浙江广播电视大学21秋《投资银行业务（省）》任务1资料
《投资银行业务（省）》任务11.[单选题] 投资银行仅作为发行代理人推销证券，不承担每股定价和筹集总额度的风险的是（ ）
A.全额包销
B.代销
C.余额包销
D.证券分销
答:——B——
2.[单选题] 投资者不经过券商，自己直接进行证券交易而形成的市场称为（）
A.第三市场
B.第四市场
C.柜台市场
D.证券交易所
答:——B——
3.[单选题] 法国的投资银行称为（）
A.商人银行
B.私人承兑公司
C.实业银行
D.吸储公司
答:——C——
4.[单选题] 债券交易主要集中在（）
A.深圳证券交易所
B.上证券交易所
C.银行柜台市场
D.银行间市场
答:————
5.[单选题] 证券发行面向所有合法的社会投资者发行的是（ ）
A.公募发行
B.私募发行
C.直接发行
D.间接发行
答:————
6.[单选题] 政府为筹措财政资金，以政府信用为基础向社会发行承诺到期还本付息的一种债权凭证称为（ ）
A.金融债券
B.政府债券
C.公司债券
D.资产证券化
答:————
7.[单选题] 大型投资银行在接受客户委托订立契约时，通常以先收方式要求客户交纳一定的费用称为（ ）
A.前端手续费
B.成功佣金
C.合约执行费用
D.并购费用
答:————
8.[单选题] 以特定投资组合或特定现金流为支持发行可交易证券的一种融资形式称为（ ）
A.金融债券
B.政府债券
C.公司债券
D.资产证券化
答:————
9.[单选题] 投资银行为外国政府与公司发行的债券是（）
A.扬基债券
B.外国债券
C.欧洲债券
D.亚洲债券
答:————
10.[单选题] 对目标企业的资产负债和商誉进行逐项评估的方式，来评估目标企业的价值去方法（ ）
A.资产基准法
B.市场比较法
C.贴现法
D.股利资本化法
答:————
11.[单选题] 证券经纪业务的对象是（ ）
A.委托合同中的标的物
B.证券经纪人
C.委托人
D.信托人
答:————
12.[单选题] 衍生品事业部的主要业务有（ ）
A.首次公开发行股票
B.衍生品经纪业务
C.上市改制与辅导
D.国债、央行票据的发行
答:————
13.[单选题] 证券公司收取佣金的业务是（ ）
A.融资业务
B.融券业务
C.经纪业务
D.私募基金
答:————
14.[单选题] 德国的投资银行称为（）
A.商人银行
B.私人承兑公司
C.实业银行
D.吸储公司
答:————
15.[单选题] 对投资者而言，交易成本最低的市场是（）
A.第三市场
B.第四市场
C.柜台市场
D.证券交易所
答:————
16.[单选题] 直接融资和间接融资的区别是( )
A.资金的选择
B.风险的大小
C.有无中介人
D.市场的选择
答:————
17.[单选题] 财富管理事业部的业务主要有（）
A.首次公开发行股票
B.新三板业务
C.客户资产配置建议顾问与咨询
D.国债、央行票据的发行
答:————
18.[单选题] 属于一个产业，生产或销售同类产品的企业之间发生的并购行为称为（ ）
A.纵向并购
B.混合并购
C.横向并购
D.现金并购
答:————
19.[单选题] 日本证券公司通过自己的账户进行买卖业务，收益为（）
A.佣金
B.买卖价差
C.基差
D.保险收入
答:————
20.[单选题] 中国香港的投资银行称为（）
A.商人银行
B.私人承兑公司
C.实业银行
D.吸储公司
答:————
21.[单选题] 证券发行人需要经过政府证券主管机关审查批准后才能发行的制度是（）
A.登记制
B.核准制
C.行政审批制
D.保荐人制度
答:————
22.[单选题] 收购人通过向目标企业的股东发出购买其所持该企业的书面意思表示，并按照其以发公告的收购要约，收购目标企业的方式是（ ）
A.协议收购
B.间接收购
C.管理收购
D.要约收购
答:————
23.[单选题] 以下不属于投资银行的特点是（ ）
A.业务广泛，适应性强
B.勇于开拓，善于创新
C.人力资源丰富，技术含量高
D.资金的中介
答:————
24.[单选题] 交易中心将在不同时点收到的订单积累起来到一定的时刻再进行集中竞价成交称为（）
