的总需求；
2、家庭和厂商部门如何决定整个经济中的总供给；
3、经济中的总需求和总供给如何决定资源总量和价格总水平；
4、资源总量和价格总水平的长期变动趋势。
二、国民收入核算
（一）宏观经济运行的特点
在只有家庭和厂商构成的两部门经济中，厂商生产的产出等于所有的各种要素的收入，而家庭和厂商用收入对消费品和投资品的购买又使得厂商获得收入。
在包含家庭、厂商以及政府的三部门经济中，除了厂商与家庭之间的联系之外，家庭及厂商与政府之间的联系是家庭和厂商向政府提供生产要素或产品而获得收入，还可以获得一部分政府补贴，同时还需要向政府纳税。
（二）国民收入核算方法
1、国内生产总值
国内生产总值是一个国家在特定时期内生产的所有最终商品及其劳务的市场价值总和，简写为GDP。理解这一定义时需要注意以下几个问题：
（1）GDP是一个国家生产的最终商品的总价值。这里，国家的概念是在地域的意义上理解的，故被称为国内生产总值。与此相对应，以一个国家的永久居民来衡量，就是国民生产总值，以GNP加以表示。
（2）GDP指当年的产出，不包含以前产品的库存等。
（3）GDP中不包含中间投入的产品。
（4）GDP不仅包含有形的最终产品，而且要包含无形的劳务。
（5）GDP是以货币形式表示出来的产品价值。
2、国内生产总值的核算方法
国内生产总值可以借助于支出方法和收入方法加以核算。
核算GDP的支出方法是将一国在一定时期内所有经济单位用于最终产品和劳务的支出加总起来用以测算GDP的方法。如果 分别表示一个国家在特定的时期内生产的所有最终商品和劳务，而 分别表示它们相应的价格，那么所有这些产品的市场价值总和就是国内生产总值，即 。
从支出主体的角度来看，支出方法测算的GDP主要包括家庭、厂商和政府的支出。以C表示私人消费，I表示私人投资， 表示政府购买，则以支出方法测算的国内生产总值可以表示为： 。如果我们分析的经济中还包括对外贸易部门，那么，外国人购买本国生产的商品和劳务应该计入本国的生产，而本国购买外国生产的产品应予以扣除。以X表示出口，M表示进口，则净出口（X－M）应计入支出方法测算的国民生产总值中： 。
测算GDP的另一种方法是收入方法。由于厂商出售产品获得的收入是生产中所使用的各种生产要素的收益，因而收入方法测算的GDP是所有生产要素的货币收入的总和。
厂商出售产品的收入被用于以下几个个方面：支付劳动者的工资、支付租金和利息、购买中间产品、支付产品税等间接税，补偿折旧。于是，用收入方法测算的国内生产总值可以表示为：GDP=个人收入+租金+利息+利润+间接税+折旧。
以C表示消费，S表示储蓄，T表示税收，则收入方法测算的国内生产总值可以表示为：GDP=C+S+T。
国民收入账户
3、几个重要的总收入
除了国内生产总值以外，与经济活动的最终成果有关的重要的统计量还包括：
（1）国内生产净值（NDP）=GDP－折旧
（2）国民收入（NI）=工资+租金+利息+利润=NDP－间接税
上述关系可以概括为：GDP=NDP+折旧＝NI+间接税+折旧
由于上述三个统计量都反映了宏观经济的最终成果，通常，称GDP和NDP为广义的国民收入，而称NI为狭义的国民收入。在进行理论分析时，也泛称它们为国民收入。
除了上述三个总收入量之外，从狭义的国民收入中我们还可以得到个人收入（PI）和个人可支配收入（PDI）两个重要的总收入量。
（3）个人收入（PI）是指个人从经济活动中获得的收入：PI=NI－保险税和公司所得税－公司未分利润＋转移支付＋政府支付的利息净额
（4）个人可支配的收入（PDI）＝PI－个人收入所得税－其他非税支付
（三）国民收入核算恒等式
通过支出和收入方法测算的国内生产总值，可以得出下面的恒等式： ，或者 。
在只有家庭和厂商的两部门经济中，核算恒等式表示为：I＝S；三部门经济中的核算恒等式为I+G=S+T；而四部门经济中的核算恒等式可以表示为I+G+X=S+T+M。
（四）名义GDP和实际GDP
名义GDP是按货币价值衡量的最终商品及其劳务的价值总和，而实际GDP是消除了价格变动影响的商品及劳务的价值总和。
以当年价格衡量的国内生产总值就称为名义GDP，又称为货币GDP。名义GDP解决了将不同种类的产品和劳务加总的问题，但不适用于两个不同时期的GDP之间的比较。例如，一国GDP的变动由两个因素造成：一是所生产的物品和劳务的数量的变动。二是所生产的物品和劳务价格的变动。在二者同时变动时，很难判断是否有物品和劳务量的增加。
为了把价格变动因素剔除，只研究物品和劳务的数量变化，一种常用的方法是用不变价格来衡量GDP，即用以前某一年（称为基年）的价格为基准衡量GDP。实际GDP是用从前某一年作为基期而按一个不变的价格计算出来的全部最终商品和劳务的市场价值。
一般地，如果一个国家在某一时期生产的最终产品数量为 ，而当期的价格分别为 ，则名义 ；如果这些最终产品在基期的价格为 ，则该年度的实际 。
三、价格总水平
一国的价格总水平表示该国所生产的总产出的价格水平。宏观经济学中常用的价格指数有：GDP折算指数、消费价格指数。
（一）GDP折算指数
GDP折算指数又被称为GDP平减指数，是指名义国内生产总值与实际国内生产总值之比，即
GDP折算指数反映了GDP的所有组成部分的价格水平。从GDP折算指数的定义可以看出，如果知道了名义GDP数据，同时又知道GDP折算指数，则可求得实际GDP。
（二）消费价格指数
消费价格指数（简记为CPI）是以消费品价格衡量价格总水平的指数。构造消费价格指数的基本思想是，人们通过有选择地选取一组固定的物品和劳务，然后比较它们按当期价格购买的支出和按基年价格购买的支出，以此来反映消费品的平均价格水平或生活的费用情况。其具体过程如下：
1、选取一篮子商品。通常，这一篮子商品包括住房、食品、交通、医疗、娱乐及其他时常生活所必需的商品和服务。
2、确定这一篮子商品对消费者的主要程度，即确定它们在价格指数中的作用，并给予每种商品一个权重。
3、找出每种商品的价格。通常是抽样获得。
4、选择基年，并计算价格指数。
（三）名义变量和实际变量
正如GDP是用价值形式加以衡量以外，还有一些宏观经济变量也如此，比如货币量、工资等。凡是用当前市场价值来衡量的变量被称为名义变量。用不变的价格衡量的量就称为实际量，实际变量＝名义变量÷价格总水平。
四、国民收入核算与总需求和总供给分析
（一）核算恒等式与均衡条件
借助于核算恒等式可以理解经济中的均衡条件，但注意它们之间的区别也是必要的。
（二）总需求和总供给的构成
总需求是指特定价格总水平下的计划支出，它由消费需求、投资需求、政府需求和来自国外的需求构成。以AD表示总需求，C表示消费，I表示投资，G表示政府购买，（X－M）表示净出口，则AD=C＋I＋G＋（X－M）。随着价格不同，经济中总需求量也会发生变动，通常，随着价格水平的提高，总需求量减少；反之，随着价格水平的降低，总需求量增加。也就是说，与单个市场的需求一样，总需求量与价格水平之间成反方向变动。总支出与价格总水平之间的关系就是总需求曲线。
总供给是指特定价格总水平下，社会在一定时期内可供使用的消费品和投资品，它由消费、储蓄和税收构成。以AS表示总供给，S表示储蓄，T表示税收，则AS=C＋S＋T。通常，随着价格水平提高，总供给量增加，即总供给量与价格成同方向变动，价格总水平与总供给量之间关系可以由总供给曲线加以表示。
当总需求等于总供给时经济处于均衡。
在四部门经济中，当二者处于均衡时，总需求等于总供给，即
I＋G＋X＝S＋T＋M
在三部门经济中，经济处于均衡状态的条件是
I＋G＝S＋T
在两部门经济中，经济处于均衡状态的条件是
I＝S
（三）投资与储蓄相等
在只有家庭和厂商的两部门经济中，总需求与总供给的均衡可以归结为投资与储蓄的相等。
投资与储蓄相等是两部门经济的基本均衡条件。它构成了凯恩斯理论有关国民收入决定的核心。
北航《西方经济学（下）》第十一章 简单国民收入决定课堂笔记
主要知识点掌握程度
本章在没有货币影响的产品市场上说明国民收入的决定理论。通过本章学习，了解消费函数、储蓄函数和投资函数的决定，把握国民收入决定的基本方法和均衡条件，掌握影响均衡国民收入的因素，理解这些因素的变动对均衡国民收入的乘数效应以及乘数效应发挥作用的条件。
知识点整理
一、消费函数和储蓄函数
（一）消费函数
经济中的消费主要取决于收入，随着收入的增加，消费也会增加，但是消费的增加没有收入增加得多，消费和收入的这种关系被称为消费函数。消费随着收入变动的规律可以由平均消费倾向和边际消费倾向加以刻画。
用代表c消费，用y代表收入，则消费函数可以表示为：c = f(y)
平均消费倾向是指任一收入水平上的消费在收入中所占的比重，用公式表示为：
边际消费倾向是指增加一单位收入中消费所占的比重，用公式表示为：
根据定义，边际消费倾向总大于零而小于1，但平均消费倾向则可能大于、等于或小于1。根据凯恩斯主义的理论，边际消费倾向和平均消费倾向都是递减的，但平均消费倾向始终大于边际消费倾向。
当消费和收入之间是线性关系时，可以表示为C=a＋bY。从中可以计算平均消费倾向和边际消费倾向。特别地，边际消费倾向b是一个常数，消费函数就是一条向右上方倾斜的直线。
（二）储蓄函数
储蓄是指收入中未被消费的部分，因而它取决于收入，储蓄和收入之间的关系被称为储蓄函数，用公式表示为： S＝Y－C＝S(Y)
平均储蓄倾向是指任一收入水平上的储蓄在收入中所占的比重，用公式表示为：
边际储蓄倾向是指增加1单位收入中储蓄所占的比重，用公式表示为：
根据定义，边际储蓄倾向也大于0而小于1，并且由于边际消费倾向是递减的，则边际储蓄倾向递增。
对应于线性的消费函数C=a+bY，储蓄函数也为线性：S=-a+(1-b)Y。
（三）消费函数与储蓄函数之间的关系
从Y = C + S，S = Y－C中可以看到消费函数与储蓄函数的关系。
第一，消费函数与储蓄函数互为补数，消费与储蓄之和总是等于收入；
第二，APC与APS之和恒等于1；
第三，MPC与MPS之和也恒等于1。
