《证券投资学》在线作业东财19秋
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1.[单选题] （ ）又称为“空头”或“卖空”交易，是指投资者预测证券要下跌，但自己手里并不拥有证券，这时他向经纪人交纳一定数额的保证金，然后从经纪人那里借人证券并按市场价格卖出，待日后该种证券价格下跌后，再按当时市价买人同等数额的证券还给经纪人。
A.保证金买长交易
B.保证金卖短交易
C.回购交易
D.保证金平衡交易
正确答案:——B——
2.[单选题] 代销由（ ）承担发行风险 。
A.发行人
B.中介机构
C.投资者
D.不一定
正确答案:——A——
3.[单选题] 基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金是（ ） 。
A.契约型基金
B.公司型基金
C.开放型基金
D.封闭型基金
正确答案:——C——
4.[单选题] 全额包销由（ ）承担发行风险 。
A.发行人
B.中介机构
C.投资者
D.不一定
正确答案:————
5.[单选题] 积极成长型基金的投资目标是（）
A.追求最高的资本增值
B.获取最大的当期收益为投资目标
C.追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”
D.以上都不对
正确答案:————
6.[单选题] 我国证券市场的监管机构是（ ） 。
A.中国人民银行
B.财政部
C.证监会
D.银监会
正确答案:————
7.[单选题] 当强弱指标上升而股价反而下跌，或是强弱指标下降而股价反趋上涨，这种情况叫做（ ） 。
A.高开
B.跳空
C.背驰
D.反弹
正确答案:————
8.[单选题] （ ）股票是指那些价格变化快、幅度大、发展前景很难确定的股票。
A.投机股
B.收入股
C.成长股
D.周期股
正确答案:————
9.[单选题] 成长型基金会将基金资产主要投资于（ ） 。
A.蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股
B.具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票
C.会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票
D.股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等。
正确答案:————
10.[单选题] 买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（ ）。
A.直接收益率
B.持有期收益率
C.到期收益率 无忧答案网 微 信761296021
D.赎回收益率
正确答案:————
11.[单选题] 通货膨胀风险是指因通货膨胀引起的投资者实际收益率的不确定性，又称（ ）风险。
A.购买力
B.销售
C.供给
D.利率
正确答案:————
12.[单选题] 证券投资基金筹集的资金主要是投向（ ）。
A.实业
B.有价证券
C.房地产
D.第三产业
E.国债、公司债、基金、股票
F.股票、基金、公司债、国债
正确答案:————
13.[单选题] 某公司普通股股票的当期股息为1元，折现率为10％，预计以后股息每年增长率为5％，则该公司股票目前的投资价值为（ ） 。
A.15
B.20
C.30
D.25
正确答案:————
14.[单选题] 我国上海证券交易所与深圳证券交易所是按（ ）。
A.会员制
B.公司制
C.代理制
D.自助制
正确答案:————
15.[单选题] 如果投资者认购的基金证券低于法定最低额，则证券投资基金不能成立，从这个意义上说，证券投资基金的集资能否成功是由（ ）导向的。
A.投资者
B.管理人
C.发起人
D.监管者
正确答案:————
16.[多选题] 下列哪些属于资本证券（ ）。
A.股票
B.债券
C.汇票
D.基金
正确答案:————
17.[多选题] 经纪商又可分为（ ）。
A.佣金经纪商
B.大厅经纪商
C.专家经纪商
D.自营商
正确答案:————
18.[多选题] 技术分析的基本假设包含下列各项中的( ) 。
A.价格沿趋势移动
B.经济政策决定证券市场的未来变化趋势
C.市场行为涵盖了一切信息
D.历史会重演
正确答案:————
19.[多选题] 分析企业获利能力的指标有( )。
A.总资产报酬率
B.资本金报酬率
C.销售利润率
D.股息发放率
正确答案:————
20.[多选题] 形态理论中圆弧底形态的特征有（ ） 。
A.圆底是在清淡的市场气氛中悄悄形成的底部形态
B.往往要耗时几个月甚至更长时间
C.股价下跌到低位，成交量很小
D.在整个形态形成过程中，成交量也是一个圆底形
正确答案:————
21.[多选题] 按照买卖订约和清算期限划分，证券交易的方法包括（）
A.现货交易
B.期货交易
C.信用交易
D.回购交易
正确答案:————
22.[多选题] 按权证行权价格是否高于标的证券价格，权证可以分为（ ） 。
A.价内权证
B.价平权证
C.价外权证
D.价中权证
正确答案:————
23.[多选题] 可转换公司债券的转换价格的影响因素很多，主要有（）
