南开21春《证券市场基础》在线作业题目及答案
21春学期（1709、1803、1809、1903、1909、2003、2009、2103）《证券市场基础》在线作业1.[单选题] 项目A收益率为0.05，标准差为0.07；项目B收益率为0.07，标准差为0.12，则按照变异系数来看，应选择项目()
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A.A
B.B
C.A、B均可
D.A、B均不可
答:——A——
2.[单选题] 债券A一年到期，在到期日，投资者获得1,000元，债券B两年到期，在到期日，投资者获得1,000元，两种债券在期间均不支付利息，贴现率分别为7%和8%，那么，A和B的理论价格分别是()
A.934.58元，857.34元
B.857.34元，934.58元
C.934.58元，934.58元
D.857.34元，857.34元
答:——A——
3.[单选题] 如果某投资人以每股10元卖空1000股，初始保证金为60%，那么那么当股票价格至()元时，他将收到补充保证金的通知？
A.5.71
B.12.31
C.15
D.100
答:——B——
4.[单选题] 如果某投资人以每股10元购买某股票1000股。如果初始保证金为60%，那么如果维持保证金为30%，那么当股票价格跌至多少()元时，他将收到补充保证金的通知？
A.10
B.6.32
C.5.71
D.0
答:————
5.[单选题] 假定你在去年的今天以每股25元的价格购买了100股浦发银行股票。过去一年中你得到20元的红利（＝0.2元/股×100股），年底时股票价格为每股30元，那么，持有期收益率是()
A.20.8%
B.0 更多答案进 ap5u.com 东师 q761296021
C.0.8%
D.20%
答:————
6.[单选题] 不指定价格，按当前市场价格执行指令是指()
A.市价指令
B.限价指令
C.止损指令
D.限购指令
答:————
7.[单选题] 假定投资于某股票，初始价格10元，持有期1年，现金红利为0.4元，预期股票价格可能会由于经济运行情况的不同出现三种结果，在经济繁荣的环境中14元，正常运行时为11元，衰退时为8元，达到这三种情况的概率依次为：25%，50%，25%，则期望收益和方差分别为()
A.14%,0.045
B.11%,0.045
C.14%,0.1
D.11%,0.1
答:————
8.[单选题] 投资收益可能会由于经济运行情况的不同出现三种结果，在经济运行良好的环境中，该项投资在下一年的收益率可能达到20％，而经济处于衰退时，投资收益将可能是－20％。如果经济仍然像现在一样运行，该收益率是10％，达到这三种情况的概率依次为：15%，15%，70%，则预期收益率为()
A.20%
B.8%
C.10%
D.7%
答:————
9.[单选题] 某做市商对股票a的当前报价为11.34/56元，如果你购买股票，你的购买价格()
A.11.34
B.11.56
C.12
D.11.45
答:————
10.[单选题] 上海证券交易所成立于()成立
A.1990年11月26日
B.1990年12月1日
C.1998年3月
D.2008年12月
答:————
11.[多选题] 以下属于证券公司主要业务的是()
A.证券投资
B.证券经纪
C.投资银行
D.资产管理
答:————
12.[多选题] 下面属于货币市场的债券的有()
A.短期国债
B.商业票据
C.回购协议
D.CDs
答:————
13.[多选题] 融资主体包括()
A.公司
B.金融企业
C.投资主体
D.政府
答:————
14.[多选题] 基金在运作过程中产生的费用支出就是基金费用，下面属于之的有()
A.认购费和申购费
B.转换费用
C.赎回费
D.基金管理费和托管费
答:————
15.[多选题] 下面属于证券监管的理论的有()
A.市场失灵理论
B.货币危机理论
C.金融脆弱性理论
D.监管成本与收益分析
答:————
16.[多选题] 发行监管制度分为()
A.会员制
B.注册制
C.核准制
D.审查制
答:————
17.[多选题] 基本分析包含的主要内容有()
A.技术分析
B.宏观经济分析
C.行业分析
D.公司分析
答:————
18.[多选题] 技术分析建立在三大假设之上，它们是()
A.市场行为包含一切信息
B.价格稳定
C.价格沿趋势波动，并保持趋势
D.历史会重演
答:————
19.[多选题] 证券市场的基本功能是()
A.优化了融资结构
B.拓展了融资渠道
C.促进了资源合理配置
D.为产权交易提供了定价机制
答:————
20.[多选题] 下面属于资本市场债券的有()
A.短期国债
B.中长期国债
C.回购协议
D.抵押债券
答:————
21.[判断题] 一般的，债券价格和市场利率呈现出线性关系。