消费函数和储蓄函数之和等于总收入，平均消费倾向与平均储蓄倾向之和恒等于1。边际消费倾向和边际储蓄倾向之和恒等于1。
二、投资函数
（一）投资的概念
投资是指资本的形成，即社会实际资本的增加，包括厂房，设备和存货的增加，新住宅的建筑等，其中主要是厂房，设备的增加。
总投资为重置投资与净投资之和。重置投资指用来补偿损耗掉的资本设备的投资，在价值上以提取折旧的方式进行。净投资指扩大资本存量进行的固定资本和存货投资。净投资是等于实际资本存量的改变量。即：
总投资=净投资+折旧=实际资本存量的改变量+折旧
（二）资本的边际效率
资本边际效率（MEC）是一种贴现率，这一贴现率恰好使得一项资本品在使用期内各预期收益的贴现值之和等于这项资本品的供给价格或重置成本。
资本的边际效率衡量了厂商的预期收益率的大小。影响资本的边际效率的因素主要有投资者的预期收益以及资本品的价格。
为了理解资本的边际效率这一概念需要解释一下贴现和贴现值的含义。
贴现是指将未到期的收入变换为现期收入的过程，而贴现值则是未来收入贴现到现在的价值。以R0表示一项资本品的价格，R1，R2，…，Rn为该项资本品在未来使用期内所有的预期收益。那么，该资本品的边际效率rc满足下列条件：
在实践中，资本的边际效率也被称为预期利润率。
（三）投资函数
投资量与利息率之间的函数关系就是投资函数。在资本的边际效率既定的条件下，投资取决于利息率。
投资者是否要对新的实物资本如机器、设备、厂房、仓库等进行投资，取决于这些新投资的预期利润率即资本的边际效率以及为购买这些资产而必须借进的款项所要支付的利率：如果前者大于后者，投资是值得的；如果前者小于后者，投资就不值得。如果市场利息率为r，一项资本品的边际效率为rc那么该项资本品被用于投资的条件是：rc>r。
这样，对于既定的利息率而言，资本的边际效率超过该利息率的项目就会被投资。因此，利率越高，投资就越少，利率越低，投资越多。即投资取决于利息率，并且是利率的减函数。
用函数表示，投资函数可以表示为I=I（r），它代表随着利息率r提高，投资会减少的投资函数。
需要注意，以上得到的投资函数是以资本的边际效率保持不变为条件的。在特定的利息率下，如果由于某些原因，比如投资者对资本收益的预期增加，导致资本的边际效率增加，那么在同一利息率下投资量增加，投资曲线将向右上方移动。
三、简单国民收入决定
（一）两部门经济中的均衡国民收入决定
1、总收入等于总支出决定均衡国民收入
在没有政府部门的封闭经济中，当计划支出等于计划收入时，经济处于均衡。社会总支出就为：AE=C+I。如果社会的总收入为Y，则经济的均衡条件可以表示为：
Y=C+I
为了简单起见，假定计划投资为自主投资，它是一个不随国民收入水平变动而变动的固定量。如果消费函数为C=C（Y），则均衡国民收入Y由下列模型决定：
如果用线性形式表示，我们可以直接得到均衡国民收入的数值。把两部门经济的均衡表示为：
从中可以得到均衡的国民收入为：
由公式也可以看出，在a、b既定的条件下，随着C和I的变动，均衡国民收入会发生相应的变动。
2、投资等于储蓄决定均衡国民收入
均衡国民收入的决定也可以由投资等于储蓄的均衡条件I=S加以说明：如果储蓄函数为S=S（Y），投资为自主投资，即I＝I0，则均衡国民收入有下列条件决定：
同样，如果把储蓄函数表示为线性形式，则经济处于均衡时决定的国民收入量可以由下面的条件得到：
从中再次得到均衡的国民收入为：
并由此验证了无论是用总支出与总收入相等或是用投资与储蓄相等得到的均衡国民收入都相等。
（二）三部门经济中的均衡国民收入决定
投资加政府购买等于储蓄加税收决定均衡国民收入，理解均衡国民收入决定的过程和均衡条件。除了私人部门的因素之外，政府购买和税收对总支出和总收入产生影响，从而最终影响均衡国民收入。
在三部门经济中，在三部门经济系统中，构成总支出的项目不仅包括私人消费和投资，还包括政府购买；总收入项目中，除了私人用于消费和储蓄的收入外，还包括政府的净税收收入。
首先，政府购买通常由政府的政策目标以及政府的政策指导思想所决定，因而被假定为常量。税收在这里泛指政府征收的税收与向家庭和厂商提供的转移支付之间的差额。就税收量与收入的关系而言，税收主要有两大类：一类是定量税，它不随收入的变动而变动；另一类是比例税，它按收入的一定比例征收，并且其比例值也可以采用累进形式。为了简单起见，假定税收为定量税，即 。
其次，在三部门经济中，政府对私人部门所产生的最重要的影响是通过税收对家庭收入的影响。即决定家庭部门消费和储蓄的收入不再是总收入Y，而是可支配收入 。从而，消费函数为C=c(Y-T)，储蓄函数为S=Y-T-c(Y-T)。
通过 得出的结论会与收支相等得出的结论相同。
不难看出，投资和政府购买增加将导致均衡收入增加，而税收增加将导致均衡收入减少。需要注意，税收的作用是间接的，税收增加先导致可支配收入减少，再导致消费减少，进而导致均衡收入减少。
通过均衡条件可以知道影响均衡国民收入的各个因素。例如，在三部门经济中，消费、投资、政府购买增加使得均衡国民收入增加，而储蓄、税收增加则使得均衡国民收入减少。
四、乘数理论
（一）投资乘数
投资变动对国民收入的变动产生乘数效应。投资乘数指由投资变动引起的收入改变量与投资支出改变量之间的比率，其数值等于边际储蓄倾向的倒数。
投资乘数效应的变动机制是，增加一单位投资，经济中将增加等量的投资需求，从而使得投资品增加相同的数额。投资品供给增加使得经济中的总收入增加相同数额，收入的增加又导致家庭增加消费，其数量为边际消费倾向的倍数。消费需求增加又如同投资需求增加一样引起连锁反应，直到经济再次处于均衡。
在其他条件不变的情况下，假定自主投资增加1个单位，那么根据均衡收入决定的条件，均衡国民收入将增加 倍。如果投资增加ΔI，则均衡国民收入增加量为：
或
这一结论被称为投资乘数定理， 被称为投资乘数。乘数定理不仅可以正向起作用，同样地，投资减少也会引起收入按同样的倍数减少。
需要注意，乘数定理的结论其成立的条件：第一，边际消费倾向较为稳定；第二，在投资增加引起国民收入变动的过程中，需要有足够的资本品和劳动力；第三，利息率不变。
（二）其他乘数
政府购买乘数，是指由政府购买变动引起的收入改变量与政府购买支出的改变量之间的比率，其数值也等于边际储蓄倾向的倒数。如果政府购买的变动量为 ，国民收入变动量 为： 。 被称为政府购买乘数。
税收乘数，是指税收变动引起的收入改变量与税收改变量之间的比率。假定政府税收增加 ，而家庭部门的边际消费倾向为 ，则由此引起的国民收入的改变量为：
税收对国民收入的影响乘数为 。
平衡预算乘数是指在政府预算保持平衡的条件下政府购买和税收等量变动引起的收入变动与政府购买（或者税收）改变量之间的比率，其数额恰好等于1。
最后指出，与投资乘数一样，政府购买乘数、税收乘数和平衡预算乘数都是双向的。此外，这些乘数只能在一定的条件下才能发挥作用。
五、产品市场的均衡：IS曲线
（一）两部门经济中的IS曲线
在此之前，我们讨论的是没有货币的产品经济，在这个经济中，利息率对经济均衡状态的影响被忽略了。下面我们考察这种影响。
均衡的国民收入取决于投资，而投资又取决于利息率，因而利息率与均衡收入之间存在着密切的关系，这种关系可以由IS曲线加以表示。在两部门经济中，储蓄函数为S=S（Y），投资函数为I=I（r）。于是，对既定的利息率r，均衡的国民收入将由S（Y）=I（r）所决定。由此得到的利息率与均衡收入之间的关系就是IS曲线。
IS曲线是产品市场均衡状态的一幅简单图象，它表示的是：与任一给定的利率相对应的国民收入水平，在这样的水平上，投资恰好等于储蓄。
投资与均衡收入之间呈同方向变动，而投资又与利息率呈反方向变动。因此，均衡收入与利息率之间呈反方向变动，即IS曲线向右下方倾斜。
在IS曲线上的任何一点都表示产品市场上的一个均衡状态。在IS曲线的左下方，投资大于储蓄，即I>S；在IS曲线的右上方，投资小于储蓄，即I小于S。
当决定投资和储蓄的因素发生变动时，IS曲线的位置也会相应地发生改变。投资增加或者储蓄减少，IS曲线向右上方移动；投资减少或者储蓄增加，IS曲线向左下方移动。
（二）三部门经济中的IS曲线
把两部门的IS曲线的推导推广到三部门经济中。产品市场包含政府部门时，产品市场的均衡条件为：I+G=S+T。
假定政府的购买G是一个常数，政府的税收T与收入无关。这样，I+G是利息率的减函数；S+T是国民收入的增函数。
在推导两部门的IS曲线的图中，用S+T代替S，I+G代替I，则得到一条表示利息率与均衡收入之间关系的曲线，即为包含政府部门的扩展的IS曲线。在这条曲线上，利息率和相应的收入恰好使得产品市场处于均衡。
与两部门经济中的IS曲线一样，三部门经济的IS曲线也向右下方倾斜，即随着利息率的提高，投资下降，所决定的均衡国民收入量减少。
在IS曲线上I+G=S+T；在IS曲线右上方，I+G小于S+T；在IS曲线左下方，I+G大于S+T。
在三部门条件下，私人投资和私人储蓄以及政府购买和税收都影响IS曲线。特别地，政府增加购买或减少税收，使得IS曲线向右上方移动；反之，政府减少购买或增加税收，将使得IS曲线向左下方移动。这一分析将为政府执行宏观经济政策打下一个基础。
北航《西方经济学（下）》第十二章 国民收入与利息率课堂笔记
主要知识点掌握程度
本章考察货币市场的均衡，讨论利息率的决定问题，并进一步探讨产品和货币市场的一般均衡。通过本章学习，学员应该掌握货币需求和货币供给的决定因素，能够分析货币市场的均衡，把握LM曲线与货币市场均衡之间的关系。同时，在产品和货币市场的分析框架中说明均衡利息率与均衡收入的决定，进而深入理解凯恩斯主义理论的基本框架。
知识点整理
一、利息率的决定
（一）货币的需求
货币的需求是指人们在手边保存一定数量货币的愿望，它是人们对货币的流动性偏好引起的，因此，货币需求又被称为流动偏好。人们出于以下三类动机而需求货币：交易动机、谨慎或预防动机和投机动机。
