兰大《金融市场学》19春平时作业123
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1.[单选题]6个月国库券的利率为6%，一年期国库券的利率为8%。从现在起6个月的远期利率是
A.4.8% B.4.0% C.10%
D.6.0% 正确答案:——C——
2.[单选题]假定X和Y都是充分分散的组合，并且无风险利率是8%，X和Y的期望收益率与 值分别为16%、1.00；和12%，0.25。在此条件下，对于组合X和Y，你会得到如下结论：
A.处于均衡
B.存在套利机会
C.定价不准
D.均被公平定价
正确答案:——B——
3.[单选题]中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的------。
A.上海证券交易所
B.上海众业公所
C.上海华商证券交易所
D.北平证券交易所
正确答案:——D——
4.[单选题]伦敦黄金市场的主要特征是（ ）
A.每日两次定价交易
B.批发交易
C.洛布尔父子公司为主体
D.金条交易
正确答案:————
5.[单选题]基础货币是由（ ）提供的。
A.投资基金
B.商业银行
C.中央银行
D.财政部
正确答案:————
6.[单选题]考虑两种证券，A和B，期望收益率为15%和20％．标准差分别为30％和40％，如果两种证券的相关系数等于0.4，那么等权重的组合的标准差是
A.0.29
B.0.00
C.0.32
D.0.40
正确答案:————
7.[单选题]具有法定票式，表明债权债务关系的有价凭证，叫做（ ）
A.债券
B.股票
C.票据
D.汇票
正确答案:————
8.[单选题]同业拆借市场在金融市场体系中属于（ ）范畴。
A.资本市场
B.长期资金融市场
C.贷款市场
D.货币市场
正确答案:————
9.[单选题]政府债券属于（ ）性质。
A.支票
B.汇票
C.本票
D.期票
正确答案:————
10.[单选题]国际收支是指一国在一定时期内同其他国家和地区进行的全部经济交易的（ ）
A.外币收支总和
B.外汇收支差额
C.货币记录 无忧答案网
D.货币余额
正确答案:————
11.[多选题]在其他条件不变的情况下，远期汇率与利率的关系是（ ）。
A.利率高的货币，其远期汇率会升水
B.利率高的货币，其远期汇率会贴水
C.利率低的货币，其远期汇率会升水
D.利率低的货币，其远期汇率会贴水
E.没有关系
正确答案:————
12.[多选题]票据贴现中应对支付负责的有( )
A.出票人
B.受票人
C.承兑人
D.背书人
E.受益人
正确答案:————
13.[多选题]下列属于直接融资行为的有
A.政府发行国债
B.金融机构代理发行企业债券
C.商业银行购买企业债券
D.银行发行金融债券
正确答案:————
14.[多选题]财务公司作为非银行金融机构，其主要业务是（ ）。
A.办理票据承兑
B.向企业发放抵押贷款
C.向消费者发放消费贷款
D.向企业发放长期贷款
E.收购企业发行的股票、债券
正确答案:————
15.[多选题]证券交易所的组织形式主要有
A.会员制
B.合作制
C.股份制
D.公司制
正确答案:————
16.[判断题]外汇汇率是指不同货币进行兑换的比率。
A.错误
B.正确
正确答案:————
17.[判断题]拟资本是实际资本的反映，虽然两者之间有本质区别，但两者在量上是相等的。
A.错误
B.正确
正确答案:————
18.[判断题]一般而言可转换债券的价格波动相对频繁。
A.错误
B.正确
正确答案:————
19.[判断题]股票代表了股东对股份公司的所有权，因而是物权证券
A.错误
B.正确
正确答案:————
20.[判断题]证券公司不得为本公司员工进行信用交易。
A.错误
B.正确
正确答案:————
21.[判断题]有面额股票的发行价格必须高于票面金额
A.错误
B.正确
正确答案:————
22.[判断题]客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。
A.错误
B.正确
正确答案:————
23.[判断题]直接金融市场与间接金融市场的差别在于是否有金融中介机构介入。
A.错误
B.正确
正确答案:————
24.[判断题]债券利息对于债务人来说是筹资成本，对于债权人来说是投资收益
A.错误
B.正确
正确答案:————
25.[判断题]投资基金是专门为中小投资者设计的直接投资工具
A.错误
B.正确
正确答案:————
《金融市场学》19春平时作业2
1.[单选题]在金融风险尚未发生时,人们预先采取一定的防备性措施,以防止金融风险的发生,这是( )
