南开11秋《金融机构与金融市场》在线作业答案
11秋学期《金融机构与金融市场》在线作业一、单选题：
1. 从理论上讲，债券的转让价格主要取决于债券的 （满分：2）
A. 发行价格
B. 内在价值
C. 流通价格
D. 市场收益率
2. 下列属于优先股股东权利范围的是 （满分：2）
A. 选举权
B. 被选举权
C. 收益权
D. 投票权
3. 股票实际上代表了股东对股份公司的() （满分：2）
A. 产权
B. 债权
C. 物权
D. 所有权
4. 为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，()一般在基金资产中保持一定比例的现金 （满分：2）
A. 封闭式基金
B. 开放式基金
C. 国债基金
D. 股票基金
5. 同业拆借市场在金融体系同属于()市场。 （满分：2）
A. 货币市场
B. 资本市场
C. 贷款市场
D. 中长期信贷市场
二、多选题：
1. 金融市场的客体是 （满分：3）
A. 金融工具
B. 金融中介机构
C. 金融市场的交易者
D. 金融市场价格
2. 下列属于短期资金市场的是 （满分：3）
A. 债券市场
B. 资本市场
C. 票据市场
D. 股票市场
3. 资本市场可以分为() （满分：3）
A. 证券市场和同业拆借市场
B. 中长期信贷市场和证券市场
C. 证券市场和回购市场
D. 股票市场和债券市场
4. 浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与()挂钩。 （满分：3）
A. 市场利率
B. 银行贷款利率
C. 同业折借利率
D. 定期存款利率
5. 我国证券业中，行业性自律性组织是指(). （满分：3）
A. 证券交易所
B. 证券业协会
C. 证监会
D. 证券登记结算公司
6. 兼有债权和股权的双重性质的公司债是() （满分：3）
A. 优先股
B. 可转换公司债
C. 收益公司债
D. 信用公司债
7. 按照美国的做法，垃圾债券一般是指信用评级在B B B(Baa)以下的债券，又称为 （满分：3）
A. 无风险债券
B. 无收益债券
C. 高风险债券
D. 次级债券
8. 银行在票据未到期时将票据买进的做法是 （满分：3）
A. 票据交换
B. 票据承兑
C. 票据结算
D. 票据贴现
9. 浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与()挂钩 （满分：3）
A. 市场利率
B. 银行贷款利率
C. 同业折借利率
D. 定期存款利率
10. 为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，()一般在基金资产中保持一定比例 的现金。 （满分：3）
A. 封闭式基金
B. 开放式基金
C. 国债基金
D. 股票基金
三、判断题：
1. 浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，当市场利率上升时，利率应上调，在利率下降时则保持不变，以保证投资者的利益。 （满分：2）
A. 错误
B. 正确
2. 机构投资者持有证券余额的增长，意味着家庭部门持有证券比例的减少。 （满分：2）
A. 错误
B. 正确
3. 可转换优先股票实际上就是可转换公司债券。 （满分：2）
A. 错误
B. 正确
4. 有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。 （满分：2）
A. 错误
B. 正确
5. 工商企业购买其他公司的股票往往是为了进行投机() （满分：2）
A. 错误
B. 正确
6. 证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人() （满分：2）
A. 错误
B. 正确
7. 利率风险对长期债券的影响比短期债券的影响要大。 （满分：2）
A. 错误
B. 正确
8. 基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易() （满分：2）
A. 错误
B. 正确
9. 债券回购交易实质是一种以有价证券作为抵押品拆借资金的信用行为。 （满分：2）
A. 错误
B. 正确
10. 证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。 （满分：2）
A. 错误
B. 正确
11. 普通股票在权利义务上不附加任何条件。 （满分：2）
A. 错误
B. 正确
12. 各国对股票发行都定有严格的法律程序。 （满分：2）
A. 错误
B. 正确
13. 直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资金的一种融资方式() （满分：2）
A. 错误
B. 正确
14. 国债的发行基本上都是由中央银行代理进行的() （满分：2）
A. 错误
B. 正确
15. 进行期货交易，不必支付期货和约的全部价款，只需交纳一定比例的保证金给经纪公司即可。 （满分：2）
A. 错误
B. 正确
16. 如果是开放型基金，投资者可以随时购买，也可以随时请求赎回。 （满分：2）
A. 错误
B. 正确
17. 一般而言，金融资产的风险性与收益性呈正向关系，与流动性呈反向关系。 （满分：2）
A. 错误
B. 正确
18. 同普通股票相比，优先股票具有风险小、收益相对稳定的特点() （满分：2）
A. 错误
B. 正确
19. 债券票面注明债券发行者名称指明该债券的债务主体，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据() （满分：2）
A. 错误
B. 正确
20. 实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券，在标准格式的债券券面上，必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面因素。 （满分：2）
A. 错误
B. 正确
21. 证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺() （满分：2）
A. 错误
B. 正确
22. 证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺。 （满分：2）
A. 错误
B. 正确
23. 债券的持有期收益率一定比票面利率大() （满分：2）
A. 错误
B. 正确
24. 直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资金的一种融资方式。 （满分：2）
A. 错误
B. 正确
25. 在股份公司盈利分配和公司破产清理时，优先股股东优先于普通股股东。 （满分：2）
A. 错误
B. 正确
26. 即使在金融市场发达的国家，次级市场流通的证券也只占整个金融工具的2/3，说明次级市场的重要性不如初级市场() （满分：2）
A. 错误
B. 正确
27. 进行期货交易，不必支付期货和约的全部价款，只需交纳一定比例的保证金给经纪公司即可() （满分：2）
A. 错误
B. 正确
28. 再贴现是指银行以贴现购得的没有到期得票据向其他商业银行所作得票据转让。 （满分：2）
A. 错误
B. 正确
29. 工商企业购买其他公司的股票往往是为了进行投机。 （满分：2）
A. 错误
B. 正确
30. 我国证券交易所是按公司制方式组成。 （满分：2）
A. 错误
B. 正确
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