交易动机是指人们为了应付日常交易而在手边留有货币的动机，由此产生的对货币的需求被称为货币的交易需求。货币的交易需求由国民收入决定，并且随国民收入增加而增加。
预防动机又称谨慎动机，是指人们为了防止意外情况发生而在手边留有货币的动机，由此产生的货币需求被称为货币的预防需求。在人们对待风险的态度既定的条件下，收入越多，为了预防的目的而在手边留有的货币数量就越多。
为简化分析，把这两种类型的货币需求归于一类，简称为交易需求。
投机动机是指人们为了把握有利的生息资产而在手边留有一定数量货币的愿望，由此产生的对货币的需求被称为货币的投机需求。人们对货币的投机需求取决于市场利息率，这一需求与利息率成反方向变化。
流动偏好陷阱又被称为凯恩斯陷阱，是指这样一种现象：当利息率极低时，人们预计利息率不大可能再下降，或者说人们预计有价证券的市场价格已经接近最高点，因而将所持有的有价证券全部换成货币，以至于人们对货币的投机需求趋向于无穷大。
总之，货币需求主要取决于国民收入和货币市场的利息率，其中货币需求与收入同方向变动，与利息率反方向变动。以L表示货币需求，则： 。在收入Y既定的条件下，货币的需求L随着利息率的上升而下降。
（二）货币的供给
货币供给是指一个国家在某一特定时点上由家庭和厂商持有的政府和银行系统以外的货币总和。货币有狭义和广义之分。狭义的货币只包括硬币、纸币和银行的活期存款，广义的货币还包括定期存款。
在现代经济中，政府或者国家控制着货币发行权，它通过银行系统影响社会货币总量。假定政府发行的名义货币量为M，而经济中的价格总水平为P，则实际货币量 就是既定的。所以，货币供给由中央银行控制，它取决于名义货币量和价格总水平。
（三）利息率的决定
在货币市场上，当货币需求与货币供给相等时决定均衡利息率。货币市场均衡的条件是 ，即 。
货币的需求或供给变动对均衡利息率产生影响，当货币的需求或供给变动时，均衡的利息率水平也会相应地改变。货币需求和供给曲线的变动会引起均衡利息率的变动。当人们对货币的需求增加时，货币需求曲线就会向右上方移动，从而均衡利息率提高；当政府增加货币供给量时，货币供给曲线则会向右移动，均衡利息率下降。
但需要注意，如果经济恰好处于流动偏好陷阱，那么不管货币供给如何增加，都不可能使得均衡利息率下降。
二、货币市场的均衡：LM曲线
（一）LM曲线的推导
在货币市场上，不同的收入与不同的均衡利息率相对应。表示这一对应关系的函数就是LM曲线。
货币需求为 ，货币供给为 ，于是，表示货币市场均衡的LM曲线为： 。
（二）LM曲线的移动
LM曲线上的任一点所指示的利率与所相应的国民收入都会使货币供给（m）等于货币需求（L），即使得货币市场达到均衡。
LM曲线具有正的斜率，即LM曲线向右上方倾斜，但是当处于流动偏好陷阱时，LM曲线成水平直线。
LM曲线把坐标平面分为两个区域：在LM曲线右下方，L大于M；在LM曲线左上方，L小于M。
货币需求和货币供给量的变化，都会使LM曲线发生相应的变动。如果货币需求增加，LM曲线将向左上方移动；如果货币供给增加，LM曲线将向右下方移动。
注意，货币供给变动引起的LM曲线的变动并不一定使得LM曲线平行移动。事实上，在利息率较高的阶段，货币供给使得LM曲线移动幅度大，而在流动偏好陷阱附近，LM曲线变动小。
三、产品、货币市场的一般均衡：IS-LM分析
（一）IS-LM模型
IS-LM模型表示产品市场和货币市场的一般均衡状态。当IS曲线与LM曲线相交时，交点所决定的国民收入和利息率的组合使得产品和货币市场同时处于均衡。
在IS曲线的左下方，投资大于储蓄；在IS曲线的右上方投资小于储蓄。在LM曲线的左上方，货币需求小于货币供给；在LM曲线的右下方，货币需求大于货币供给。这样，IS曲线和LM曲线将利息和收入的组合分为四个区域。但是，无论最初经济处于哪一个区域，产品和货币市场不均衡导致的收入和利息率的变动都将趋向于IS和LM相交决定的均衡点。
（二）均衡收入和均衡利息率的变动
IS和LM曲线的移动将导致均衡国民收入和均衡利息率发生变动。一般地如果IS曲线向右上方移动，均衡收入和利息率提高；反之，均衡收入和利息率下降。
如果LM曲线向右下方移动，均衡收入增加，均衡利息率降低；反之均衡收入减少，均衡利息率提高。
二者同时移动是这两方面效果的总和。
的确，在三部门情况下，政府可以通过变动税收和政府购买来变动IS曲线，通过变动货币供给量来调整LM曲线。需要注意：当经济处于流动偏好陷阱时，IS曲线的移动只对均衡收入产生影响，而对均衡利息率没有影响。
四、总需求决定理论的基本框架
凯恩斯宏观经济学基本理论的文字概括：
1、国民收入决定于消费与投资。消费与投资是总需求或总支出的组成部分，凯恩斯认为总需求决定国民收入，也就是消费与投资决定国民收入。
2、消费由消费倾向与收入决定。消费倾向包括平均消费倾向与边际消费倾向。边际消费倾向大于0且小于1，因此，收入增加时，消费也增加，但在增加的收入中用来增加消费的部分会越来越少，而用于储蓄的部分会越来越多。
3、国民收入的变动主要受投资的影响。消费倾向相对比较稳定，故投资成为影响国民收入变动的主要因素。投资或增加或减少的变动引起国民收入或增加或减少的成倍变动。投资乘数与边际消费倾向成正比，而边际消费倾向大于0且小于1，故投资乘数大于1。
4、投资由利率与资本边际效率决定。投资与利率成反比，与资本边际效率成正比。如果利率小于资本边际效率，就值得投资；如果利率大于资本边际效率，就不值得投资。
5、利率决定于流动偏好与货币数量。流动偏好是货币需求，由对货币的交易需求与对货币的投机需求组成，其中，对货币的交易需求来自于交易动机与谨慎动机，对货币的投机需求来自于投机动机。货币数量是货币供给，由满足交易动机、谨慎动机的货币数量和满足投机动机的货币数量组成。
6、资本边际效率由投资的预期收益与资本资产的供给价格或重置成本决定。资本边际效率与预期收益成正比，与重置成本成反比。
7、凯恩斯认为，资本主义经济萧条的根源在于由消费需求与投资需求组成的总需求不足，而总需求不足的原因是三大基本心理规律。
边际消费倾向递减规律决定了消费需求不足。边际消费倾向小于1，人们不会把增加的收入全部用来增加消费，并且增加的收入用于增加的消费会越来越少，这就造成消费不足。资本边际效率递减规律决定了投资需求不足。增加一笔投资，既会增加对资本资产的需求，增加重置成本，又会在将来形成生产能力、增加产品供给、促使产品价格下降后，收益减少。因此，资本边际效率会随重置成本的增加、预期收益的减少而降低，从而使得投资需求不足。作为货币需求的流动偏好，会在利率极低时形成“流动性陷阱”，从而使利率在货币供给增加的情况下也不会降低，即流动偏好限制了利率的降低，最终抑制投资需求。这样，三大基本心理规律造成了有效需求不足。为解决有效需求不足，必须发挥政府的作用。政府应当运用增加政府支出或减少税收的财政政策和增加货币供给、降低利率的货币政策，以刺激消费与投资，从而增加收入，实现充分就业。由于“流动性陷阱”的存在，货币政策效果有限，增加收入应主要靠财政政策。
北航《西方经济学（下）》第十三章 宏观经济政策课堂笔记
主要知识点掌握程度
本章以凯恩斯主义理论为基础，论述政府干预经济活动的目的和政策手段。通过本章学习，我们将进一步加深对凯恩斯主义理论的理解，了解政府宏观经济政策目标体系，全面把握政府为了实现这些目标而采取的财政政策和货币政策手段。
知识点整理
一、宏观经济政策概述
（一）宏观经济政策的目标
宏观经济政策的目标包括充分就业、经济增长、低通货膨胀和国际收支平衡。
充分就业是指包含劳动在内的一切生产要素都能以愿意接受的价格参与生产活动的状态。充分就业状态往往由失业率加以衡量。
一个国家特定年龄范围的人口分为劳动人口和非劳动人口。劳动人口又区分为就业人口和失业人口。就业者是指正在从事某种职业的劳动人口；没有工作但在寻找工作的人是失业者。没有职业而不寻找职业的人不属于劳动力，
失业人数在劳动力总数中所占的比重就是失业率。
失业可分成四类：季节性失业、摩擦性失业、结构性失业和周期性失业。季节性失业是随着季节变换而出现的失业，摩擦性失业是指正处于从一个工作到另外一个工作过渡之中的劳动力。结构性失业是指由于劳动力供求结构变动所产生的失业。周期性失业则是指由于劳动需求下降而导致的失业。
政府的宏观经济政策的充分就业目标主要围绕着降低周期性失业来制定。充分就业目标并不意味着百分之百就业，是指消除了周期性失业后的状态。
价格稳定是指价格总水平的稳定。价格稳定意味着经济中不出现严重的通货膨胀，但并不要求价格不变。
经济增长是指一定时期内经济的持续均衡增长，即在一个时期内经济社会所生产的人均产量或者人均收入的增长。通常用一定时期内实际国内生产总值年均增长率来衡量。从短期来看，通常认为，经济增长与就业目标是相互一致的。
国际收支平衡也成为宏观经济政策的重要目标之一。国际收支平衡是指一国净出口与净资本流出相等而形成的平衡。一国国际收支平衡有助于避免国外不利因素对国内经济的冲击。
宏观经济政策的四大目标并不是相互一致的，政府常常在各种政策目标之间进行选择。
（二）宏观经济政策的理论基础
宏观经济政策的理论基础是凯恩斯主义的总需求决定论，即IS-LM模型。
根据凯恩斯理论，政府改变税收和政府购买可以改变IS曲线的位置，从而影响均衡的国民收入。另一方面，由于税收和政府购买构成了财政收支的主要部分，因而模型中对IS曲线的分析成为指导财政政策的理论基础。
同样的道理，政府通过改变货币供给量改变LM曲线，从而影响国民收入。这就成为指导货币政策的理论基础。
LM曲线可以呈现出水平、递增和垂直三种形状。
据此，可以把LM曲线划分为萧条区域（或凯恩斯区域）、中间区域和古典区域。在萧条区域，IS曲线变动对国民收入影响最大，而LM曲线变动则对国民收入没有影响，因而财政政策最有效，货币政策无效。在古典区域，IS曲线变动只影响利息率，不影响均衡国民收入，而LM曲线变动则对国民收入产生最大影响。因而财政政策无效，货币政策最有效。在中间区域，财政政策和货币政策均影响均衡的国民收入和利息率，影响程度取决于IS曲线和LM曲线的交点是接近萧条和古典区域哪一个区域。
