东财19春《基金管理X》在线作业123
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1.[单选题]QDII基金份额净值应当在估值日后（）个工作日内披露。
A.1 B.2 C.3 D.5
正确答案:——B——
2.[单选题]当错误达到（）时，要披露，并赔偿损失。
A.0.25%
B.0.5%
C.0.1%
D.0.2%
正确答案:——B——
3.[单选题]系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存（）年。
A.5
B.10
C.15
D.20
正确答案:——C——
4.[单选题]基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于（）年。
A.5
B.10
C.15
D.20
正确答案:————
5.[单选题]（）认为，远期利率相当于市场参与者对未来短期利率的预期，流动性溢价为零；而长期债券的收益率可以直接和远期利率相联系。
A.完全预期理论
B.流动性偏好理论
C.集中偏好理论
D.市场分割理论
正确答案:————
6.[单选题]单只基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的（）。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
正确答案:————
7.[单选题]根据对（）的不同判断，可以将股票投资组合策略分为积极型和消极型。
A.市场灵敏度
B.市场有效性
C.市场长期性
D.市场有机性
正确答案:————
8.[单选题]小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比（ ）。
A.更低
B.一样
C.更高 无忧答案网
D.二者回报率没有关系
正确答案:————
9.[单选题]单只基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的（）。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
正确答案:————
10.[单选题]根据资产配置效果计算公式，当（ ）时，说明基金经理在资产配置上具有良好的选择能力。
A.TP=0
B.TP≥0
C.TP＜0
D.TP＞0
正确答案:————
11.[单选题]我国封闭式基金按照（ ）的比例计提基金托管费 。
A.0.25%
B.0.5%
C.0.1%
D.0.2%
正确答案:————
12.[单选题]（ ）是一种面对面的沟通形式。一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大客户 。
A.广告促销
B.公共关系
C.营业推广
D.人员推销
正确答案:————
13.[单选题]偏债型基金与偏股型基金相比收益更（）。
A.大
B.小
C.相同
D.不确定
正确答案:————
14.[单选题]（）股票是以超过经济发展速度的较高速度增长的股票。
A.能源类
B.增长类
C.周期类
D.稳定类
正确答案:————
15.[单选题]2004年6月1日（）正式实施，推动基金业在更加规范的法规轨道上稳健发展。
A.《开放式证券投资基金试点办法》
B.《中华人民共和国证券法》
C.《中华人民共和国证券投资基金法》
D.《中华人民共和国公司法》
正确答案:————
16.[多选题]套利定价理论的假设条件包括（ ） 。
A.投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的
B.所有证券的收益都受到一个共同因素的影响
C.投资者具有单一投资期
D.投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利
正确答案:————
17.[多选题]目前全球基金业发展呢的趋势与特点主要表现在（）。
A.美国占据主导地位,其他国家和地区发展迅猛
B.开放式基金成为证券投资基金的主流产品
C.基金市场竞争加剧,行业集中趋势突出
D.基金资产的资金来源发生了重大变化
正确答案:————
18.[多选题]以下描述正确的是（ ）。
A.期限较长的债券和息票率较高的债券再投资风险相对较大
B.在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度小于短期债券的变化幅度
C.在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度大于短期债券的变化幅度
D.运营收入变化越大，经营风险就越大
正确答案:————
19.[多选题]加强对基金行业高级管理人员监管的重要性包括（）。
A.有利于规范基金管理公司的运作，保护基金份额持有人利益
B.有利于提高基金高级管理人员的执业素质，加强职业道德教育，促使其自律意识的发挥
C.有力与防范基金管理公司的经营风险，及时发现、堵塞经营管理中的漏洞
D.有利于实现信息资源的高效集中于共享，为全面、科学、动态的监管决策提供依据
正确答案:————
20.[多选题]基金管理公司开展的业务可以包括（）。
A.公募基金管理
B.QDII基金管理
C.社保基金管理
D.特定客户资产管理
正确答案:————
21.[多选题]世界各地和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有（）。
A.共同基金
B.单位信托基金
C.证券投资信托基金
D.集合投资产品
正确答案:————
22.[多选题]基金持有人享有基金（ ）等法定权益 。
A.分享基金财产收益
B.资产运作管理权