A.连续竞价
B.集合竞价
C.委托
D.开户
答:————
25.[单选题] 交易所会员直接从事已在交易所挂牌上市的证券的大宗交易而形成的市场称为 （）
A.柜台市场
B.第三市场
C.第四市场
D.店头市场
答:————
26.[单选题] 下列属于经纪业务部有（）
A.首次公开发行股票
B.新三板业务
C.上市改制与辅导
D.网点管理、业务分析规划
答:————
27.[单选题] 能够使股权分散化的股权结构是（）
A.自我控股
B.交叉持股
C.股票回购
D.员工持股计划
答:————
28.[单选题] 生产过程或经营环节紧密相关的产业之间的并购行为是（ ）
A.纵向并购
B.混合并购
C.横向并购
D.现金并购
答:————
29.[单选题] 下列适用于银行、保险公司和证券公司组成的辛迪加进行承购包销的是（ ）
A.短期债券
B.长期政府债券
C.有息债券
D.工业债券
答:————
30.[单选题] 筹资者直接向投资者发行证券，证券中介机构不参与或者只参与小部分的辅导工作属于（）
A.公募发行
B.私募发行
C.直接发行
D.间接发行
答:————
31.[多选题] 投资银行的作用是（）
A.资金的中介
B.资金的运作
C.市场的构建
D.信息的中介
答:————
32.[多选题] 衍生金融工具有（ ）
A.股票
B.债券
C.期货
D.期权
答:————
33.[多选题] 承销方式包括（ ）
A.全额包销
B.代销
C.余额包销
D.证券分销
答:————
34.[多选题] 证券交易所的功能是（ ）
A.提供证券交易场所
B.形成与公告价格
C.集中各类社会资金参与投资
D.引导投资合理流向
答:————
35.[多选题] 提高收购的成本有（ ）
A.金降落伞法
B.锡降落伞法
C.设置毒丸
D.限制董事资格
答:————
36.[多选题] 证券发行管理的基本原则有（ ）
A.公开原则
B.公平原则
C.公正原则
D.核准原则
答:————
37.[多选题] 证券发行管理制度包括（ ）
A.证券发行登记制
B.发行核准制
C.行政审批制
D.保荐人制度
答:————
38.[多选题] 证券发行按照发行对象不同分为（）
A.公募发行
B.私募发行
C.直接发行
D.间接发行
答:————
39.[多选题] 投资银行的主要形式有( )
A.商业银行拥有的投资银行
B.独立投资银行及其附属公司
C.全能型银行，直接经营投资银行业务
D.一些大型跨国公司新办的财务公司
答:————
40.[多选题] 证券交易一般采用以下哪两种竞价方式（ ）
A.连续竞价
B.集合竞价
C.委托
D.开户
答:————
41.[判断题] 全额包销对投资银行来说风险最小。（ ）
A.√
B.×
答:————
42.[判断题] 投资银行在敌意收购中会事先帮助收购方确定其收购出价，定价不能太高也不能太低。（ ）
A.√
B.×
答:————
43.[判断题] 中央银行最后贷款人的职能主要是解决那些陷于破产、清算的银行。
A.√
B.×
答:————
44.[判断题] 买空是指融券。（ ）
A.√
B.×
答:————
45.[判断题] 对于风险较大的证券，投资银行会选择全额包销。（ ）
A.√
B.×
答:————
46.[判断题] 大型投资银行在接受客户委托订立契约时，通常以先收方式要求客户交纳一定的费用，即为成功酬金。（）
A.√
B.×
答:————
47.[判断题] 同属于一个产业，生产和销售同类产品的企业之间，发生的并购行为称为纵向并购。（ ）
A.√
B.×
答:————
48.[判断题] 证券法规定与发行和交易相关的证券从业人员不准买卖股票（）
A.√
B.×
答:————
49.[判断题] 投资银行在并购业务中为客户提供的服务包括寻找并购目标、估价、融资以及帮助实现并购过程等。（ ）
A.√
B.×
答:————
50.[判断题] 相对于股票而言持有债券的风险相对较大。（ ）
A.√
B.×
答:————
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