二、财政政策
（一）西方财政制度
财政政策是指政府为了实现宏观经济政策目标而对政府支出、税收和借债水平所进行的选择，或对政府财政收入和财政支出水平所做出的决策。财政政策主要通过财政制度发挥作用。
西方财政制度主要包括财政收入和财政支出两个方面的规定。西方国家可以在生产、流通和分配领域取得财政收入。此外，政府也通过向公众借债而取得财政收入。公债是政府向公众举借的债务，或者说是公众对政府的债权，它是政府财政收入的另一个组成部分。
财政支出主要是各级政府的支出，包括政府用于国防及安全方面的支出、社会福利支出、公共卫生、教育、环保、运输、农业及公债利息等方面的支出。
财政政策的具体实施是在财政预算中表现出来的。财政预算是一个国家为了实现某种经济和社会目标而对财政收支制定的计划。
（二）财政制度的自动稳定作用
自动稳定器也称为内在稳定器，是经济中一种自动的作用机制，它可以自动地减少由于自发总需求变动而引起的国民收入波动，使经济发展较为平稳。自动稳定器主要是指那些对国民收入水平的变化自动起到缓冲作用的财政调节工具如政府税收等，它的功能表现在：当经济繁荣时自动抑制通货膨胀，在经济出现萧条时自动减轻萧条，而不需要政府采取任何措施。自动稳定器是通过以下几项制度发挥其作用的。
首先是政府税收。税收特别是个人所得税和公司所得税是重要的稳定器。累进的税收制度具有自发稳定作用：当经济处于繁荣状态时，收入增加，在累进税制下，这意味着税收增加，税收增加使得国民收入减少；反之，当经济处于萧条状态时，收入下降，税收减少，从而使得经济中收入增加。
其次是政府转移支付。这里的政府转移支付主要包括政府的失业救济金和其他的社会福利支出。当经济处于繁荣状态时，就业较为充分，政府用于失业救济的开支相应地减少，而政府支出减少，将使得国民收入水平趋于减少；反之，当经济萧条时，失业人数增加，政府用于失业救济的支出相应地增加，而政府支出增加又导致国民收入增加。
最后是农产品价格维持制度。经济萧条时期，国民收入水平下降导致价格水平会降低，农产品价格也将下降，政府为了抑制经济的衰退，依照农产品价格维持制度，按支持价格收购农产品，使农民收入和消费维持在一定水平上，不会因国民收入水平的降低而减少太多，也起到刺激消费和总需求的作用。当经济繁荣时，由于国民收入水平提高使整体价格水平上升，农产品价格也因此上升，这时政府减少对农产品的收购并售出库存的农产品，平抑农产品价格，无形中抑制了农民收入的增加，从而降低了消费和总需求水平，起到抑制通货膨胀的作用。
财政制度的自发稳定作用构成了对经济波动的第一道防线。但这种稳定作用比较缓慢，因而需要政府采取更为积极的财政政策，相机抉择，逆经济风向行事，最终平抑经济波动。积极的财政政策改变了过去按年度实现财政预算平衡的指导思想，而是在一个经济周期内实现预算平衡。
（三）相机抉择的财政政策
相机抉择的财政政策又称为能动的财政政策，是指政府根据经济运行的状况逆经济风向采取的变动财政收入水平的政策。政府调整财政收支的手段主要有三个：
1、改变政府购买水平。政府购买是政府对商品和劳务的购买，包括购买军需品、警察装备用品、政府机关办公用品、付给政府雇员的酬金、各种公共工程项目的支出等等都属于政府购买。当社会总支出水平过低，人们的有效需求不足，存在严重的失业时，政府可以通过增加购买支出以增加整个社会的总需求水平，减少失业，同经济衰退进行斗争。相反，当社会总支出水平过高、社会存在超额需求、存在通货膨胀时，政府应该采取减少政府的购买性支出的政策，以降低社会的总体有效需求，抑制通货膨胀，从而使经济达到充分就业的均衡。
2、改变政府的转移支付。政府转移支付是指政府的社会福利等支出，如卫生保健支出、收入保障支出、退伍军人福利、失业救济和各种补贴等方面的支出。当社会总支出水平不足、社会的有效需求不足、经济社会失业增加时，政府可以通过增加政府的转移支付、提高社会福利水平，使公众手中的可支配收入增加，从而提高人们的消费水平，增加整个社会的有效需求，减少失业；当社会总支出水平过高、有效需求过旺、存在通货膨胀时，政府则应该减少政府的转移支付，降低社会福利水平，使人们的可支配收入减少，降低公众的消费水平，从而使社会的有效需求降低，以制止通货膨胀。
政府购买支出和转移支付的变动通过乘数效应作用于国民收入，由于购买支出乘数大于转移支付乘数，因此，政府的购买支出乘数效应大于转移支付乘数效应。
3、调整税率。税收作为一种财政政策工具，既可以通过改变税率也可以通过变动税收总量来实现宏观经济政策目标。当税率降低时，会引起税收的减少，个人和企业的消费和投资增加以致整个社会的总需求增加以及国民收入水平的提高。反之，税率的提高，会导致社会总需求的减少和国民收入水平的降低。因此，当经济社会有效需求不足时，一般可采用减税这种扩张性的财政政策抑制经济的衰退，而经济出现需求过旺通货膨胀时，可通过增加税收这种紧缩性的财政政策抑制通货膨胀。
三种手段不仅可以单独对经济运行产生影响，而且也可以共同发生作用，实践中三种手段往往搭配使用。
扩张性财政政策，即增加政府支出、减少政府税收或二者双管齐下，以刺激总需求，解决衰退和失业问题；相反，当总需求过旺、价格水平持续上涨时，政府要实行紧缩性财政政策，如减少政府支出、增加政府税收或二者双管齐下，以抑制总需求，解决通货膨胀问题。
（四）财政政策的效应
财政政策被认为对经济活动产生的影响最为直接，在西方国家中的运用也较为广泛。
1、财政政策对财政平衡产生直接影响，扩张性的财政政策会造成预算赤字，即财政支出大于财政收入，紧缩性的财政政策可能造成预算结余，即财政支出小于财政收入。
2、财政政策对均衡国民收入量产生影响。扩张性的财政政策增加国民收入，紧缩性的财政政策减少国民收入。政府购买和政府净税收（税收减去转移支付）的改变量对均衡国民收入产生倍数效应。与变动税收和转移支付相比，政府购买对国民收入的影响更直接，所产生的乘数效应更大，因而政府更倾向于采用变动政府购买的政策手段。
3、财政政策对收入产生的效应受到各种因素的制约。1．相机抉择的财政政策会遇到政策滞后问题。所谓政策滞后是对经济运行采取的政策发挥作用的时间对这一运行状态的滞后。产生政策滞后的原因主要有以下几个方面：对经济形势的判断需要时间；研究和制定对策需要时间；政策实施需要时间；政策发挥作用又需要时间。由于这种时滞的存在，针对某一经济形势制定的经济政策措施到发挥作用时经济形势已经改变，甚至相反，因而限制了财政政策的效果。2．相机抉择的财政政策会遇到“挤出效应”问题。挤出效应是指增加政府投资对私人投资产生的挤占效应。由于增加政府投资可能导致财政赤字，如果用发行公债的方式弥补赤字，结果可能因公众将投资转向公债而减少私人投资，所以增加政府投资所增加的国民收入可能因为私人投资减少而被全部或部分地抵消。3．相机抉择的财政政策也会遇到政治上的阻力。
三、货币政策
（一）西方银行体系的构成
货币政策是政府根据既定的政策目标，通过中央银行对货币的供给进行管理，从而影响经济运行的宏观政策。货币政策是通过银行制度来实现的。
西方银行体系主要由中央银行和商业银行构成。
中央银行是国家的货币权力当局，是制定和执行货币政策的最高主管机构。中央银行主要具有三大职能：发行银行、银行的银行和国家的银行。
商业银行是面向工商厂商及个人经营存贷款业务的金融组织，其主要目的是通过存贷款利息差额，赚取最大的利润。
（二）中央银行与商业银行之间的制度规定
中央银行与商业银行之间的主要制度规定包括：法定准备金制度、再贴现制度和日常监管。
1、法定准备金制度。西方银行制度中规定，商业银行应将其吸收的存款总额按一定比例以现金的方式保留起来，以作为储户提取存款的准备金。准备金占存款总额的比例就是准备率，即：
由于准备率通常依法规定，因而上述准备金制度也被称为法定准备金制度，其中的准备率被称为法定准备率。
2、再贴现制度。银行制度规定商业银行可以将持有的中央银行认为合格的债券向中央银行实行再贴现或进行抵押贷款，其中再贴现是相对于商业银行对个人的贴现或抵押贷款而言的。
3、日常监管。中央银行可以规定商业银行所经营的信贷业务的各种条件，以便控制商业银行的业务范围及规模。
（三）货币政策及其手段
货币政策的目的在于通过控制货币供给，影响利率，从而影响投资，并最终影响国民收入。货币政策也是相机抉择、逆经济风向行事的。
中央银行调节货币供给量的目的主要通过调整法定准备率、变更贴现率和公开市场业务三大手段来实现。
1、调整法定准备率。中央银行可以通过改变商业银行的法定准备率来控制货币供给。
调整准备率对整个银行体系存款倍数扩大或收缩机制对货币供给数量产生很大的影响。如果法定准备率为 ，而银行系统中最初存款数量的改变量为 ，那么银行系统中存款改变量最多可以达到 ，即银行系统中存款的改变量为原有存款量的 倍，这个倍数被称为货币创造乘数。由于法定准备率 小于1，因而货币创造乘数大于1。
2、变更再贴现率。中央银行可以利用变更再贴现率手段影响商业银行的贷款数量，最终控制货币供给量。
3、公开市场业务。公开市场业务是指中央银行在金融市场上公开买卖政府债券以影响货币供给量的货币政策手段。中央银行可以根据经济运行的状况，在公开的金融市场上买卖政府的债券等有价证券。
除了上述手段之外，中央银行还可以采取其他手段。例如，道义劝说、严格或放宽信贷条件、贴现配额等。
（四）货币政策效应的局限性
货币政策对收入的影响会受到下列因素的制约。
1、流动偏好陷阱。当经济处于流动偏好陷阱状态时，货币政策通过降低利率来刺激投资的作用是有限的。
2、时滞的影响。与财政政策一样，货币政策的效果也受到政策时滞的影响。
3、货币政策手段本身的局限性。变更再贴现率是中央银行间接控制商业银行准备金的重要手段，但这种手段的效果受到商业银行行为的制约。例如，当中央银行降低再贴现率时，商业银行未必增加贴现，至少不一定按照中央银行的意图增加再贴现数量。
一般认为，货币政策是调节宏观经济运行的间接手段，它对通货膨胀的影响程度要大于对收入的影响。
