南开18秋学期（清考）《证券市场基础》在线作业题目
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一、单选题：
1.[单选题]假定投资于某股票，初始价格10元，持有期1年，现金红利为0.4元，预期股票价格可能会由于经济运行情况的不同出现三种结果，在经济繁荣的环境中14元，正常运行时为11元，衰退时为8元，达到这三种情况的概率依次为：25%，50%，25%，则期望收益和方差分别为() (满分:)
A. 14%,0.045
B. 11%,0.045
C. 14%,0.1
D. 11%,0.1
正确答案:——A——
2.[单选题]假设一债券期限为5年，面值1000元，每年支付80元利息，现市价1100元，求其必要收益率为() (满分:)
A. 6％
B. 5.76％
C. 8％
D. 10.68％
正确答案:——B——
3.[单选题]投资者收到CFP公司支付的每股0.5元的上年度股利，并预期以后CFP公司的股利将以每年5％的水平增长。已知CFP公司的每股市价为10元，投资者要求的股票收益率为10％，那么该公司对投资者来讲，每股价值是()元 (满分:)
A. 10
B. 5.8
C. 10.5
D. 5
正确答案:——C——
4.[单选题]某做市商对股票a的当前报价为11.34/56元，如果你购买股票，你的购买价格() (满分:)
A. 11.34
B. 11.56
C. 12
D. 11.45
正确答案:————
5.[单选题]投资收益可能会由于经济运行情况的不同出现三种结果，在经济运行良好的环境中，该项投资在下一年的收益率可能达到20％，而经济处于衰退时，投资收益将可能是－20％。如果经济仍然像现在一样运行，该收益率是10％，达到这三种情况的概率依次为：15%，15%，70%，则预期收益率为() (满分:)
A. 20%
B. 8%
C. 10%
D. 7% 南开大学
正确答案:————
6.[单选题]不指定价格，按当前市场价格执行指令是指() (满分:)
A. 市价指令
B. 限价指令
C. 止损指令
D. 限购指令
正确答案:————
7.[单选题]如果某投资人以每股10元卖空1000股，初始保证金为60%，那么那么当股票价格至()元时，他将收到补充保证金的通知？ (满分:)
A. 5.71
B. 12.31
C. 15
D. 100
正确答案:————
8.[单选题]如果某投资人以每股10元购买某股票1000股。如果初始保证金为60%，那么如果维持保证金为30%，那么当股票价格跌至多少()元时，他将收到补充保证金的通知？ (满分:)
A. 10
B. 6.32
C. 5.71
D. 0
正确答案:————
9.[单选题]假设由两项资产构成投资组合，x1＝0.25，σ1＝0.20，x2＝0.75，σ2＝0.18，且σ12＝0.01，该组合的方差为() (满分:)
A. 0.0245
B. 0.045
C. 0.0324
D. 0
正确答案:————
10.[单选题]假定市场资产组合的风险溢价的期望值为8%，标准差为22%，如果一资产组合由25%的通用汽车股票（β=1.10）和75%的福特公司股票（β=1.25）组成，那么这一资产组合的风险溢价是() (满分:)
A. 8%
B. 9.7%
C. 8.8%
D. 12%
正确答案:————
二、多选题：
11.[多选题]证券市场的基本功能是() (满分:)
A. 优化了融资结构
B. 拓展了融资渠道
C. 促进了资源合理配置
D. 为产权交易提供了定价机制
正确答案:————
12.[多选题]可转债是一种特殊的投资工具，包含有()这几种金融工具的特性 (满分:)
A. 股票
B. 国债
C. 债券
D. 权证
正确答案:————
13.[多选题]监管的组织体系包含有() (满分:)
A. 市场外部监管
B. 市场行业自律和和交易所监管
C. 市场参与主体的内部控制
D. 价格监管
正确答案:————
14.[多选题]下面属于投资工具的有() (满分:)
A. 短期存款
B. 普通股
C. 期权
D. 政府债券
正确答案:————
15.[多选题]融资主体包括() (满分:)
A. 公司
B. 金融企业
C. 投资主体
D. 政府
正确答案:————
16.[多选题]按照是否可以赎回，债券基本上分为() (满分:)
A. 自由赎回债券
B. 不可赎回债券
C. 普通债券
D. 延迟赎回债券
正确答案:————
17.[多选题]下列说法正确的有() (满分:)
A. 偿还期越小，债券的价格越高
B. 息票率越高，债券的价格越高
C. 市场利率越高，债券的价格越低
D. 债券的面值越大，债券的价格越高
正确答案:————
18.[多选题]下面属于货币市场的债券的有() (满分:)
A. 短期国债
B. 商业票据
C. 回购协议
D. CDs
正确答案:————
19.[多选题]基本分析包含的主要内容有() (满分:)
A. 技术分析
B. 宏观经济分析
C. 行业分析
D. 公司分析
正确答案:————
20.[多选题]技术分析建立在三大假设之上，它们是() (满分:)
A. 市场行为包含一切信息
B. 价格稳定
C. 价格沿趋势波动，并保持趋势
D. 历史会重演
正确答案:————
三、判断题：
21.[判断题]经纪业务是指充当投资者买卖证券的中介、为投资者提供买卖决策建议等服务，并收取交易佣金的业务方式。 (满分:)
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
22.[判断题]证券投资基金按组织形式，分为契约型和公司型。 (满分:)
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
23.[判断题]资产组合的预期收益是资产组合中所有资产预期收益的加权平均，其中的权数为各资产投资占总投资的比率。 (满分:)
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
24.[判断题]证券投资的一个基本指导理念即是风险与收益的最优匹配。 (满分:)
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
25.[判断题]封闭型基金是指基金份额在发行前即确定，发行后基金总额不再变动；投资者能在证券市场买卖基金，也可赎回。 (满分:)
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
26.[判断题]在投资组合时，应尽量使证券或证券组合的系统性风险等于或者小于市场风险。 (满分:)