C.剩余资产分配权
D.资产保管权
正确答案:————
23.[多选题]基金的税收包括（）。
A.营业税
B.印花税
C.企业所得税
D.个人所得税
正确答案:————
24.[多选题]（）属于营销组合的组成要素。
A.产品
B.价格
C.推销
D.促销
正确答案:————
25.[多选题]证券组合方差（或风险）的大小实际上取决于（ ）。
A.单个证券的方差
B.投资比例
C.证券之间的相关系数（协方差）
D.离散标准差
正确答案:————
东财《基金管理X》在线作业三
1.[单选题]对于( )而言，无差异曲线为垂线 。
A.风险极度厌恶者
B.风险极度爱好者
C.理性投资者
D.风险中立者
正确答案:——A——
2.[单选题]以下有关资本资产定价模型资本市场没有摩擦的假设，说法错误的是（ )。
A.信息向市场中的每个人自由流动
B.任何证券的交易单位都是无限可分的
C.市场只有一个无风险借贷利率
D.在借贷和卖空上有限制
正确答案:——D——
3.[单选题]当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（）时，投资人将可能无法及时赎同持有的全部基金份额。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
正确答案:——B——
4.[单选题]（）降低了基金销售费用，简化了交易程序，对投资者具有很大吸引力。
A.直销
B.机构销售
C.基金超市
D.网上交易
正确答案:————
5.[单选题]收入型基金的投资目标是（）。
A.将资本分散投资于股票和债券
B.取得现金收益
C.资本增值
D.将资金分散投资于股票
正确答案:————
6.[单选题]动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（ ）报酬 。
A.短期
B.中期
C.长期
D.不确定
正确答案:————
7.[单选题]（ ）基金没有赎回压力，基金经理可以根据预先设定的投资计划进行长期投资和金额投资。
A.封闭式
B.开放式
C.公司型
D.契约型
正确答案:————
8.[单选题]关于ETF的说法不正确的是（）。
A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
B.本质上是一种指数基金
C.可以进行套利交易
D.由于套利机制存在，不会存在折价或溢价
正确答案:————
9.[单选题]投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自T+（ ）日开始，投资者可以在转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出的基金份额 。
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案:————
10.[单选题]当有很大把握预测牛市到来时，应选择那些（ ）的证券或组合 。
A.低β系数
B.高β系数
C.与β系数无关
D.以上都不对
正确答案:————
11.[单选题]基金托管人是由（ ）批准的商业银行担任 。
A.中国证监会
B.中国人民银行
C.财政部
D.中国证监会和中国银监会
正确答案:————
12.[单选题]假设其他因素不变，久期越（ ），债券的价格波动性就越（ ）。
A.大，小
B.大，大
C.小，不变
D.小，大
正确答案:————
13.[单选题]我国ETF的最小申购、赎回单位为（）万份。
A.10
B.50
C.100
D.500
正确答案:————
14.[单选题]根据（）的不同，可以将基金分为封闭式基金和开放式基金。
A.运作方式
B.组织形式
C.投资对象
D.投资理念
正确答案:————
15.[单选题]QDII基金份额净值应当在估值日后（）个工作日内披露。
A.1
B.2
C.3
D.5
正确答案:————
16.[多选题]以开放式基金的托管为例，按照业务运作的顺序，在托管银行内部的基金托管业务流程主要有（ ）。
A.签署基金合同
B.基金募集
C.基金运作
D.基金终止
正确答案:————
17.[多选题]夏普指数和特雷诺指数的区别包括（ ）。
A.夏普指数考虑的是总风险，而特雷诺指数考虑的是市场风险
B.特雷诺指数考虑的是总风险，而夏普指数考虑的是市场风险
C.夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致
D.夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的表现是否优于市场指数上的评判也可能不一致
正确答案:————
18.[多选题]基金监管的原则包括（ ）。
A.依法监管原则
B.监管的连续性和有效性原则
C.审慎监管原则
D.监管与自律并重原则
正确答案:————
19.[多选题]货币市场基金应刊登偏离度信息，主要包括（）。
A.在临时报告中披露偏离度信息
B.在半年度报告和年度报告中披露偏离度信息
C.在季度报告中披露偏离度信息
D.在投资组合报告中披露偏离度信息
正确答案:————
20.[多选题]基金与银行储蓄存款的差异有（ ） 。
A.性质不同
B.收益与风险特性不同
C.信息披露程度不同
D.所筹资金的投向不同
正确答案:————
21.[多选题]封闭式基金的募集一般要经过申请、（ ）五个步骤。
A.核准
B.发售
C.备案
D.公告
正确答案:————
22.[多选题]无差异曲线满足的特征有（）。
A.无差异曲线向左上方倾斜
B.无差异曲线向右上方倾斜
C.无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高
