23年4月东财在线证券的交易
知识点50 证券的交易1.[单选题]证券投资是指投资者购买（ ）以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。
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A.有价证券
B.股票
C.股票及债券
D.有价证券及其衍生品
答:——D——
2.[单选题]小朱想将其持有的开放式证券投资基金单位卖出去，他可以（ ）。
A.委托证券公司在证券交易所按市价卖出
B.按市价卖给证券公司
C.按基金的报价要求基金管理公司赎回
D.通过协议方式以市价转让给第三人
答:——A——
3.[单选题]下列有关证券交易正确的有（ ）。
A.为上市公司股票发行提供服务的律师事务所，在所出具的法律意见书公开1周后，才购买该上市公司股票
B.股民韩某进入证券监管机构工作后，因市场行情欠佳，仅保留原来所持有股票，并保证不再购买新股票
C.持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票再买入后12个月内卖出，或再卖出后12个月内又买入的行为属于短线交易
D.公司董事会拒不收回短线交易收益的，负有责任的董事依法承担连带责任
答:——D——
4.[单选题]根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于（ ）的行为。
A.内幕交易
B.操纵市场
C.欺诈客户
D.虚假陈述
答:————
5.[单选题]证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，则由（ ）承担责任。
A.直接责任人
B.证券公司和直接责任人连带 南开大学答案 q1647861640
C.所属证券公司
D.证券交易所
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6.[单选题]我国的公司法及证券法所指的“证券转让”是指（ ）。
A.证券买卖
B.证券继承
C.证券质押
D.证券借贷
答:————
7.[单选题]下列资金中不能进入我国股票市场的是（ ）。
A.保险公司资金
B.银行资金
C.企业资金
D.证券公司资金
答:————
8.[单选题]下列有关证券上市的行为合法的有（ ）。
A.证券上市应先经过国务院证券监管机构批准并报证券交易所审核
B.公司股本总额不少于人民币5000万元是股票上市必备条件之一
C.发行的公司债券期限为1年以上是公司债券上市必备条件
D.申请公司债券上市的决议应由公司股东会做出
答:————
9.[单选题]对公司增加或减少注册资本，应由（ ）做出决议。
A.全体股东
B.股东大会
C.监事会
D.董事会
答:————
10.[单选题]根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金净资产的（ ）。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
答:————
11.[单选题]以下不是公司股票上市交易条件的是（ ）。
A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
B.公司股本总额不少于人民币3000万元
C.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
D.公开发行的股份达公司股份总数的25%以下
答:————
12.[单选题]短线交易主体不包括（ ）。
A.上市公司董事
B.上市公司监事
C.上市公司高级管理人员
D.持有上市公司1% 以上股份的股东
答:————
13.[单选题]某公司申请其首次发行的公司债券上市交易，下列选项不符合公司债券上市的法定条件的是（ ）。
A.该债券的期限为1年
B.该债券的实际发行额为6000万元
C.该公司的年资产额为1.5亿元
D.该公司最近3年平均可分配利润足以支付公司债券的10个月的利息
答:————
14.[单选题]以下对于证券交易所采取技术性停牌措施和临时停市表述不准确的是（ ）。
A.因不可抗力的突发性事件，证券交易所可以决定临时停市
B.因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施
C.为维护证券交易的正常秩序证券交易所可以决定临时停市
D.证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院和证券监督管理机构
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15.[多选题]证券市场监管的原则为（ ）。
A.依法管理原则
B.保护投资者利益原则
C.“三公”原则
D.监督和自律相结合的原则
答:————
16.[多选题]下列有关证券监管机构的规定不正确的是（ ）。
A.证券监管机构工作人员不得进行公司债券投资
B.证券监管机构可监督债券的发行和交易
C.证券监管机构可以查询与被调查事件有关的银行帐户，但不得冻结或查封
D.证券监管机构在调查重大证券违法行为时，可以限制被调查当事人的证券买卖，但是最长不得超过30日
答:————
17.[多选题]投资者持有一个上市公司已发行的股份的百分之五后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5％，应当进行报告和公告，报告和公告的内容包括（ ）。
A.持股人的名称、住所
B.所持有股票的名称、数量
C.持股达到法定比例
D.持股增减变化达到法定比例的日期
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18.[多选题]“证券法”禁止 （）。
A.内幕交易
B.融资融券
C.欺诈客户
D.操纵市场
答:————
19.[多选题]上市公司对下列重大事件中的（ ）应当公告。
A.变更董事长
B.公司发生重大诉讼
C.重大亏损
D.变更投资方向
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20.[多选题]公司申请其公司债券上市交易必须符合的条件为（ ）。
A.公司债券的期限为一年以上
B.公司债券实际发行额不少于人民币五千万元
C.债券的利率不得超过国务院限定的利率水平
D.累计债券总额不超过公司净资产的百分之四十
答:————
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