西交19年3月课程《证券投资与管理》作业考核
西安交通大学19年3月课程考试《证券投资与管理》作业考核试题1.[单选题]先在期货市场买进期货，以便将来在现货市场买进时不致因价格上涨而造成经济损失的期货交易方式是（）。
A. 多头套期保值
B. 空头套期保值
C. 交叉套期保值
D. 平行套期保值
正确答案:——A——
2.[单选题]证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此收益的最终源泉是（）。
A. 买卖差价
B. 利息或红利
C. 生产经营过程中的价值增值
D. 虚拟资本价值
正确答案:——C——
3.[单选题]技术分析的基本假设不包含下列各项中的()。
A. 价格沿趋势移动
B. 经济政策决定证券市场的未来变化趋势
C. 市场行为涵盖了一切信息
D. 历史会重演
正确答案:——B——
4.[单选题]反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是（）。
A. 资产负债表
B. 利润表
C. 现金流量表
D. 利润分配表
正确答案:————
5.[单选题]关于经济周期变动与股价波动的关系，以下表述错误的是（）。
A. 经济总是处在周期性运动中，股价伴随经济相应的波动，但股价的波动超前于经济运动，股价波动不是永恒的
B. 景气来临之时一马当先上涨的股票往往在衰退之时首当其冲下跌
C. 能源、设备类股票在上涨初期将有优异表现，但其抗跌能力差
D. 公用事业、消费弹性较小的日常消费部门的股票则在下跌末期发挥较强的抗跌能力
正确答案:————
6.[单选题]一般地讲，组合管理更强调投资的收益目标（）。
A. 应与追求收益最大化相适应
B. 应与风险承受能力相适应
C. 应与管理者的经营目的相适应
D. 应与投资的多元化相适应
正确答案:————
7.[单选题]收入型基金的投资目标是（）。
A. 追求最高的资本增值
B. 获取最大的当期收益为投资目标
C. 追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”
D. 以上都不对
正确答案:————
8.[单选题]可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是（）。
A. 美式期权
B. 欧式期权
C. 看涨期权
D. 看跌期权
正确答案:————
9.[单选题]以下哪种风险不属于系统风险（）。
A. 政策风险
B. 周期波动风险
C. 利率风险
D. 信用风险
正确答案:————
10.[单选题]计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（）。
A. 贴现债券
B. 复利债券
C. 单利债券
D. 累进利率债券
正确答案:————
11.[单选题]根据百分比线方法，当股价开始调头向上时，用来确定压力位的最主要的百分比数字不包含（）。
A. 1/8
B. 2/3
C. 1/3
D. 1/2
正确答案:————
12.[单选题]证券市场的参与者包括（）。
A. 证券发行人
B. 证券投资人
C. 证券市场中介机构
D. 自律组织
正确答案:————
13.[单选题]技术分析适用于（）。
A. 短期的行情预测
B. 周期相对比较长的证券价格预测
C. 相对成熟的证券市场
D. 适用于预测精确度要求不高的领域
正确答案:————
14.[单选题]销售毛利率可以用来衡量企业销售收入的收益水平，是衡量（）的重要指标。
A. 投资者投入企业资本金获利
B. 企业将存货转化为现金的快慢程度
C. 企业获利能力
D. 企业自有资本的获利能力
正确答案:————
15.[单选题]公债不是（）。
A. 有价证券
B. 虚拟资本
C. 筹资手段
D. 所有权凭证
正确答案:————
16.[单选题]股份有限公司的最高权力机构是（）。
A. 董事会
B. 监事会
C. 股东大会
D. 理事会
正确答案:————
17.[单选题]监事由（）选举产生。、
A. 股东大会
B. 职工代表大会
C. 董事会
D. 上级任命
正确答案:————
18.[单选题]我国证券市场的监管机构的主体是（）。
A. 中国人民银行
B. 财政部
C. 证监会
D. 银监会
正确答案:————
19.[单选题]有价证券是（）的一种形式。
A. 商品证券
B. 权益资本
C. 虚拟资本
D. 债务资本
正确答案:————
20.[单选题]（）交易是指交易者在特定的交易所通过公开竞价方式成交，承诺在未来特定日期或期间内，以事先约定的价格买入或卖出特定数量的某种金融商品的交易方式。
A. 金融期货
B. 金融期权
C. 权证
D. 可转换证券
正确答案:————
21.[单选题]预期收益水平和风险之间存在（）关系。
A. 正相关
B. 负相关
C. 非相关
D. 不存在
正确答案:————
22.[单选题]证券的流通市场又被称为（）。
A. 初级市场
B. 一级市场
C. 二板市场
D. 二级市场
正确答案:————
23.[单选题]完全竞争的根本特点是（）。
A. 产品无差异
B. 生产资料完全流动
C. 生产者自由进出市场
D. 消费者自由进出市场
正确答案:————
24.[单选题]期权的（）无需向交易所缴纳保证金。
A. 卖方
B. 买方或者卖方
C. 买卖双方
D. 买方