A.分散风险
B.补偿风险
C.预防风险
D.规避风险
正确答案:——C——
2.[单选题]公司清算时每一股份所代表的实际价值是（ ）
A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值
正确答案:——C——
3.[单选题]专业银行派生存款的能力( )
A.与原始存款成正比，与法定存款准备金率成正比
B.与原始存款成正比，与法定存款准备金率成反比
C.与原始存款成反比，与法定存款准备金率成反比
D.与原始存款成反比，与法定存款准备金率成正比
正确答案:——B——
4.[单选题]股票的最普遍形式是（）
A.内部职工股
B.法人股
C.普通股
D.优先股
正确答案:————
5.[单选题]6个月国库券的利率为6%，一年期国库券的利率为8%。从现在起6个月的远期利率是
A.4.8%
B.4.0%
C.10%
D.6.0%
正确答案:————
6.[单选题]债券按是否限定发行对象分为（ ）
A.公募发行和私募发行
B.招标发行和非招标发行
C.直接发行和间接发行
D.定期发行和不定期发行
正确答案:————
7.[单选题]货币在表现商品价值并计量商品价值量时，发挥（ ）的职能。
A.价值尺度
B.流通手段
C.支付手段
D.贮藏手段
正确答案:————
8.[单选题]证券必须同时具有的两个最基本特征是-------。
A.法律特征与经济特征
B.法律特征与书面特征
C.经济特征与书面特征
D.经济特征与权益特征
正确答案:————
9.[单选题]信用的产生以货币的（ ）职能的存在为前提。
A.价值尺度
B.流通手段
C.支付手段
D.贮藏手段
正确答案:————
10.[单选题]即期外汇业务是在外汇买卖成交后，原则上（ ）天内进行外汇交割的业务。
A.1天
B.2天
C.3天
D.半天
正确答案:————
11.[多选题]货币市场上的交易工具主要有（ ）。
A.货币头寸
B.长期公债
C.公司债
D.票据
E.股票
正确答案:————
12.[多选题]与CAPM不同的是，APT
A.要求市场必须是均衡的
B.运用基于微观变量的风险溢价
C.规定了决定预期收益率的因素变量并指出这些变量
D.并不要求对市场组合进行严格的假设
正确答案:————
13.[多选题]下列活动中，属于投资的是
A.购买有奖彩票
B.向灾区捐款
C.购买房地产
D.购买有价证券
正确答案:————
14.[多选题]常采取票汇方式进行外汇支付的是（ ）。
A.投机活动
B.货币
C.银行资金调拔
D.回扣
E.索赔款
正确答案:————
15.[多选题]证券交易所中的经纪人制度，就是典型的（ ）。
A.现货交易
B.期货交易
C.直接交易
D.间接交易
正确答案:————
16.[判断题]同业拆借市场最早出现于美国
A.错误
B.正确
正确答案:————
17.[判断题]上证综合指数的基期为1990年12月19日。
A.错误
B.正确
正确答案:————
18.[判断题]标的资产价格越低、协议价格越高，看跌期权价格就越高。
A.错误
B.正确
正确答案:————
19.[判断题]可转换债券与公司股票可以相互转换。
A.错误
B.正确
正确答案:————
20.[判断题]由于各国金融市场的发达程度不同，因此，市场本身的构成要素也不同。
A.错误
B.正确
正确答案:————
21.[判断题]利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的。
A.错误
B.正确
正确答案:————
22.[判断题]场外交易市场的组织方式采取做市商制。
A.错误
B.正确
正确答案:————
23.[判断题]股票的现值就是股票当前收益的未来价值
A.错误
B.正确
正确答案:————
24.[判断题]政策性银行与商业银行的本质区别在于资本金构成的不同。
A.错误
B.正确
正确答案:————
25.[判断题]设权证券与证权证券的区别在于设权证券是权利的一种外在物化形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A.错误
B.正确
正确答案:————
《金融市场学》19春平时作业3
1.[单选题]在资产构成中，如股票发行溢价、未分配利润和公积金等属于（ ）
A.公开储备
B.未公开储备
C.重估储备
D.普通准备金
正确答案:——A——
2.[单选题]假定当期s＆p500指数的价值水平是200(以指数来表示)。在未来6个月内该指数所代表的股票的红利收益率预计为4%。新发行的6个月期国库券现在以6％的6个月收益率出售。6个月s＆p500指数期货合约的理论价值是多少?
