川大《投资银行业务》第2次作业
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单选题 多选题 判断题
一、单选题（共 10 道试题，共 30 分。） 得分：30V 1.我国国债招标发行采用的是（ ）方式。A. 美国
B. 荷兰
C. 英国
D. 德国
满分：3分得分：3
2.投资银行利用金融技术的负债和创新解决金融问题，并利用融资机会使资产增值的业务，即（ ）业务。A. 金融工程
B. 基金管理
C. 私募
D. 项目融资
满分：3分得分：3
3.投资银行区别于商业银行的业务是是（ ）业务。A. 承销
B. 经纪
C. 自营
D. 并购
满分：3分得分：3
4.投资银行在承销中，进行（ ）是为了寻求投资者的兴趣表示。A. 路演
B. 墓碑广告
C. 尽职调查
D. 股票推销
满分：3分得分：3
5.收购企业通常出价较公道，提供较好的条件，且与目标公司管理层协商的收购方式是（ ）。A. 管理层收购
B. 善意收购
C. 要约收购
D. LBO收购
满分：3分得分：3
6.投资银行为证券交易制造市场，通过为证券交易报价为证券市场创造流动性的业务是（ ）原则。A. 投资咨询业务
B. 经纪业务
C. 报价
D. 做市业务
满分：3分得分：3
7.先作为代理，投资银行尽力销售，未售出的证券由投资银行承担购买，负有限责任的承销方式被称为（ ）。A. 代销
B. 承销
C. 余额包销
D. 全额包销
满分：3分得分：3
8.与投资银行不同，商业银行的活动领域主要集中在（ ）。A. 货币市场
B. 资本市场
C. 股票市场
D. 债券市场
满分：3分得分：3
9.位于杠杆收购融资体系最上层的融资工具是（ ）。A. 过桥贷款
B. 股权资本
C. 优先债务
D. 从属债务
满分：3分得分：3
10.在（ ）中，将商业银行和投资银行业务进行了严格分离。A. 《格拉斯——斯蒂格尔法案》
B. 《1933年证券法》
C. 《1938年玛隆尼法案》
D. 《1940投资公司法》
满分：3分得分：3
二、多选题（共 10 道试题，共 40 分。） 得分：40V 1.投资银行的职能包括（ ）。A. 期限中介
B. 资金中介
C. 信息中介
D. 风险中介
E. 流动性中介
满分：4分得分：4
2.影响公司债券发行成本的因素包括（ ）。A. 金融市场状况
B. 储蓄存款利率
C. 发行公司的信用状况
D. 发行证券的种类
E. 投资银行信誉
满分：4分得分：4
3.在风险投资中提供资金的主要有（ ）。A. 机构投资者
B. 商业银行
C. 富有的个人
D. 私募证券基金
E. 大公司资本
满分：4分得分：4
4.在管理方面可以使用的反并购手段包括（ ）。A. 小精灵防卫术
B. 毒丸防御
C. 金降落伞法
D. 董事会轮选制
E. 寻找“白衣骑士”
满分：4分得分：4
5.债券的信用等级主要反映债券的（ ）。A. 质量
B. 发行计划
C. 还本付息能力
D. 还本付息资金来源
E. 投资风险
满分：4分得分：4
6.与公募相比，私募发行的特点是（ ）。A. 购买者是特定投资者
B. 监管宽松
C. 融资速度快
D. 不需要公开发行证券
E. 发行价格协商而定
满分：4分得分：4
7.公司债券承销与公司股票承销的不同之处包括（ ）。（A. 承销方式
B. 承销程序
C. 发行定价
D. 承销费用的收取
E. 投资银行的选择
满分：4分得分：4
8.投资银行做市业务的目的是（ ）。A. 获取坐庄机会
B. 获取价差收入
C. 带动投资银行一级市场业务
D. 进行大宗交易
E. 建立头寸
满分：4分得分：4
9.投资银行的信用经纪业务是指（ ）业务。A. 融资
B. 投资咨询
C. 融券
D. 自营
E. 基金管理
满分：4分得分：4
10.风险投资机构的职责包括（ ）A. 筹集资金
B. 参与被投资企业的经营管理
C. 盈利退出
D. 评估选择投资项目
E. 开发风险企业适用的技术
满分：4分得分：4
三、判断题（共 10 道试题，共 30 分。） 得分：30V 1.风险投资家只向风险企业提供资金，一般不向风险企业提供管理经验。A. 错误
B. 正确
满分：3分得分：3
2.为了分散风险，投资银行在风险投资中选择组合投资的方式。A. 错误
B. 正确
满分：3分得分：3
3.一国如果建立了“二板市场”，将有利于该国风险投资的发展。A. 错误
B. 正确
满分：3分得分：3
4.当投资银行选择代销方式时，往往不会尽力帮助发行公司承销股票。A. 错误
B. 正确
满分：3分得分：3
5.投资银行同时从事经纪业务和自营业务时，应遵循自营业务优先的原则。A. 错误
B. 正确
满分：3分得分：3
6.投资银行的出现促进了证券市场的信息披露。A. 错误
B. 正确
满分：3分得分：3
7.风险投资的退出方式选择与股票市场的运行状况无关。A. 错误
B. 正确
满分：3分得分：3
8.风险投资家一般都愿意选择企业上市方式退出，所以当时机不合适的时候，只有等待更长时间。A. 错误
B. 正确
满分：3分得分：3
9.风险投资家提供资本一般选择较大比例的权益资本的方式，较小比例的借贷资本方式，因为后者可以带来较稳定的收益。A. 错误
B. 正确
满分：3分得分：3
10.投资银行开展经纪业务的目的之一是可以与众多客户建立广泛联系，为其他业务的开展提供条件。A. 错误
B. 正确
满分：3分得分：3 又有新的答案了，太好了
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