（五）财政政策与货币政策的搭配使用
财政政策与货币政策搭配方式包括：
扩张的财政政策和扩张的货币政策相搭配；紧缩的财政政策和紧缩的货币政策相搭配；紧缩的财政政策和扩张的货币政策相搭配；扩张的财政政策和紧缩的货币政策相搭配。
北航《西方经济学（下）》第十四章 总需求与总供给分析课堂笔记
主要知识点掌握程度
通过本章学习，我们在总需求分析的基础上了解总需求曲线的推导，进一步加深对国民收入总需求决定论的全面理解。同时，了解西方主流经济学有关短期总供给曲线和长期总供给曲线的分析，并能够利用总需求和总供给分析均衡国民收入和价格总水平的决定。
知识点整理
一、总需求曲线
（一）总需求曲线
总需求曲线表示在一系列价格总水平下经济社会中均衡的总支出水平，即总需求曲线表示经济中均衡的总支出量随着价格总水平变动而变动的轨迹，它可以由总需求函数加以表示。以Y表示使得经济处于均衡的总支出AE的水平，P表示价格总水平，则总需求函数AD可以表示为：Y=AD(P)。
经济中的总支出量与价格总水平呈反方向变动，总需求曲线是一条向下方倾斜的曲线。
价格总水平降低造成总支出量增加的主要原因是：第一，增加了家庭部门的实际财富量，从而使得消费增加；第二，导致实际货币量增加，从而使得利息率下降，并最终导致总投资增加。这表明，价格总水平降低，消费需求和投资需求增加，因而总需求曲线向右下方倾斜。
（二）总需求曲线的推导
通过总支出与总供给均衡的45°线分析可以推导出总需求曲线。
在特定的价格总水平下，当经济中的消费函数和自主投资既定时，经济中决定相应的总支出。如果价格总水平下降，总支出曲线就会相应地增加，从而决定的均衡支出量也会增加。把价格总水平与总支出量之间的对应关系表述出来就是总需求曲线。它向右下方倾斜。
总需求曲线的推导也可以从IS-LM模型中得出。在IS-LM模型中，假定名义货币量保持不变，则对应于不同的价格总水平，意味着经济中的实际货币量发生变动，从而有不同的LM曲线。这样，对应于同一条IS曲线，这些LM曲线与该IS曲线就会有不同的均衡点，每个均衡点所对应的均衡支出量也会有所不同。因而，不同的价格总水平对应着不同的总支出水平，从而得到总需求曲线。
（三）总需求曲线的移动
在一个特定的价格总水平下，任何引起总支出变动的因素都将导致总需求曲线的移动。总支出增加，总需求曲线向右上方移动；反之，总支出减少，总需求曲线向左下方移动。
在三部门经济中引起总需求变动的主要因素是消费需求、投资需求和政府支出，其影响方式是：首先，消费支出增加或储蓄减少，总需求曲线向右上方移动；其次，厂商投资增加导致总需求曲线向右上方移动；最后，政府购买增加或税收减少，总需求曲线向右上方移动。反之，则反向移动。
二、总供给曲线
（一）总供给曲线
总供给曲线表示一系列价格总水平下经济所提供商品和劳务总量，即总供给曲线表示经济中厂商愿意并且能够供给的总产出量随价格总水平变动而变动的轨迹。一般地，如果以Y表示经济中的总产出，P表示价格总水平，则总供给函数AS可以表示为：Y=AS（P）。
依照于要素价格相应于价格总水平作出的调整，总供给曲线又可以区分为短期总供给曲线和长期总供给曲线。
（二）短期总供给曲线
实际工资是指工人用货币工资所能购买到的生活资料和取得的劳务的数量，它较确切地反映了工人的实际收入水平和生活状况。实际工资是货币工资水平与生活费用的比例，它与货币工资水平成正比，而与生活费用的上涨呈反方向变动。
在短期中，名义工资变动缓慢，当价格总水平提高时，实际工资率下降，从而厂商增加劳动使用量，并使得产出增加。因此，短期总供给曲线向右上方倾斜。
假定经济中潜在的产出水平为Yf，即正常情况下现有经济社会的生产能力得到充分使用的一种产出水平。当产出数量低于Yf时，总供给曲线较为平缓，即随着价格总水平的提高，总产出量迅速增加；但随着价格总水平的进一步提高，当经济中的产出在Yf附近时，总产出的增加速度放慢，此时总供给曲线越来越陡峭。
（三）长期总供给曲线
长期中，随着价格总水平的变动，工资以及其他生产要素的价格必然会相应地进行调整。如果价格总水平与工资按相同的比率发生变动，那么厂商出售产品的价格和生产产品的成本相对没有发生变动，从而厂商就不会改变其生产数量，生产过程中投入的劳动数量也就不会发生变动。因此，长期供给曲线是一条垂直的直线，其总产出数量为Yf。
长期总供给曲线说明，在长期中，经济稳定在潜在的产出水平上，此时，价格变动对总供给量不会产生影响。
（四）总供给曲线的推导
借助于劳动市场的均衡可以推导经济中的总供给曲线。在劳动市场上，对应于特定的货币工资率，厂商根据实际价格总水平推算实际工资率，而劳动者根据预期价格总水平推算实际工资。
短期中，劳动者对价格总水平的预期不变，因而总供给曲线向右上方倾斜；
长期中，与厂商一样，劳动者对价格总水平的预期随着实际价格总水平的变动而调整，因而总供给曲线垂直于数量轴。
（五）总供给曲线的移动
导致总供给曲线移动的因素主要有以下几个方面。
1、自然的和人为的灾祸。
2、技术变动。
3、资本存量的变动。
4、工资率等要素价格的变动。例如，石油价格、国家制定最低工资法等。
此外，从短期来看，人们的预期也会影响到总供给。
三、总需求与总供给的均衡
（一）总需求与总供给的均衡
与单个市场的分析一样，当整个经济中的总需求与总供给相等时，经济处于均衡状态，并决定相应价格总水平和均衡的产出量。
（二）总需求与总供给的短期均衡
从短期来看，当经济处于均衡状态时，总需求曲线与短期总供给曲线相交。如果总需求曲线与短期总供给曲线交于总供给曲线较平缓的区域，则经济中存在着生产能力过剩，即存在失业。
在这种情况下，政策涵义是十分明显的：总需求不足导致经济萧条，而增加总需求有助于问题的解决。
如果总需求与总供给均衡出现在短期总供给曲线的陡峭区域，则意味着经济处于繁荣的状态。
在这种情况下，总需求增加对产出影响不大，但价格总水平上升幅度更大。这就意味着，减少总需求，有助于抑制价格总水平上升。
特别地，如果总需求不足，而且总供给减少，则利用总需求与总供给的均衡可以说明滞胀状态。
（三）总需求与总供给的长期均衡
在长期中，工资等生产要素的名义价格会随着价格总水平的变动而作出调整，因而长期总供给曲线成为一条垂直的直线。对应于长期的总供给曲线，总需求与总供给的均衡决定唯一的总产出量，而且总需求的变动只影响价格总水平。
（四）短期和长期总供给曲线同时使用的政策含义
总需求与总供给短期和长期分析可以解释短期内的经济波动，同时，这两种分析一起具有明显的政策含义。
相应的政策建议是，在短期内，政府应采取相机抉择的政策，适时地变动总需求，即在萧条时期增加总需求，而在繁荣时期则减少总需求，以熨平经济波动。在长期内，经济持续处于稳定的充分就业的状态，因而政府的总需求管理政策也就不再必需。
北航《西方经济学（下）》第十五章 通货膨胀理论课堂笔记
主要知识点掌握程度
通过本章学习，了解有关通货膨胀的基本内容，掌握对通货膨胀成因的分析，能够针对通货膨胀的不同成因提出相应的政策建议。
知识点整理
一、通货膨胀的类型及其影响
（一）通货膨胀的定义
通货膨胀是指一般价格总水平的持续和显著的上涨。需要注意两个问题：一是价格上升不是指个别商品价格上涨，而是指价格总水平的上涨；二是价格总水平上升要持续一定时期，而不是一时的上升。
一般价格总水平通常由GDP折算指数和各种物价指数加以衡量。
价格总水平的变动幅度由通货膨胀率加以衡量。通货膨胀率被定义为一般价格水平在一定时期（通常是一年）内的上涨率。如果第t年的价格总水平为Pt，而前一年的价格总水平为Pt-1，则第t年的通货膨胀率为：
（二）通货膨胀的类型
通货膨胀可以按不同的方式进行分类。
按照价格上涨幅度划分，通货膨胀分为温和的通货膨胀、奔腾的通货膨胀和超级通货膨胀三种类型。
按照不同商品的价格是否平衡变动来区分，通货膨胀有平衡的通货膨胀和不平衡的通货膨胀之分。
按照人们对价格变动预料的程度划分，通货膨胀又分为未预料到的通货膨胀和预料到的通货膨胀两种类型。
（三）通货膨胀的经济效应
通货膨胀的经济效应主要有两个方面：一是收入财富分配效应，即收入和财富在不同阶层之间的再分配；二是产量和就业效应，即不同商品的相对价格变动对产量和就业的影响。其效应的大小取决于通货膨胀的类型。
1、通货膨胀对收入和财富的影响取决于通货膨胀的类型。除了纯粹平衡的和预期到的通货膨胀以外，通货膨胀通常会产生收入和财富分配效应。
从取得收入的方式来看，通货膨胀所产生的影响包括以下几个方面：
第一，通货膨胀对工资薪金阶层产生不利影响；
第二，通货膨胀使得以利润为收入者受益；
第三，通货膨胀使得以利息和租金为收入的人受到损害；
第四，通货膨胀使得退休人员遭受的损失最大。
从财富再分配的角度来看，通货膨胀的影响取决于家庭持有财富存量的形式。
2、通货膨胀也可能对就业和产出产生影响。如果通货膨胀使就业增加，产量增加，那么通货膨胀对就业和产量产生正向效应；反之，则产生负向效应。一般认为，通货膨胀会对就业和产量产生正效应，未预料到的通货膨胀产生的效应大，而预料到的通货膨胀产生的效应小，甚至没有。
如果经济中出现未预料到的通货膨胀，则通货膨胀会造成成本下降，从而导致厂商增加工人的投入量，进而提高产出量。
从长期来看，通货膨胀有利于资本积累，从而对经济增长也产生正向影响。
（四）通货膨胀的成本
尽管通货膨胀对产量、就业和经济增长会产生一定程度的正向效应，但通货膨胀也是有成本的。表现为：
1、增加了额外成本，例如皮鞋成本和菜单成本。
2、对资源配置带来扭曲；
3、随意的收入再分配；
4、增加了人们经济行为的风险和不确定性。
正因为如此，经济学家并不主张利用通货膨胀来促进产量、就业增加和经济增长。
二、通货膨胀的原因
（一）需求拉动的通货膨胀
造成通货膨胀的原因是多种多样的，但概括起来主要有两大类：一类是需求增加，另一类是成本增加。相应地，由于需求增加而引起的通货膨胀被称为需求拉动的通货膨胀，而由于成本增加造成的通货膨胀则被称为成本推进的通货膨胀。