A.202
B.204
C.210.21
D.212
正确答案:——A——
3.[单选题]不以盈利为目标的国债购买者有
A.证券交易所
B.证券自营商
C.中央银行
D.养老保险基金
正确答案:——C——
4.[单选题]商业银行参与货币市场的主要目的是为了（ ）
A.筹集资金
B.头寸管理
C.实现货币政策目标
D.降低投资风险
正确答案:————
5.[单选题]即期外汇业务是在外汇买卖成交后，原则上（ ）天内进行外汇交割的业务。
A.1天
B.2天
C.3天
D.半天
正确答案:————
6.[单选题]货币期货业务是在（ ）开始出现的。
A.50年代
B.60年代
C.70年代
D.80年代
正确答案:————
7.[单选题]企业将未到期的商业票据，按有关手续请求银行买进的行为是（ ）
A.贴现
B.贷款
C.转贴现
D.再贴现
正确答案:————
8.[单选题]最基本的外汇业务是（ ）。
A.远期外汇业务
B.货币期货
C.外币期权
D.择期
正确答案:————
9.[单选题]与其他同期限金融工具相比较，具有风险最低、流动性最高的特点的是（ ）
A.存款
B.国库券
C.基金
D.保险单
正确答案:————
10.[单选题]货币政策最终目标一般包括: （ ）、充分就业、稳定币值和物价以及国际收支平衡这几个方面。
A.利息增长
B.利润增长
C.收入增长
D.经济增长
正确答案:————
11.[多选题]证券交易所中的经纪人制度，就是典型的（ ）。
A.现货交易
B.期货交易
C.直接交易
D.间接交易
正确答案:————
12.[多选题]股份公司成立后，向社会公开募集资金的新股增资方式有( )
A.有偿增资发行
B.无偿增资发行
C.私募增资发行
D.变价收入增资发行
E.有偿无偿配合增资发行
正确答案:————
13.[多选题]资本资产定价模型的基本假设包括
A.单周期假设
B.一致性预期假设
C.资产可以无限可分
D.均值方差假设
正确答案:————
14.[多选题]在西方发达国家，有价证券细分为（ ）。
A.商品证券
B.货币证券
C.资本证券
D.政府证券
E.外汇
正确答案:————
15.[多选题]货币市场上的交易工具主要有（ ）。
A.货币头寸
B.长期公债
C.公司债
D.票据
E.股票
正确答案:————
16.[判断题]一般来说，资信等级越高，商业票据的发行利率也越高。
A.错误
B.正确
正确答案:————
17.[判断题]期货交易所可以持有本所上市的商品。
A.错误
B.正确
正确答案:————
18.[判断题]某证券所承担风险越大，其收益率一定越高。
A.错误
B.正确
正确答案:————
19.[判断题]债券利息对于债务人来说是筹资成本，对于债权人来说是投资收益
A.错误
B.正确
正确答案:————
20.[判断题]股票是投入股份公司的资本份额的证券化，属于资本证券
A.错误
B.正确
正确答案:————
21.[判断题]价格发现是金融期货市场的主要功能
A.错误
B.正确
正确答案:————
22.[判断题]收购要约期限不得小于三十日，并不得超过六十日。
A.错误
B.正确
正确答案:————
23.[判断题]商业银行的现金资产是一种无利或微利的资产，银行现金资产保留过多，不利于银行盈利水平的提高。
A.错误
B.正确
正确答案:————
24.[判断题]根据利率杠杆的功能，利率调高，则资金需求减少，经济受到抑制。
A.错误
B.正确
正确答案:————
25.[判断题]汇率与进出口的关系使汇率成为各国调节经济的一种手段。
A.错误
B.正确
正确答案:————
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