正确答案:————
25.[单选题]以下各资产项中，流动性最强的是（）。
A. 流动资产
B. 长期资产
C. 固定资产
D. 无形资产
正确答案:————
26.[单选题]股票指数期货是以（）的变动为标的物的期货合约。
A. 股票
B. 股票指数
C. 债券
D. 期货
正确答案:————
27.[单选题]公司的每股净资产越大，可以判断（）。
A. 公司股票的价格一定越高
B. 公司的内部资金积累越多
C. 股东的每股收益越大
D. 公司的分红越多
正确答案:————
28.[单选题]一般地，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择（）。
A. 收入型证券组合
B. 平衡型证券组合
C. 市场指数型证券组合
D. 有效型证券组合
正确答案:————
29.[单选题]金融期货的交易对象是（）。
A. 金融商品
B. 金融商品合约
C. 金融期货合约
D. 金融期权
正确答案:————
30.[单选题]监事由（）选举产生。
A. 股东大会
B. 职工代表大会
C. 董事会
D. 上级任命
正确答案:————
31.[多选题]相对强弱指标的应用法则包括（）。
A. 根据RSI的取值大小判断行情
B. 两条或多条RSI曲线的联合使用
C. 从RSI的曲线形状判断行情
D. 从RSI股价的背离方面判断行情
正确答案:————
32.[多选题]下列说法正确的是（）。
A. 股票基金的风险高于债券基金
B. 债券基金的风险高于混合基金
C. 混合基金的风险高于货币市场基金
D. 债券基金的风险高于货币市场基金
正确答案:————
33.[多选题]影响行业兴衰的主要原因()。
A. 技术进步
B. 社会习惯的变化
C. 政府产业政策
D. 产业组织的创新
正确答案:————
34.[多选题]债券票面的基本要素有（）。、
A. 债券票面价值
B. 债券偿还期限
C. 债券利率
D. 债券发行者名称
正确答案:————
35.[多选题]从市场最初的职能出发划分，证券市场可分为（）。
A. 发行市场
B. 流通市场
C. 货币市场
D. 资本市场
正确答案:————
36.[多选题]广义的有价证券包括很多种，其中有（）。
A. 商品证券
B. 凭证证券
C. 货币证券
D. 资本证券
正确答案:————
37.[多选题]基本分析的内容主要包括（）。
A. 宏观经济分析
B. 行业分析
C. 公司分析
D. 技术分析
正确答案:————
38.[多选题]趋势的方向包括（）。
A. 上升方向
B. 下降方向
C. 水平方向
D. 无趋势方向
正确答案:————
39.[多选题]期货交易中套期保值的基本类型有（）。
A. 多头套期保值
B. 空头套期保值
C. 交叉套期保值
D. 平行套期保值
正确答案:————
40.[多选题]金融监管的原则包括（）。
A. 合法原则
B. 自愿原则
C. 公平原则
D. 公正原则
E. 系统风险控制原则
正确答案:————
41.[判断题]在现实中，既可把政府债券看作无风险债券，也可参考银行存款利率来确定无风险利率。（）、
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
42.[判断题]认股权证只存在理论上的负值。而在现实的证券市场中，即使预购价格低于市场价格，认股权证仍具有价值。（）、
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
43.[判断题]普通股是股份公司发行的一种标准股票。（）
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
44.[判断题]有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。()
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
45.[判断题]B股是以美元或港币标明面值并认购和交易的。（）
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
46.[判断题]认股权证是普通股股东的一种特权。（）
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
47.[判断题]证券投资者所承担的风险越大，其遭受的损失也越大。（）
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
48.[判断题]证券业协会是证券市场的监管机构。（）
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
49.[判断题]股份公司的自有资本来自于公司从股票市场上筹集的资金。（）
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
50.[判断题]所谓金融期货，是指以各种金融商品如外汇、债券、股价指数等作为标的物的期货交易方式。（）
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
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