需求拉动的通货膨胀又称超额需求的通货膨胀，是指总需求超过总供给而引起的一般价格总水平的持续而显著的上升。这种类型的通货膨胀形成的原因在于总需求过度增长，总供给不足。
（二）成本推进的通货膨胀
成本推进的通货膨胀又称供给型通货膨胀，是指由厂商生产成本增加而引起的一般价格总水平的上涨。
成本推进的通货膨胀是由于总供给曲线向上移动所致。导致供给曲线向上移动的原因主要有三个：工资过度上涨；利润过度增加；进口商品价格上涨。
工资推动通货膨胀是工资过度上涨所造成的成本增加而推动的价格总水平上涨。工资上涨使得生产成本增长。在既定的价格水平下，厂商愿意并且能够供给的数量减少，从而使得总供给曲线向左上方移动，造成成本推进的通货膨胀。
利润推进的通货膨胀是指厂商为了谋求更大的利润导致的一般价格总水平的上涨。与工资推进的通货膨胀一样，有时厂商为了获取更多的利润可以减少生产数量而提高价格，从而导致价格总水平上涨。
造成成本推进通货膨胀的另一个重要的原因是进口商品的价格上升。如果一个国家生产所需要的一种重要原材料主要依赖于进口，那么进口商品的价格上升就会造成成本推进的通货膨胀。
（三）需求和成本混合推进的通货膨胀
在实际中，造成通货膨胀的原因并不是单一的，由各种原因同时推进的价格总水平上涨就是混合的通货膨胀。
（四）通货膨胀惯性
除了需求和供给的冲击可以导致通货膨胀之外，通货膨胀往往具有一种惯性。这就是说，通货膨胀一旦形成就会持续一段时间，这种现象被称为通货膨胀惯性。对通货膨胀惯性的一种解释是人们会对通货膨胀做出相应的预期。
预期是指人们对未来经济变量所做出的一种估计。预期往往根据过去的经验和对未来知识的了解而形成。人们对通货膨胀的预期会导致通货膨胀具有惯性。
三、价格调整曲线
（一）价格调整曲线
价格调整曲线或菲利普斯曲线是一条向右下方倾斜的曲线，即通货膨胀率与失业率之间存在着相互交替的关系。通货膨胀与失业之间的交替关系可以由总需求的变动来加以说明。如果总需求增加，失业率降低，但同时通货膨胀率也会提高。
如果总供给发生变动，菲利普斯曲线也会发生变动。
价格调整曲线具有明显的政策含义：政府可以通过提高通货膨胀率或提高失业率而使得另一方面得到改善。
（二）价格调整方程
价格调整曲线或菲利普斯曲线可以写成价格调整方程。通货膨胀率提高受到总需求增加、供给冲击以及预期的影响。这一关系可以表示为：
其中， 表示经济在第t期的通货膨胀率， 表示通货膨胀率的预期，z表示来自供给方面的冲击， 表示经济在第t期的总需求量， 表示潜在的总产出量，而g和h分别表示相应于成本推进和需求拉动通货膨胀率的调整系数。这一方程被称为价格调整方程。
如果忽略来自于供给方面的冲击，简化的价格调整方程可以表示为：
另一方面，根据凯恩斯主义的理论，增加总需求，可以使得失业率降低，所以价格调整方程可以由通货膨胀率与失业率之间的关系表示为：
其中， 表示经济在第t期的失业率。这恰好表示了菲利普斯曲线。
四、逆转通货膨胀的政策
（一）用制造衰退降低通货膨胀率
菲利普斯曲线说明通货膨胀率与失业率之间存在着交替关系，所以可以用增加失业来降低通货膨胀率。所采取的政策是借助于财政或货币政策手段来减少总需求。
政府制造衰退程度的大小可以决定通货膨胀率下降的速度：衰退幅度越大，通货膨胀率下降越快。
在实践中，以较小的失业和较长的时间来降低通货膨胀率的办法被称为渐近主义方式，而以较高的失业率和较短的时间来降低通货膨胀率的办法称为“冷火鸡”方式。
（二）收入政策
对付成本推进的通货膨胀往往使用收入政策。收入政策的目的在于通过控制价格、货币工资和其他收入的增长，抑制通货膨胀。收入政策的主要手段包括以下几个方面：
1、工资价格管制。这其中包括：
（1）对工资和价格进行直接控制，规定厂商和工会不经政府有关部门同意，不得提高工资和价格；
（2）对工资和价格规定指导性指标；
（3）对厂商和工会提出道义劝告，以便劝说厂商和工会自动限制产品价格和工资的上涨幅度。
2、收入指数化。所谓指数化就是以条文规定的形式把工资和某种物价指数联系起来，当物价上升时，工资也随之上升。
3、以税收为基础的收入政策。以税收为基础的收入政策是通过税收调节来鼓励人们限制价格上涨的作法。这种政策的基本思路是，以政府规定的一个恰当的工资、价格增长率为标准，如果工资或价格的上涨率低于这个标准，工人或厂商将获得税收优惠；反之，如果超过这个标准，他们将受到增税的惩罚，这样来鼓励逆转通货膨胀的行为。
北航《西方经济学（下）》第十六章 经济增长理论课堂笔记
主要知识点掌握程度
经济增长理论试图说明，长期中经济实现充分就业稳定增长的条件和决定因素。通过本章学习，我们应该能够了解经济增长的含义，理解促进经济增长的因素，把握经济增长模型的条件、结论以及政策含义，了解经济增长因素分解的基本方法。
知识点整理
一、经济增长理论概述
（一）经济增长的含义
经济增长可以简单地定义为一国在一定时期内国内生产总值或国民收入供给量的增长，即总产出量的增加。经济增长理论考察经济中的长期经济增长，即潜在产出水平的增加。经济增长通常用国内生产总值或国民收入的变动率作为衡量指标。但需要注意，经济增长只关注实际产品数量的增长。
假定经济中实际的潜在收入（总量或人均）为Y，在一个特定时期内的改变量为 ，那么经济增长率G可以表示为：
（二）经济增长的决定因素
导致经济增长的主要因素包括两个方面：生产要素投入量和投入要素的生产率，即单位投入要素的产量。
1、生产要素投入量主要有三类
（1）劳动投入量。劳动投入量首先表现为就业人数。在就业人数既定的条件下，劳动质量的变化影响劳动投入的数量。劳动质量的变化主要有三个方面：一是正常劳动时间的变动；二是劳动者受教育程度的提高；三是劳动者年龄、性别构成的变化。特别地，劳动者通过受教育、接受培训和经验积累而获得的生产能力称为人力资本。
（2）资本。资本是指生产过程中的资本投入量，资本存量是依靠资本积累来增加的。
（3）自然资源。自然资源是指自然界提供的生产投入。自然资源有两种形式：可再生的与不可再生的。
2、影响单位投入要素的产量变动的因素主要有三个
（1）资源配置的优化是促进生产率提高的因素。
（2）规模经济也是促进经济效率提高的因素。
（3）知识进步对单位投入要素的产量产生重要影响。
（三）经济增长率的分解
假设一个经济只使用劳动L和资本K进行生产，总量生产函数为： ，则可以得到：
上式表明，产出增长率可以分解为技术增长率、劳动增长率和资本增长率贡献的和，并且劳动投入增长和资本投入增长对产出增长的贡献率分别是这两种生产要素的产出弹性值α和β。
从产出增长率的分解中还可以看到，从产出增长率中扣除劳动投入增长和资本投入对增长的贡献之后得到的“剩余”，就是单位投入的产出增长，即生产率提高对产出增长的贡献。
（四）经济增长理论及其发展
经济增长理论的目标在于解释一个经济长期增长率的决定因素，考察经济实现稳定增长的条件，分析国与国之间经济增长率与收入差距的原因。
在经济学说史上，系统研究经济增长问题的理论可以追溯到英国古典经济学家亚当•斯密。另一个英国古典经济学家大卫•李嘉图也强调资本积累在经济增长中的重要作用。
受到凯恩斯理论研究的推动，增长理论在二战之后发展起来。英国的哈罗德和美国的多马独立完成的研究可以看作是这一方面开创性的工作。哈罗德-多马模型出现后，20世纪50年代，西方经济学家建立各种经济增长模型，探讨经济长期稳定发展的途径。其中美国的索洛、英国的斯旺等人建立的新古典经济增长模型是这一时期的典型代表。
80年代中期以来，以美国的罗默和卢卡斯等人为首，西方经济学界掀起一股经济增长理论研究热。这一时期的典型的特征是把经济增长的技术因素看成是经济内部选择的结果。因此，目前这种增长理论也被称为内生经济增长理论。
二、哈罗德—多马模型
（一）哈罗德-多马模型的基本假设条件
哈罗德-多马模型主要包含以下假定：
1、全社会只生产一种产品，这种产品既可以作为消费品，也可以作为资本品；
2、生产过程中只使用两种生产要素，即劳动L和资本K，这两种生产要素之间相互不能替代，每单位产量所需要的生产要素数量保持不变；
3、生产规模收益不变；
4、储蓄在国民收入中所占的份额保持不变；
5、劳动力按照一个固定不变的比率增长；
6、不存在技术进步，也不存在资本折旧问题。
（二）哈罗德-多马模型的基本公式
假定以v来代表资本-产量比，s表示储蓄率，即v=K/Y，s=S/Y，则经济增长率G为：
即经济增长率与储蓄率成正比，与资本-产出比呈反比，这一结论即为哈罗德-多马模型的基本形式。在资本-产出比既定的条件下，如果要获得一定的增长率，就必须维持一定的能为投资所吸收的储蓄率；反之，若将一定的储蓄率形成的储蓄全部为投资所吸收，经济就必须保持一定的增长率。在资本-产出比不变的条件下，储蓄率越高，经济的增长率越高；反之，储蓄率越低，经济增长率也就越低。
（三）经济稳定增长的条件
实现经济在充分就业条件下的稳定增长，需要实际的经济增长恰好等于资本家意愿的或者有保证的经济增长率，并且与人口增长率保持相等。实际增长率 ，指经济中实际实现的增长率，它由实际的储蓄率与实际的资本—产量比所决定。有保证的增长率 ，又称为意愿的增长率，是指经济中的储蓄被资本家意愿的投资全部吸收时所能实现的增长率，即有保证的增长率由实际储蓄率与资本家意愿的资本-产出比所决定。人口增长率由 表示，它反映了经济所需要的劳动力增长的情况，通常被假定为不变的常数。
经济实现充分就业条件下的稳定增长需要三个增长率相等，即：
但是，哈罗德-多马模型却表明，并没有理由认为，在实际中三个增长率能够自动保持相等。
相反，一旦三个增长率出现偏离，经济趋向于更大程度的波动。因而经济学家形象地把这一稳定增长路径称为“刃锋”。
三、新古典增长模型
（一）新古典增长模型的基本假定
新古典增长模型又称索洛-斯旺模型或索洛模型，它主要包括以下假定：
1、社会只生产一种产品；
2、生产过程中只使用劳动L和资本K两种生产要素，这两种生产要素之间可以相互替代，但不能完全替代，因而每种要素的边际产量服从递减规律；
3、生产是规模收益不变的；
