东财19春《证券投资学》在线作业123
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1.[单选题]看跌期权的买方对标的金融资产具有（ ）的权利。
A.买入 B.卖出 C.持有 D.以上都不是
正确答案:——B——
2.[单选题]积极成长型基金会将基金资产主要投资于（ ） 。
A.蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股
B.具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票
C.会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票
D.股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等
正确答案:——B——
3.[单选题]纽约证交所综合指数，我国的上证综合指数等属于（ ）。
A.综合指数
B.成份指数
C.分类指数
D.以上都对
正确答案:——A——
4.[单选题]开放式基金的交易价格取决于（ ） 。
A.每一基金份额总资产值的大小
B.市场供求
C.每一基金份额净资产值的大小
D.基金面值的大小
正确答案:————
5.[单选题]（）债券可以根据实际债券持有期限的长短执行不同利率等级 。
A.累进利率债券
B.参加债券
C.收益债券
D.企业债
正确答案:————
6.[单选题]中期趋势的证券价格波动幅度约为长期趋势的升降幅度的（ ）左右 。
A.1/5
B.1/2
C.1/4
D.1/3
正确答案:————
7.[单选题]价格与成交量是技术分析的基础，一般价格与成交量是具有一致性的，即：（ ）。
A.价升量增、价跌量减
B.价升量减、价跌量减
C.价升量减、价跌量增
D.以上都不对
正确答案:————
8.[单选题]可转换证券实质上是一种普通股票的（ ） 。
A.远期合约
B.期货合约
C.看跌期权
D.看涨期权
正确答案:————
9.[单选题]道-琼斯指数中所选取的运输业股票公司的家数是（ ） 。
A.10家
B.15家
C.20家
D.30家
正确答案:————
10.[单选题]认沽权证实质上是一种普通股票的（ ）。
A.远期合约
B.期货合约
C.看跌期权
D.看涨期权
正确答案:————
11.[单选题]根据中国证监会对基金类别的分类标准，股票基金的基金资产（）以上要投资于股票
A.60％
B.70％
C.80％
D.90％
正确答案:————
12.[单选题]在下列金融衍生工具中，哪类金融工具交易者的风险与收益是不对称的（ ）。
A.远期合约
B.期货合约
C.期权合约 奥鹏作业答案
D.互换合约
正确答案:————
13.[单选题]（ ）基金是指基金本身为一家股份有限公司，主要通过发行股票、债券等来筹集资金 。
A.契约型基金
B.公司型基金
C.开放型基金
D.封闭型基金
正确答案:————
14.[单选题]收入型基金的投资目标是（ ） 。
A.追求最高的资本增值
B.获取最大的经常性收入为投资目标
C.追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”
D.以上都不对
正确答案:————
15.[单选题]全额包销由（ ）承担发行风险 。
A.发行人
B.中介机构
C.投资者
D.不一定
正确答案:————
16.[多选题]根据形态理论的形态类型可分为（ ）。
A.反转形态
B.调整形态
C.缺口形态
D.中断形态
正确答案:————
17.[多选题]下列说法正确的是（）
A.股票基金的风险高于债券基金
B.债券基金的风险高于混合基金
C.混合基金的风险高于货币市场基金
D.债券基金的风险高于货币市场基金
正确答案:————
18.[多选题]形态理论中圆弧底形态的特征有（ ） 。
A.圆底是在清淡的市场气氛中悄悄形成的底部形态
B.往往要耗时几个月甚至更长时间
C.股价下跌到低位，成交量很小
D.在整个形态形成过程中，成交量也是一个圆底形
正确答案:————
19.[多选题]有效边界特征包括（ ） 。
A.它是一条向右上方倾斜的曲线
B.它是一条向上凸的曲线
C.曲线上不可能有凹陷的地方
D.以上都对
正确答案:————
20.[多选题]金融期货从基础工具来划分，主要有（ ） 。
A.外汇期货
B.利率期货
C.股票价格指数期货
D.股票期货
正确答案:————
21.[多选题]证券承销方式主要有（ ） 。
A.全额包销
B.余额包销
C.分销
D.代销
正确答案:————
22.[多选题]与其他债券相比国债所显示的特点有（ ） 。
A.安全性高
B.流动性强
C.收益稳定
D.免税待遇
正确答案:————
23.[多选题]金融期权的主要特征有（ ） 。
A.交换的是买卖权利
B.买卖双方的权利义务不同
C.买卖双方均无须支付标的物的全部价格
D.只有卖方才支付期权费
正确答案:————
24.[多选题]相对强弱指标的应用法则包括（ ） 。
A.根据RSI的取值大小判断行情
B.两条或多条RSI曲线的联合使用
C.从RSI的曲线形状判断行情
D.从RSI股价的背离方面判断行情
正确答案:————