A.错误
B.正确
答:————
22.[判断题] 假定公司的股息预计在很长的一段时间内以一个固定的比例g增长，则此时股价变为股息零增长条件下股价的 1+g倍。
A.错误
B.正确
答:————
23.[判断题] 信息披露制度是指证券发行后的信息披露。这里的信息既包括会计信息，又包括非会计信息。
A.错误
B.正确
答:————
24.[判断题] 证券交易所通常有两种组织形式，即公司制和会员制。
A.错误
B.正确
答:————
25.[判断题] 证券监管体系，是指证券监督过程中的关系定位。分为法律制度体系、监管的组织体系两方面。
A.错误
B.正确
答:————
26.[判断题] 在投资组合时，应尽量使证券或证券组合的系统性风险等于或者小于市场风险。
A.错误
B.正确
答:————
27.[判断题] 投机股与收益股正好相反，一方面其分红的波动性大，另一方面其市场价格在短期内也变化较大。这两方面的情况导致了投机股的风险很高。
A.错误
B.正确
答:————
28.[判断题] 持有期收益率是指债券的每年利息收入与其当前市场价格的比率。
A.错误
B.正确
答:————
29.[判断题] 债券的特征有偿还性、流动性、收益性、高风险性。
A.错误
B.正确
答:————
30.[判断题] 证券市场是有价证券发行与流通以及与此相适应的组织与管理方式的总称，通常包括证券发行市场和证券流通市场。
A.错误
B.正确
答:————
31.[判断题] 某种股票的市场价格在第1年年初时为100元，到了年底股票价格上涨至200元，但时隔1年，在第2年年末它又跌回到了100元。假定这期间公司没有派发股息，其算术平均收益率为 和几何平均收益率相等，且均能反应该投资真实状况。
A.错误
B.正确
答:————
32.[判断题] 风险与收益的最优匹配，即是在一定风险下追求更高的收益；或是在一定收益下追求更低的风险。
A.错误
B.正确
答:————
33.[判断题] 对债券价格而言，同等幅度的收益率变动，收益率下降给投资者带来的利润大于收益率上升给投资者带来的损失。
A.错误
B.正确
答:————
34.[判断题] 股票发行制度有注册制、审核制、审批制，我国目前采取审核制。
A.错误
B.正确
答:————
35.[判断题] 证券投资基金按投资标的分为成长型、收入型和平衡型基金。
A.错误
B.正确
答:————
36.[判断题] 市场失灵理论认为证券市场存在着市场失灵的情况，比如垄断、外部性、信息不完全不对称等，会损害市场的效率和公平，使得监管成为必要。
A.错误
B.正确
答:————
37.[判断题] 固定收益证券类的投资工具总体特点为：风险适中，流动性较强，通常用于满足当期收入和资金积累需要。
A.错误
B.正确
答:————
38.[判断题] 经纪业务是指充当投资者买卖证券的中介、为投资者提供买卖决策建议等服务，并收取交易佣金的业务方式。
A.错误
B.正确
答:————
39.[判断题] 方差或标准差越大，随机变量与数学期望的偏离越大，风险就越大。
A.错误
B.正确
答:————
40.[判断题] 债券的价格理论上是债券未来现金流的现值之和。
A.错误
B.正确
答:————
41.[判断题] 如果某证券或证券组合的β＝1，其系统性风险与市场风险一致；β>1，大于市场风险；β<1，小于市场风险；β＝0，无系统性风险。
A.错误
B.正确
答:————
42.[判断题] 封闭型基金是指基金份额在发行前即确定，发行后基金总额不再变动；投资者能在证券市场买卖基金，也可赎回。
A.错误
B.正确
答:————
43.[判断题] 证券市场中介主体包括证券公司、会计师、律师和证券咨询公司等，其主要任务是为投融资双方服务，满足其相关需求。
A.错误
B.正确
答:————
44.[判断题] 证券投资基金按组织形式，分为契约型和公司型。
A.错误
B.正确
答:————
45.[判断题] 资产组合的方差是各资产方差的简单加权平均。
A.错误
B.正确
答:————
46.[判断题] 我国证券市场监管体制经历了从地方到中央、由分散到集中的过程。
A.错误
B.正确
答:————
47.[判断题] 证券监管制度是指一系列旨在维护金融体系稳健高效运行，防范证券市场风险的制度安排，包括法律法规、证券市场政策和金融监管体制。
A.错误
B.正确
答:————
48.[判断题] 交易监管制度是对已发行证券能否上市交易进行审查与核准（上市标准），对已上市证券的交易进行监管。
A.错误
B.正确
答:————
49.[判断题] 持有期收益率是当期收益占初始投资的百分比。
A.错误
B.正确
答:————
50.[判断题] 系统性风险可以通过证券组合消除。
A.错误
B.正确
答:————
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