4、储蓄在国民收入中所占的份额保持不变；
5、劳动力按照一个固定不变的比率增长；
6、不存在技术进步，也不存在资本折旧。
与哈罗德-多马模型的假定相比较，新古典增长模型的关键性假定是生产要素之间的替代性特征。
（二）新古典增长模型的基本公式
假定经济中的总量生产函数为Y=F(L,K)。由于生产服从规模收益不变，因而生产函数可以以人均产量的形式写成为y=f(k)，其中，k表示人均资本量。继续以s表示储蓄率，n表示人口（或劳动力）增长率。于是，新古典增长模型的基本公式可以表示为：
其中， 表示单位时间内人均资本的改变量。
新古典增长模型基本公式的经济含义是：整个经济按人口平均的储蓄量被用于两个部分。一部分是按原有的人均资本水平装备新增加的人口，即资本的广化，另一部分则是增加每个人的人均资本占有量，即资本的深化。
（三）新古典增长模型的稳定性条件
新古典增长模型中所包含的经济稳定增长条件是：
或者
即人均资本改变量等于0，或者说，当人均储蓄量恰好等于新增人口所需增加的资本量时，经济处于稳定增长状态。当经济处于稳定的经济增长状态时，其增长率恰好等于人口增长率。
（四）新古典增长模型对不发达经济的意义
新古典增长模型也包含着促进人均收入增加的政策含义，实现人均产出量增加有三种途径：一是提高总产量，即提高技术水平；二是提高储蓄率；三是降低人口出生率。不发达经济可以通过促进技术进步、提高储蓄率和降低人口增长率来提高入均收入量。
四、新经济增长理论
（一）新经济增长理论产生的背景
新经济增长理论产生的理论背景是新古典增长理论中存在的缺陷。这些缺陷包括：
1、它假定经济具有规模收益不变的总量生产函数，并且各种生产要素的边际收益服从递减规律。首先，在现实经济活动中，规模收益递增经常出现；其次，要素的边际收益递减规律暗含着，资本量越大，投资收益越小，因而资本是从发达国家向欠发达国家流动，这与事实相违背；最后，依照于新古典增长理论，经济增长速度是趋同的，但实际情况却不是。
2、它假定技术进步是由外生因素决定的，因而对技术进步本身缺乏解释。
（二）新经济增长理论的基本思想
新经济增长理论的基本观点包括以下几个方面：
1、经济增长是经济系统内部因素相互作用而不是外部力量推动的结果，这些内生因素也可以实现经济的持续均衡增长；
2、在众多的因素中，技术进步是经济增长的决定因素；
3、技术、知识积累和人力资本投资等都具有外部效应，这种外部效应使得生产呈现出规模收益递增的趋势，而且正是这种的外部性构成了经济实现持续增长所不可缺少的条件；
4、由于外部效应的作用，经济在处于均衡增长状态时，通常不能达到社会最优状态，即经济的均衡增长率通常低于社会最优增长率；
5、因此，影响经济当事人最优选择行为的政策，例如税收政策、产业政策等可以影响经济的长期增长率。
（三）一个简单的内生增长模型
最简单的一种内生增长模型是AK模型。假设生产函数为AK形式，即Y=AK。其中，A为反映技术水平的常数，A>0；K为资本存量。把这一总量生产函数代入到新古典增长模型之中，可以得出经济中人均资本随着时间变动而变动的路径为：
或者：
这意味着，人均资本量按不变的增长率（sA－n）增长，从而人均收入量也按这一速度增长。
这一模型的政策含义是，政府采取促进积累和提高技术水平的政策对经济增长也将起到重要的作用。因此，新经济增长理论建议政府对物质资本、设备投资和基础设施增加投资，同时鼓励人力资本的积累，加大科技投入。
五、有关经济增长的争论
（一）赞成经济增长的理由
1、经济增长使我们的收入增加；
2、经济增长使我们可以选择的商品数量增加；
3、经济增长使我们选择的商品质量提高；
4、经济增长可以使得生活状况最差的人群的生活得到改善；
5、经济增长可以提升一个国家在国际事务中的地位。
（二）反对经济增长的理由
1、经济增长对生活质量产生负作用；
2、鼓励增长是人为地创造需求，而不是体现消费者主权；
3、经济增长会耗竭资源；
4、推进经济增长以收入分配不公为代价。
三、没有结果的争论
有关经济增长的争论没有胜利者，社会似乎只能在加快增长与延缓增长中进行权衡。
北航《西方经济学（下）》第十七章 宏观经济学的分歧课堂笔记
主要知识点掌握程度
本章分析现代西方有关宏观经济学的主要流派及其分歧。通过本章学习，我们将了解到不同派别的主要理论观点和政策，从而加深对宏观经济学的认识。
知识点整理
一、“古典”的传统与凯恩斯革命
（一）“古典”经济学对宏观经济运行的解释
“古典”宏观经济理论是指凯恩斯以前的在西方经济学界占统治地位的新古典经济学关于整个社会的产量、就业、货币数量、储蓄、投资、利息率和价格总水平的理论。
“古典”经济学认为劳动市场是出清的。首先，在劳动市场上，劳动的需求来源于劳动的边际产量，厂商根据边际产量与实际工资决定最优劳动使用量。其次，劳动供给来源于劳动者，由于货币工资可以随着价格总水平做出调整，因而劳动者会根据货币工资的实际购买力决定劳动供给量。因此，劳动的需求与供给的均衡决定均衡就业量。对应于任意的价格总水平，货币工资的自发波动将使得实际工资处于均衡状态。从而，劳动市场决定充分就业的劳动量，并且价格对就业量不产生影响。
在生产领域，厂商使用劳动市场上决定的就业量有效地进行生产，从而产出量为充分就业下的产量。
由于均衡就业量与价格总水平无关，因而经济中的总产量也与价格无关。这意味着，价格总水平与产出量无关，因而古典的总供给曲线是一条垂直于数量轴的直线。
“古典”宏观经济理论的政策含义是，旨在影响总需求的各种宏观经济政策只会影响名义的价格总水平，但对潜在的产出水平没有影响。
（二）凯恩斯革命
凯恩斯革命的核心是总需求决定论。凯恩斯理论也放弃了劳动市场完全出清的特征，认为货币工资的下降具有刚性，工资刚性是导致经济在需求不足时难以恢复到充分就业的关键。首先，工人都有某种形式的货币幻觉，即更关注货币工资而不是实际工资。其次，即使工人注意到价格总水平的下降，在分散谈判货币工资的经济中也很难降低货币工资。
因此，当总需求不足时，价格总水平下降，但由于名义工资保持不变，因而厂商的实际工资上升，从而出现非自愿失业。
（三）新古典综合派
新古典综合派是指凯恩斯在本世纪30年代创立并为他的追随者所发展的宏观经济理论体系。主要代表人物有汉森、希克斯、萨缪尔森、托宾、索洛等人。
1、新古典综合派理论出现的原因和背景可以概括为以下几个方面
（1）凯恩斯理论缺乏对繁荣状态的分析；
（2）凯恩斯理论缺少动态分析和长期分析；
（3）凯恩斯理论缺少对通货膨胀的分析；
（4）《通论》造成经济学的不一致性。
2、下面的一些工作弥补凯恩斯理论留下的一些缺陷：第一，汉森和萨缪尔森对45o线分析，以及希克斯等人的IS-LM模型分析把凯恩斯理论扩展到了一般的经济情况。第二，索洛等人建立了“新古典增长理论”，用于说明西方经济社会可以实现稳定的经济增长。第三，菲利普斯曲线解释了失业与通货膨胀之间的关系。第四，为传统的劳动市场理论附加了货币工资下降刚性的假设。
3、这一学派的基本理论有以下几个方面
（1）以马歇尔的理论为主，综合了希克斯的序数效用论和一般均衡分析以及罗宾逊夫人和张伯仑等人的垄断竞争理论，形成微观经济学；
（2）以凯恩斯理论为核心，以45o线分析和IS-LM分析说明经济的总需求；
（3）在传统的劳动市场理论基础上增加了货币工资刚性假设，说明了向右上方倾斜的总供给曲线；
（4）以菲利普斯曲线为基础，论证了失业与通货膨胀之间存在着交替关系；
（5）用新古典增长模型解释经济长期稳定增长的可能性。
但当经济在20世纪60年代末、70年代初出现滞胀问题时，新古典综合派的理论遇到了严峻的挑战。
二、货币主义
（一）新货币数量论
货币主义又名货币学派，是20世纪50年代后期在美国出现的一个学派，美国芝加哥大学的米尔顿•弗里德曼是该学派公认的领袖。此外，英国的沃尔特斯、莱德勒、帕金和奥地利的弗里希等也是有影响的货币主义者。
货币主义试图证明与货币量有关的三大命题。第一，货币最重要；第二，货币存量是货币推动力的可靠的度量标准；第三，货币政策最有效。
传统的货币数量论认为，流通中的货币数量与交易数量以及价格总水平之间存在着一个特定关系：PY=MV。
货币主义认为，货币需求取决于财产总量、市场债券收益率、股票收益率等众多因素。假定物资资产在总资产中所占的比重保持不变，以Y表示总收入，r表示所有非物质资产的收益率，则货币主义的货币需求函数可以简单地表示为： 。
由于货币的供给等于 ，因而当货币市场处于均衡状态时，有：
新货币数量论认为货币流通速度为V= 。
货币主义对货币流通速度的解释可以归结为：第一，短期中货币流通速度是受到利息率的影响，通常利息率越高，货币流通速度就越快，但这种波动是轻微的；第二，长期中货币流通速度是稳定的；第三，长期中货币流通速度的变动可以由制度的因素加以解释；第四，货币流通速度比凯恩斯的边际消费倾向更稳定。
据此，货币主义得出的基本观点是：
1、正像传统货币数量论预计的那样，货币供给量M与价格水平P之间存在着同方向变动关系；
2、在短期内，价格总水平P的变动滞后于货币供给量M的变动，从而货币供给量的变动影响就业、产出等实际量；
3、在长期中，价格滞后于货币供给的现象消失，因而货币供给量的变动只影响价格总水平P以及其他名义量。
（二）自然率假说
自然率是自然就业率或自然失业率的简称，它是指在没有货币因素干扰的情况下，当劳动市场在竞争性条件下达到均衡时所对应的就业率或失业率。自然率假说则认为经济系统中存在着由经济社会的技术水平、风俗习惯、资源数量等实际因素决定的失业率，这一失业率与货币因素无关。因此，当经济处于自然就业水平时，既不会产生通货膨胀，也不会造成通货收缩。
在没有货币因素作用的条件下，经济会处于自然就业状态。如果政府试图通过提高价格总水平，只能暂时减低失业率。长期的菲利普斯曲线是一条垂直的直线。
（三）政策分析
货币主义强调货币的重要性、推崇私人部门的自发稳定作用。货币主义的政策分析可以概括为：