25.[多选题]按证券进入市场的顺序，证券市场可分为（）
A.发行市场
B.交易市场
C.股票市场
D.债券市场
正确答案:————
东财《证券投资学》在线作业三
1.[单选题]场外交易市场是按（ ）方式决定证券交易价格的 。
A.公开竞价
B.连续竞价
C.议价方式
D.集中报价
正确答案:——C——
2.[单选题]就单根K线而言，反映多空双方争夺激烈且势均力敌的K线形状是（ ）。
A.带有较长下影线的阴线
B.光头光脚大阴线
C.光头光脚大阳线
D.大十字线
正确答案:——D——
3.[单选题]基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金是（ ） 。
A.契约型基金
B.公司型基金
C.开放型基金
D.封闭型基金
正确答案:——C——
4.[单选题]我国证券市场的监管机构是（ ） 。
A.中国人民银行
B.财政部
C.证监会
D.银监会
正确答案:————
5.[单选题]（）是指从国外筹集资金，但投资于国内金融市场
A.国内投资基金
B.国际投资基金
C.离岸基金
D.海外基金
正确答案:————
6.[单选题]短期线升过中期线，又升过长期线。如果股价仍继续上升，中期线也会升过长期线。这种中期线升过长期线，从而确认市场大势上升，称为（ ）。
A.绝对交叉
B.黄金交叉
C.死亡交叉
D.相对交叉
正确答案:————
7.[单选题]依法持有并保管基金资产的是（ ）。
A.基金持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.证券交易所
正确答案:————
8.[单选题]平衡型基金的投资目标是（ ） 。
A.追求最高的资本增值
B.获取最大的当期收益为投资目标
C.追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”
D.以上都不对
正确答案:————
9.[单选题]（）是连接证券投资者与筹资者的桥梁，是保证证券市场运行的核心
A.发行人
B.投资者
C.中介机构
D.监管机构
正确答案:————
10.[单选题]（ ）股票是指那些价格变化快、幅度大、发展前景很难确定的股票。
A.投机股
B.收入股
C.成长股
D.周期股
正确答案:————
11.[单选题]我国上海证券交易所与深圳证券交易所是按（ ）。
A.会员制
B.公司制
C.代理制
D.自助制
正确答案:————
12.[单选题]价格与成交量是技术分析的基础，一般价格与成交量是具有一致性的，即：（ ）。
A.价升量增、价跌量减
B.价升量减、价跌量减
C.价升量减、价跌量增
D.以上都不对
正确答案:————
13.[单选题]道-琼斯指数中所选取的公用事业类股票公司的家数是（ ） 。
A.10家
B.15家
C.25家
D.30家
正确答案:————
14.[单选题]不受经济周期影响比较明显的行业为（ ） 。
A.钢铁
B.能源
C.公用事业
D.汽车
正确答案:————
15.[单选题]预期收益水平和风险之间存在（ ）关系 。
A.正相关
B.负相关
C.非相关
D.不存在
正确答案:————
16.[多选题]下列说法正确的是( )。
A.通货膨胀会使股票的价格下降
B.增加财政补贴可以扩大社会总需求和刺激供给增加
C.央行回购部分短期国债有利于股票价格上扬
D.提高法定存款准备金率有利于股票价格上扬
正确答案:————
17.[多选题]假定某公司今年年末预期支付每股股利2 元，明年预期支付每股股利3 元，从后年起股利按每年10%的速度持续增长。如果今年年初公司股票的市场价格是每股45元，折现率是15%，那么（ ）。
A.该公司股票今年年初的内在价值约等于48.92 元
B.该公司股票今年年初的市场价格被高估但基本合理
C.该公司股票今年年初的市场价格被低估
D.该公司股票今年年初的内在价值约等于53.91 元
正确答案:————
18.[多选题]形态理论中W底形态的特征有（ ）。
A.在跌势中出现往往形成两个低点
B.两个低点一般高低相差不大，此时成交量极小
C.第二个低点出现后即开始放量收阳线
D.在上升突破颈线位后有时会有一个回抽确认
正确答案:————
19.[多选题]波浪理论考虑的因素主要有 （ ） 。
A.股价走势所形成的形态
B.股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置
C.完成某个形态所经历的时间长短
D.以上都对
正确答案:————
20.[多选题]可转换公司债券的基本要素包括（ ） 。
A.基准股票
B.票面利率
C.转换价格
D.转股价修正条款
正确答案:————
21.[多选题]可转换公司债券的转换价格的影响因素很多，主要有（）
A.公司股票的市场价格
B.债券期限
C.票面利率
D.以上都对
正确答案:————
22.[多选题]债券按其信用形式分为（ ）。
A.信用债券
B.附息票债券
C.担保债券
D.抵押债券
正确答案:————
23.[多选题]证券市场的监管模式一般分为（ ）。
A.注册制
B.许可制
C.集中制
D.自律制
正确答案:————
24.[多选题]根据我国现行的交易制度，证券交易的竞价结果可能有（）
A.全部成交
B.部分成交
C.不成交
D.无效
正确答案:————