A.公司股票的市场价格
B.债券期限
C.票面利率
D.以上都对
正确答案:————
24.[多选题] 宏观经济分析可以通过一系列的经济指标的计算、分析和对比来进行。一般经济指标可分为（ ）。
A.先行指标
B.同步指标
C.滞后指标
D.以上都对
正确答案:————
25.[多选题] 目前较为流行的金融衍生工具合约主要（ ）类型。
A.远期
B.期货
C.期权
D.互换
正确答案:————
东财《证券投资学》在线作业三
1.[单选题] 后续指标又称滞后指标，指在总体经济活动发生波动之后，才到达峰顶或谷底的时间序列指标。后续指标一般在总体经济活动发生变化后（ ）到达峰顶或谷底 。
A.5个月
B.4个月
C.6个月
D.8个月
正确答案:——C——
2.[单选题] 道-琼斯指数中所选取的工业类股票公司的家数是（ ） 。
A.10家
B.15家
C.25家
D.30家
正确答案:——D——
3.[单选题] 某种票面金额为l000元的债券，现假定发行价格为980元，年利息80元，偿还期限为5年，则该种债券的认购收益率为（ ） 。
A.6.12%
B.8.57%
C.9.15%
D.6.9%
正确答案:——B——
4.[单选题] 证券公司办理经纪业务时是作为（ ）。
A.委托人
B.信托人
C.中介人
D.投资人
正确答案:————
5.[单选题] 寡头垄断指相对少量的生产者在某种产品的生产中占据极大市场份额的情形。（ ）的市场类型多属这种类型。
A.初级产品
B.制成品
C.石油
D.公用事业
正确答案:————
6.[单选题] （ ）是指基金资金从国外筹集并投资于国外金融市场的基金 。
A.国内投资基金
B.国际投资基金
C.离岸基金
D.海外基金
正确答案:————
7.[单选题] 不受经济周期影响比较明显的行业为（ ） 。
A.钢铁
B.能源
C.公用事业
D.汽车
正确答案:————
8.[单选题] 优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（ ）。
A.参与优先股
B.累计优先股
C.可赎回优先股
D.股息率可调整优先股
正确答案:————
9.[单选题] 贴现债券的发行属于（ ）。
A.平价方式
B.溢价方式
C.折价方式
D.都不是
正确答案:————
10.[单选题] 下列的说法中，符合私募证券特征的是（ ）。
A.基金多采用这种发行方式
B.审查条件相对宽松，投资者也较少
C.向不特定的社会公众投资者公开发行
D.审查较严格并采取公示制度
正确答案:————
11.[单选题] 证券投资的目的是（ ）。
A.收益最大化
B.证券投资净效用最大化
C.取得最大的股利分配
D.风险最小化
正确答案:————
12.[单选题] 流动资产扣除存货部分后再除以流动负债所得到的值是( )。
A.流动比率
B.速动比率
C.资产负债率
D.产权比率
正确答案:————
13.[单选题] 兼有股票和债券双重性质的金融工具是（ ） 。
A.优先股票
B.可赎回债券
C.可转换债券
D.金融债券
正确答案:————
14.[单选题] 道琼斯分类法将大多数股票分为（ ）三类 。
A.工业、农业、商业
B.工业、运输业、金融业
C.工业、运输业、公用事业
D.工业、公用事业、高科技
正确答案:————
15.[单选题] 一般地讲，组合管理更强调投资的收益目标（ ） 。
A.应与追求收益最大化相适应
B.应与风险承受能力相适应
C.应与管理者的经营目的相适应
D.应与投资的多元化相适应
正确答案:————
16.[多选题] 形态理论中M头形态的特征有（ ） 。
A.该形态一般在行情走到高位出现
B.出现两个顶点，并且两个点一样高
C.第二个顶点出现后，快速回落，跌破前一个低点(颈线位)
D.在跌破颈线位后会有一个反抽
正确答案:————
17.[多选题] 权证的交割方式，包括实物（ ）形式。
A.远期交割
B.实物交割
C.现金交割
D.以上都对
正确答案:————
18.[多选题] 统计相对指标包括（ ） 。
A.债券的发行量和交易量
B.企业资产、负债的证券化比例
C.证券发行额占国民生产总值（GNP）的比例
D.证券发行余额与银行贷款总额的比例
正确答案:————
19.[多选题] 证券投资基金的当事人主要有（）
A.基金持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金发起人
正确答案:————
20.[多选题] 2道氏理论认为，股价变动趋势有（ ），它们同时存在，相辅相成。
A.长期趋势
B.中期趋势
C.短期趋势
D.以上都不对
正确答案:————
21.[多选题] 经纪商又可分为（ ）。
A.佣金经纪商
B.大厅经纪商
C.专家经纪商
D.自营商
正确答案:————
22.[多选题] 趋势的方向包括（ ）。
A.上升方向
B.下降方向
C.水平方向
D.无趋势方向
正确答案:————
23.[多选题] 决定债券认购收益的基础因素包括（ ） 。
A.偿还期限
B.利率
C.卖出价格
D.发行价格
正确答案:————
24.[多选题] 马柯维茨用来衡量投资收益水平及其不确定性的指标分别是（ ） 。
A.投资利润
B.投资利润的标准差
C.期望收益率
D.收益率方差
正确答案:————