1、否定凯恩斯主义的财政政策。货币主义认为，扩张性的财政政策会产生挤出效应。所谓挤出效应是指，政府购买挤占了私人部门用于消费和投资的支出。挤出效应导致增加政府购买不能有效增加总需求。
2、不赞成执行相机抉择的货币政策。货币主义认为政策存在时滞。时滞有两部分组成：内部时滞和外部时滞。内部时滞指从政策制定到货币当局采取行动这段时间，它可再分为认识时滞和行动时滞两个阶段。
外部时滞又称影响时滞，指从货币当局采取行动开始直到对政策的目标产生影响为止这段时间。
3、主张单一货币规则。货币主义建议，一个稳定的货币政策是，使得货币供给量按一个既定的速度增长，这一速度等于经济增长率加上通货膨胀率。这一货币政策被形象地称为单一货币规则。
（四）货币主义与凯恩斯主义的比较
货币主义与凯恩斯主义之间的分歧可以用总需求和总供给分析简单地概括为：
1、在影响总需求的因素方面，货币主义认为货币是最关键的因素，而凯恩斯主义则自主支出尤其重要。
2、在总供给方面，凯恩斯主义认为由于经济中名义变量存在着粘性，因而总供给曲线AS较为平缓，而货币主义则认为，价格和工资变动具有相对灵活性，总供给曲线较为陡峭。
3、在政策方面，凯恩斯主义认为由于在经济低于潜在产出水平时，总供给曲线相对平缓，因而增加总需求的政策是有效的，其中尤其是以财政政策为主。货币主义则认为主要是货币政策才对总需求产生影响，同时由于总供给曲线相对陡峭，因而货币政策的对产出的影响也是有限的，他们建议采取单一货币规则。
三、供给学派
（一）恢复萨伊定律
供给学派是70年代中期、80年代初发展起来的经济学流派。主要代表人物有蒙德尔、费尔德斯坦、拉弗和罗伯茨等。与其他流派有所不同的是，供给学派是从供给的角度来分析问题的。
供给学派首先否定了凯恩斯主义的有效需求理论，认为是凯恩斯政策导致了滞涨。针对滞涨的现状，供给学派认为应彻底放弃凯恩斯主义，恢复萨伊定律。萨伊定律由萨伊提出，包含三方面的内容：第一，供给可以自行地创造需求；第二，货币只起中介作用；第三，价格的自由涨落总能使得总需求等于总供给。
据此，供给学派认为，应该把供给看成是经济生活中的首要环节，通过刺激供给，提高劳动生产率来决定经济问题。
（二）减税
高额的边际税率会对经济产生三方面的负作用：降低人们的工作积极性；阻碍投资，降低资本存量；使得税收收入下降。
高税率与税收量之间的关系可以由拉弗曲线加以说明。拉弗曲线表明，当边际税率上升到一定程度之后，减税反而会增加税收收入。
基于此，供给学派认为，为了刺激供给，提高劳动积极性、鼓励投资，政府应该减低税率。
（三）其他政策建议
供给学派的其他政策建议包括：
1、放松政府干预，加强市场调节。
2、降低政府开支。
3、执行限制性货币政策。
（四）供给学派的政策实践
供给学派的理论和政策纲领很大程度上被里根政府付诸实施。里根的《经济复兴计划》包括减税、削减政府支出以及平衡预算、精简规章制度和稳定货币等项内容，其中供给学派提供了不少内容。
四、新古典宏观经济学
（一）新古典宏观经济学的基本假设
新古典宏观经济学出现于20世纪60年代初，在70年代以后逐渐形成为一个有影响的经济学派别。主要代表人物有卢卡斯、萨金特、华莱士和巴罗等。新古典宏观经济学是在新古典经济理论的基础上考察宏观经济总量决定和经济波动的一个经济学派。该学派理论分析的基本假定是个体利益最大化、理性预期和市场出清。这一流派因为注重经济人的理性预期而在早期也被称为理性预期学派。
1、个体利益最大化是指，经济当事人在决策过程中以最大的利益为目标。
2、新古典宏观经济学的理性预期假设包含三个方面的内容：人们对经济量的预期是无偏的，即预期不会出现系统偏差；人们在形成预期过程中会使用所有可以利用的信息；这些信息包含经济理论，从而预期值与经济理论的分析结果一致。
3、市场出清假设是指，无论劳动市场上的工资还是产品市场上的价格都具有充分的灵活性，可以根据供求情况迅速进行调整，以达到供求相等的均衡状态。
（二）对宏观经济运行的看法
首先，由于价格和工资具有伸缩性，因而经济处于自然就业状态。
其次，对应于总需求的变动，经济活动是否偏离自然就业状态取决于这种需求的变动是否被预期到。
第三，没有预期到的总需求的变动会加剧经济波动。
对应于既定的货币工资，如果工人的预期价格保持不变，那么价格总水平提高意味着厂商面临的实际工资下降，从而厂商增加对劳动的需求，均衡就业量从而均衡产出量增加。这表明，经济的总供给曲线是向右上方倾斜。不过，这一条总供给曲线是以工人的预期价格不变为条件的，对应于不同的预期，总供给曲线也不同。故这里的总供给曲线被称为附加预期的总供给曲线。
（三）政策含义
新古典宏观经济学得出了一些重要的政策结论：
1、最重要的结论是，旨在通过刺激总需求来增加就业的政策不仅是无效的，而且可能是有害的。
理性预期学派认为，由于工人的价格预期是理性的，那么除非政府制造预料以外的总需求增加，否则总需求的变动会因为公众对预期价格的调整而抵消。进一步，对于预料之外的因素，政府也无从预料公众作何反应，结果有可能使得预期价格朝着不利于政策目标的方向发展，从而加剧经济波动。所以，理性预期学派反对政府进行宏观干预。
2、稳定的总需求管理政策特别是单一货币规则是可取的。
3、旨在刺激供给的微观经济政策是有效的。
（四）实际经济周期理论
新古典宏观经济学的主要理论观点集中于对经济周期问题的分析。附加预期的总供给曲线说明了货币因素变动对经济波动的影响。即总需求的变动表现为货币供给变动，货币供给变动的冲击造成价格总水平的变动。由于预期误差导致实际经济活动出现波动。这可以认为是货币经济周期理论。主要代表人物是卢卡斯。
新古典宏观经济学发展的另一个理论是实际经济周期理论。主要代表人物是巴罗和普雷斯科特。实际经济周期理论认为，引起经济波动的因素是实际因素而不是货币因素。不是货币存量的变化引起产量的变化，而是产量的变动引起货币存量的变化，货币数量是适应产量的变化而调整的。产量增加时，货币需求也增加，银行对此做出的反应使得货币供给增加。反之，也就相反。
导致实际产量发生变动的因素有：生产技术的革新、新产品开发、气候变化、原材料和能源价格变动等。实际冲击对供给产生影响：不利的冲击使得供给减少，有利的冲击使得供给增加。
新古典宏观经济学中的实际经济周期理论所得出的政策结论与原有的货币经济周期理论类似，即相机抉择的总需求管理政策是无效的，持续稳定的供给政策是有效的。
（五）新古典宏观经济学的影响
首先，新古典宏观经济学的影响在于对凯恩斯主义的批判。从理论方面，理性预期学派指出了凯恩斯主义经济理论三大错误。第一，不合乎理性的预期。第二，在一个理论体系中个人行为不一致。
第三，以国民生产总值作为评价政策的标准不能反映人们的福利状况。
其次，新古典宏观经济学全盘否定宏观经济政策的有效性。
第三，引入理性预期假设对宏观经济学进行重建。该流派把宏观经济学与新古典的微观经济学理论统一起来的尝试，在西方经济学界影响很大。
由于缺乏政策建议，该理论在实践中受到冷遇。
五、新凯恩斯主义
（一）新凯恩斯主义经济学的基本假设
新凯恩斯主义经济学是在原有凯恩斯理论基础上重新对宏观经济理论做出解释的一个流派。
新凯恩斯主义以价格粘性和非市场出清为前提，尝试把传统的微观经济学与凯恩斯主义的宏观经济学结合起来，说明宏观总量的决定，为政府干预提供依据。主要成员有：曼昆、罗默、萨默斯、布兰查德和斯蒂格利茨等。
新凯恩斯主义理论的基本假定是个体利益最大化、理性预期和非市场出清。
新凯恩斯主义有关个体利益最大化的原则、理性预期是与新古典宏观经济学相一致的。至于非市场出清，新凯恩斯主义认为，当经济出现需求扰动时，工资和价格不能迅速调整到使市场出清。缓慢的工资和价格调整使经济回到实际产量等于正常产量的状态需要一个很长的过程，而在这一过程中，经济处于供求不等的非均衡状态。
（二）工资和价格粘性
1、工资粘性
为了说明非市场出清，新凯恩斯主义者必须集中力量建立工资和价格粘性的理论基础。为此，它们区分了名义粘性和实际粘性。如果名义工资和名义价格不能按照需求的变动而相应变动，就存在名义粘性。实际粘性是一种工资、价格相对于另一种工资或价格的粘性。
导致工资具有粘性的原因主要有：
（1）长期合同论。在现实经济中，劳动合同都是有一定期限的，在合同期内，货币工资是不发生变动的。在工会存在的条件下，工资变动更具有粘性。
（2）交错合同调整论。
（3）隐含工资合同论。一般而论，雇员是风险厌恶者，而雇主更容易抵御风险。因此，雇员倾向于接受较少的工资变动以换取一份稳定的职业。
（4）局内人—局外人理论。
（5）效率工资论。企业成本最小化的工资就是效率工资。如果效率工资低于市场工资率，则企业就雇不到工人。因此，效率工资倾向于高于市场出清工资。
2、价格粘性
导致价格具有粘性的主要原因有：
（1）工资粘性导致价格粘性。
（2）菜单成本论。这种理论认为，菜单成本的存在阻碍厂商调整价格，所以价格有粘性。
菜单成本是指厂商每次调整价格要花费的成本，包括研究和确定新价格、编印更改价目表等所费的成本。
（3）不完全竞争论。这种理论认为，在不完全竞争市场中，厂商利用垄断力定价时，价格通常不会随着总需求的变动而变动，价格对总需求变动不敏感，导致产量随着总需求而变动。
（三）经济周期理论
在价格总水平上升时，厂商的生产可以尽快地进行调整，而由于工资粘性的作用，以预期价格决定的劳动供给则不能做出迅速调整，因而新凯恩斯主义的短期总供给曲线也向右上方倾斜。
对应于一条向右上方倾斜的总供给曲线，总需求的变动不仅影响价格总水平，也影响实际产出量。
（四）政策主张
新凯恩斯主义不仅认为管理总需求是有效的，而且主张政府协调市场失灵。由于价格和工资的粘性，经济在遭受到总需求冲击后从一个非充分就业的均衡状态回复到充分就业的均衡状态，是一个缓慢的过程，因此刺激总需求是必要的。
另一方面，造成价格、工资粘性的因素多与市场的不完全性有关。因此，政府也需要在完善市场方面有所作为。转载请注明奥鹏作业答案网 www.ap5u.com
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