D.无差异曲线之间互不相交
正确答案:————
23.[多选题]基金绩效收益率衡量的主要方法有（ ）。
A.整体分析法
B.分组比较法
C.个体分析法
D.基准比较法
正确答案:————
24.[多选题]择时能力的衡量方法有（ ）。
A.现金比例变化法
B.成功概率法
C.二次项法
D.贝塔方法
正确答案:————
25.[多选题]买入并持有策略、恒定混合策略和投资组合保险策略不同的特征主要表现在（ ）。
A.支付模式
B.收益情况
C.有利的市场环境
D.对流动性的要求
正确答案:————
东财《基金管理X》在线作业二
1.[单选题]（ ）是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。
A.本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额
B.本期利润
C.期末可供分配利润
D.未分配利润
正确答案:——B——
2.[单选题]基金信息披露的形式性原则不包括（ ）。
A.规范性原则
B.完整性原则
C.易解性原则
D.易得性原则
正确答案:——B——
3.[单选题]对于()而言，无差异曲线为垂线。
A.风险极度厌恶者
B.风险极度爱好者
C.理性投资者
D.风险中立者
正确答案:——A——
4.[单选题]开放式基金的发售由（）负责办理。
A.基金管理人
B.商业银行
C.证券公司
D.专业基金销售公司
正确答案:————
5.[单选题]货币市场基金会面临利率风险、购买力风险、信用风险、（ ） 。
A.价格风险
B.偿还风险
C.到期风险
D.流动性风险
正确答案:————
6.[单选题]（ ）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。
A.强势有效市场
B.有效市场
C.半强势有效市场
D.弱势有效市场
正确答案:————
7.[单选题]成长型基金的投资目标是（）。
A.将资本分散投资与股票和债券
B.取得现金收益
C.资本增值
D.将资金分散投资与股票
正确答案:————
8.[单选题]证券投资基金反映的是（ ）关系 。
A.债权债务
B.信托关系
C.所有权
D.产权
正确答案:————
9.[单选题]针对投资意识较强的老股民群体，利用（ ）销售基金将是争取这类客户的有效手段 。
A.证券公司
B.商业银行
C.证券咨询机构
D.专业基金销售公司
正确答案:————
10.[单选题]对股票按公司规模分类是基于不同规模公司的股票具有不同的（ ） 。
A.流动性
B.收益性
C.风险性
D.以上都不对
正确答案:————
11.[单选题]依据我国《证券投资基金法》的规定，基金管理人只能由依法设立的（）承担。
A.基金管理公司
B.基金托管人
C.投资管理公司
D.基金发起人
正确答案:————
12.[单选题]根据（）的不同，可以将基金分为封闭式基金和开放式基金。
A.运作方式
B.组织形式
C.投资对象
D.投资理念
正确答案:————
13.[单选题]证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理的方式进行利益共享、风险共担的（）投资方式。
A.集合
B.集资
C.联合投资
D.合作
正确答案:————
14.[单选题]（ ）反映了市场的利率期限结构，对于其不同形状的解释产生了不同的期限结构理论。
A.收益风险曲线
B.风险曲线
C.收益曲线
D.收益率曲线
正确答案:————
15.[单选题]在基金份额发售的（）日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案:————
16.[多选题]投资者心理偏差与投资者非理性行为包括（ ）。
A.过分自信
B.重视当前和熟悉的事物
C.回避损失和“心理会计”
D.避免“后悔”心理
正确答案:————
17.[多选题]三大经典风险调整收益衡量方法是（ ）。
A.标准普尔指数
B.詹森指数
C.特雷诺指数
D.夏普指数
正确答案:————
18.[多选题]对基金销售行为的规范包括（）等方面的内容。
A.对基金销售机构人员行为
B.基金宣传推介材料
C.基金销售费用
D.销售适用性
正确答案:————
19.[多选题]封闭式基金一般要经过申请、（）五个步骤。
A.核准
B.发售
C.备案
D.公告
正确答案:————
20.[多选题]证券监管的目标主要（ ）。
A.保护投资者利益
B.保证市场的公平、效率和透明
C.保证基金收益率
D.降低系统风险
正确答案:————
21.[多选题]场内申购、赎回时，ETF申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的（ ） 。
A.组合证券
B.现金替代
C.现金差额
D.其他对价
正确答案:————
22.[多选题]无差异曲线满足的特征有（）。
A.无差异曲线向左上方倾斜
B.无差异曲线向右上方倾斜
C.无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高
D.无差异曲线之间互不相交
正确答案:————
23.[多选题]基金的税收包括（ ）。
A.营业税
B.印花税
C.企业所得税
D.个人所得税
正确答案:————
24.[多选题]市场异常可以被分为（ ） 。
A.日历异常
B.事件异常
C.公司异常
D.会计异常
正确答案:————
25.[多选题]基金客户服务主要包括（）。
A.电话服务中心
B.邮寄服务
C.自动传真、电子信箱与手机信箱
D.“一对一”专人服务
正确答案:————
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