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
27.[判断题]持有期收益率描述的是现在买进，持有到一个较长时间，然后以某个价格卖出债券，在整个持有期，该债券所提供的平均回报率。它是使投资者在持有债券期间获得的各个现金流的净现值等于0的贴现率。 (满分:)
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
28.[判断题]资产组合的方差是各资产方差的简单加权平均。 (满分:)
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
29.[判断题]技术分析是通过对一般经济情况以及各个公司的经营管理状况、行业动态等因素进行分析，来研究股票的价值及其长远的发展空间。 (满分:)
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
30.[判断题]普通股的特点是风险较低，这主要表现在一方面股息率确定，一般在发行说明书中对股东所获得的股息数量或比例有明确规定。 (满分:)
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
31.[判断题]已知E0=$2.50，b=60%，ROE=15%，(1-b)=40%，k=12.5%，则市盈率为11.4。 (满分:)
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
32.[判断题]低的P/S比率往往意味着公司的价值被低估，股票价格有上涨的潜力。 (满分:)
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
33.[判断题]如果某证券或证券组合的β＝1，其系统性风险与市场风险一致；β>1，大于市场风险；β<1，小于市场风险；β＝0，无系统性风险。 (满分:)
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
34.[判断题]交易监管制度是对已发行证券能否上市交易进行审查与核准（上市标准），对已上市证券的交易进行监管。 (满分:)
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
35.[判断题]资产的相关度越高，资产组合的风险越大；或者说，选择相关度小的资产组合，可降低投资风险。 (满分:)
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
36.[判断题]证券交易所通常有两种组织形式，即公司制和会员制。 (满分:)
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
37.[判断题]风险与收益的最优匹配，即是在一定风险下追求更高的收益；或是在一定收益下追求更低的风险。 (满分:)
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
38.[判断题]市盈率（Price/EarningRatios，简称P/ERatios），是指股票的当前市价与公司的每股收益（EarningsPerShare，简称EPS）的比率。 (满分:)
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
39.[判断题]某种股票的市场价格在第1年年初时为100元，到了年底股票价格上涨至200元，但时隔1年，在第2年年末它又跌回到了100元。假定这期间公司没有派发股息，其算术平均收益率为和几何平均收益率相等，且均能反应该投资真实状况。 (满分:)
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
40.[判断题]当市场利率下跌时，债券可赎回性增加。 (满分:)
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
41.[判断题]固定收益证券类的投资工具总体特点为：风险适中，流动性较强，通常用于满足当期收入和资金积累需要。 (满分:)
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
42.[判断题]系统性风险可以通过证券组合消除。 (满分:)
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
43.[判断题]监管的组织体系是证券监管体系的全部。不同的监管体制下监管的组织体制不同，在同一种监管体制下的监管组织体系也会因各种原因而所差异。 (满分:)
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
44.[判断题]一般的，债券价格和市场利率呈现出线性关系。 (满分:)
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
45.[判断题]国债基金投资对象有银行短期存款、国库券、公司债券、银行承兑票据、商业票据等。 (满分:)
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
46.[判断题]债券的特征有偿还性、流动性、收益性、高风险性。 (满分:)
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
47.[判断题]当市场利率大于息票率时，债券的偿还期越长，债券的价格越高。 (满分:)
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
48.[判断题]经纪业务包括企业上市策划、证券营销、购并业务等。 (满分:)
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
49.[判断题]方差或标准差越大，随机变量与数学期望的偏离越大，风险就越大。 (满分:)
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
50.[判断题]市场失灵理论认为证券市场存在着市场失灵的情况，比如垄断、外部性、信息不完全不对称等，会损害市场的效率和公平，使得监管成为必要。 (满分:)
A. 错误
B. 正确
正确答案:————
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