25.[多选题]基本分析的内容主要包括（）
A.宏观经济分析
B.行业分析
C.公司分析
D.技术分析
正确答案:————
东财《证券投资学》在线作业二
1.[单选题]（）债券可以根据实际债券持有期限的长短执行不同利率等级 。
A.累进利率债券
B.参加债券
C.收益债券
D.企业债
正确答案:——A——
2.[单选题]作为一种大众化的投资工具，各国对证券投资基金的叫法并不一致，美国称（ ） 。
A.单位信托基金
B.投资基金
C.投资信托基金
D.共同基金
正确答案:——D——
3.[单选题]中期趋势的证券价格波动幅度约为长期趋势的升降幅度的（ ）左右 。
A.1/5
B.1/2
C.1/4
D.1/3
正确答案:——D——
4.[单选题]某公司在未来无限时期内每年支付的股利为5元/股，折现率为10％，则该股票的投资价值为（ ）。
A.10
B.15
C.50
D.80
正确答案:————
5.[单选题]收入型基金的投资目标是（）
A.追求最高的资本增值
B.获取最大的当期收益为投资目标
C.追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”
D.以上都不对
正确答案:————
6.[单选题]完全竞争其实质在于所有的企业都无法控制市场的价格和使产品差异化，（）的市场类型多与此相近似
A.初级产品
B.制成品
C.石油
D.公用事业
正确答案:————
7.[单选题]根据中国证监会对基金类别的分类标准，股票基金的基金资产（）以上要投资于股票
A.60％
B.70％
C.80％
D.90％
正确答案:————
8.[单选题]贴现债券的发行属于（ ） 。
A.平价方式
B.溢价方式
C.折价方式
D.都不是
正确答案:————
9.[单选题]投资人购买公司股票后，在出现资金紧张时，可以通过出售股票而换取现金，也可将股票作为抵押品向银行贷款。这说明股票具备（ ）特性。
A.不可返还性
B.决策性
C.风险性
D.流通性
正确答案:————
10.[单选题]世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是（ ），在法律上统称为“经纪人－交易商”。
A.商人银行
B.投资公司
C.商业银行
D.投资银行
正确答案:————
11.[单选题]世界上第一个股票价格指数就是1884年查尔斯·亨利·道第一次用铅笔和纸找出一种衡量尺度, 这就是久负盛名的（ ） 。
A.标准·普尔500指数
B.伦敦金融时报指数
C.道琼斯股价平均指数
D.日经指数
正确答案:————
12.[单选题]下列不属于证券中介机构的有（ ） 。
A.证券业协会
B.会计审计机构
C.律师事务所
D.资产评估机构
正确答案:————
13.[单选题]拥有有价证券就意味着享有财产的占有、使用、收益和处分的权利。这属于有价证券的（）特性。
A.产权性
B.收益性
C.流通性
D.风险性
正确答案:————
14.[单选题]平衡型基金的投资目标是（ ） 。
A.追求最高的资本增值
B.获取最大的当期收益为投资目标
C.追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”
D.以上都不对
正确答案:————
15.[单选题]（ ）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据 。
A.基金管理费
B.基金托管费
C.基金交易费
D.基金资产净值
正确答案:————
16.[多选题]经纪商又可分为（ ）。
A.佣金经纪商
B.大厅经纪商
C.专家经纪商
D.自营商
正确答案:————
17.[多选题]道氏理论认为，股价变动趋势有（ ），它们同时存在，相辅相成 。
A.长期趋势
B.中期趋势
C.短期趋势
D.以上都不对
正确答案:————
18.[多选题]在光头阴线的形态中，空方优势的大小与（ ）的长度有关。
A.上影线
B.下影线
C.实体
D.成交量
正确答案:————
19.[多选题]债券市场的发行主体包括（ ）。
A.政府
B.金融机构
C.股份公司
D.企业
正确答案:————
20.[多选题]可转换公司债券的转换价格的影响因素很多，主要有（）
A.公司股票的市场价格
B.债券期限
C.票面利率
D.以上都对
正确答案:————
21.[多选题]国际债券目前可以分为（ ）。
A.外国债券
B.亚洲债券
C.欧洲债券
D.龙债券
正确答案:————
22.[多选题]按发行人不同可以把权证分为（ ） 。
A.认购权证
B.股本权证
C.认沽权证
D.备兑权证
正确答案:————
23.[多选题]证券承销方式主要有（ ）。
A.全额包销
B.余额包销
C.分销
D.代销
正确答案:————
24.[多选题]场外交易市场的特征有（ ）。
A.是一个高度组织化、制度化的市场
B.是一个拥有众多证券种类的市场
C.以议价方式进行证券交易
D.是一个分散的无形市场
正确答案:————
25.[多选题]股票发行市场的主要构成是（ ） 。
A.证券发行人
B.证券投资者
C.证券中介结构
D.证券信息机构
正确答案:————
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