25.[多选题] 国际债券目前可以分为（ ）。
A.外国债券
B.亚洲债券
C.欧洲债券
D.龙债券
正确答案:————
东财《证券投资学》在线作业二
1.[单选题] 交易所规定的每次申报和成交的最小数量单位是（ ）。
A.1股
B.一手
C.10股
D.50股
正确答案:——B——
2.[单选题] 一般地讲，组合管理更强调投资的收益目标（ ） 。
A.应与追求收益最大化相适应
B.应与风险承受能力相适应
C.应与管理者的经营目的相适应
D.应与投资的多元化相适应
正确答案:——B——
3.[单选题] 一般而言，能够刺激经济发展并导致证券市场走强的财政政策是( )。
A.紧缩性财政政策
B.扩张性财政政策
C.中性财政政策
D.弹性财政政策
正确答案:——B——
4.[单选题] 开盘价与收盘价为全日最低价的K线名称是（ ）。
A.十字形
B.光头阴线
C.光脚阴线
D.墓碑线
正确答案:————
5.[单选题] （）是指从国外筹集资金，但投资于国内金融市场
A.国内投资基金
B.国际投资基金
C.离岸基金
D.海外基金
正确答案:————
6.[单选题] 基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金是（ ） 。
A.契约型基金
B.公司型基金
C.开放型基金
D.封闭型基金
正确答案:————
7.[单选题] 证券投资基金反映的是（ ）关系 。
A.产权
B.所有权
C.债权债务
D.委托代理
正确答案:————
8.[单选题] 每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（ ）。
A.账面价值
B.票面价值
C.清算价值
D.内在价值
正确答案:————
9.[单选题] 投资者将货币资金直接投入投资项目或者购买现有企业形成实物资产，属于（）投资。
A.直接投资
B.间接投资
C.金融投资
D.非生产性投资
正确答案:————
10.[单选题] （ ）又称为“多头”或“买空”交易，是指投资者预测某种证券将会上涨但自己没有钱买，这时他可以向经纪人支付一部分保证金，由经纪人预先垫付价款买进某种证券。
A.保证金买长交易
B.保证金卖短交易
C.回购交易
D.保证金平衡交易
正确答案:————
11.[单选题] （）是指基金资金从国外筹集并投资于国外金融市场
A.国内投资基金
B.国际投资基金
C.离岸基金
D.海外基金
正确答案:————
12.[单选题] 金融衍生工具产生的最基本原因是（ ） 。
A.投机套利
B.规避风险
C.赚取买卖价差收入
D.以上都不对
正确答案:————
13.[单选题] 贴现债券的发行属于（ ） 。
A.平价方式
B.溢价方式
C.折价方式
D.都不是
正确答案:————
14.[单选题] （）一般在公司重新整顿时发行，利息支付完全根据公司盈亏情况而定，但到期必须偿还本金的债券 。
A.累进利率债券
B.参加债券
C.收益债券
D.企业债
正确答案:————
15.[单选题] 当日开盘价正好与当日最低价相等的K线名称是( )。
A.光头阳线
B.光头阴线
C.光脚阳线
D.光脚阴线
正确答案:————
16.[多选题] 形态理论中圆弧底形态的特征有（ ） 。
A.圆底是在清淡的市场气氛中悄悄形成的底部形态
B.往往要耗时几个月甚至更长时间
C.股价下跌到低位，成交量很小
D.在整个形态形成过程中，成交量也是一个圆底形
正确答案:————
17.[多选题] 相对强弱指标的应用法则包括（ ） 。
A.根据RSI的取值大小判断行情
B.两条或多条RSI曲线的联合使用
C.从RSI的曲线形状判断行情
D.从RSI股价的背离方面判断行情
正确答案:————
18.[多选题] 根据百分比线方法，当股价开始调头向上时，用来确定压力位的最主要的百分比数字有（ ） 。
A.1/8
B.2/3
C.1/3
D.1/2
正确答案:————
19.[多选题] 按发行人不同可以把权证分为（ ） 。
A.认购权证
B.股本权证
C.认沽权证
D.备兑权证
正确答案:————
20.[多选题] 债券按期限划分可以分为（ ） 。
A.长期债券
B.短期债券
C.中期债券
D.超短期债券
正确答案:————
21.[多选题] 证券投资基金优势包括（ ）。
A.集合投资
B.分散风险
C.本金安全
D.专家理财
正确答案:————
22.[多选题] 证券投资基金的当事人主要有（ ） 。
A.基金持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金发起人
正确答案:————
23.[多选题] 宏观经济分析可以通过一系列的经济指标的计算、分析和对比来进行。一般经济指标可分为（ ）。
A.先行指标
B.同步指标
C.滞后指标
D.以上都对
正确答案:————
24.[多选题] 优先股股票的特征是（ ） 。
A.股息率固定
B.股息分派优先
C.剩余资产分配优先
D.一般无表决权
正确答案:————
25.[多选题] 在光头阳线线的形态中，空方优势的大小与（ ）的长度有关。
A.上影线
B.下影线
C.实体
D.成交量
正确答案:————
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