西交18年春季《金融市场学》在线作业资料
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一、单选题：
1.（单选题）政府债务管理的基本原则是： (满分:)
A保证发行顺利和发行成本最低；
B为中央银行提供足够多的公开市场操作工具；
C为政府筹集尽可能多的廉价资金；
D保证市场利率的基本稳定。
正确答案:——A——
2.（单选题）证券发行商理论上既可以获得佣金又可以获得部分差价收入的股票发行方式() (满分:)
A直接发行
B代销
C全额包销
D余额包销
正确答案:——D——
3.（单选题）债券的发行方式按是否事先确定发行总额可以分为： (满分:)
A公募发行和私募发行；
B直接发行和间接发行；
C招标发行和非招标发行；
D卖出发行和定额发行。
正确答案:——D——
4.（单选题）假定一储蓄机构在未来的几星期内打算出售一笔国库券，但担心在这期间利率上升使国库券价格降低，于是在期货市场（）国库券期货合约，防止利率上升 (满分:)
A卖出
B买入
C先卖出，几个星期后再买入
D先买入，几个星期后再卖出
正确答案:————
5.（单选题）以下选项中不属于增资发行程序的是： (满分:)
A董事会形成决议；
B项现有股东发出通知或公告；
C与二级市场中的证券经纪商达成协议；
D处理失股权。
正确答案:————
6.（单选题）外汇期货市场的作用不包括() (满分:)
A提供了外汇市场交易的保值工具
B消除了外汇市场上的信用风险 无忧答案网ap5u.com整理
C创造了有利于长期投资者的投资工具
D提供了有效率的中心市场
正确答案:————
7.（单选题）同业拆借市场的的基本特征不包括： (满分:)
A手续复杂；
B期限通常较短；
C拆借的金额较大，具有批发性质；
D拆借利息变动频繁
正确答案:————
8.（单选题）下面哪项属于股票的货币风险（） (满分:)
A违约风险
B股票的破产倒闭风险
C财务风险
D利率风险
正确答案:————
9.（单选题）柜台交易主要是： (满分:)
A议价交易；
B有中间经纪人的交易；
C竞价交易；
D代客买卖交易。
正确答案:————
10.（单选题）中央银行参加国库券二级市场交易的主要目的是： (满分:)
A盈利；
B进行公开市场操作;
C直接为中央政府融资；
D向流通中投放货币；
正确答案:————
11.（单选题）在香港证券交易所交易的中国大陆企业发行股票是： (满分:)
AA种股票；
BB种股票；
CH种股票；
DN种股票。
正确答案:————
12.（单选题）投资基金() (满分:)
A由数目固定的投资者等额出资汇集成基金，然后交由专业性投资机构管理
B是投资机构根据与投资客户商定的投资最佳风险目标和最小收益，进行金融投资
C获得收益后由原投资者按出资比例分享，而投资机构本身则作为资金管理者获得资本利润
D受益凭证是投资者在该基金中持有份额的证明
正确答案:————
13.（单选题）回购协议市场的发展有助于() (满分:)
A扩大国债交易规模
B中央银行控制同业拆借市场
C减轻股票市场的压力
D增强中央银行对商业银行的资金控制
正确答案:————
14.（单选题）下面哪项不是证券市场管理的一般原则（） (满分:)
A公开
B公正
C公平
D公允
正确答案:————
15.（单选题）决定股票市盈率的直接依据是： (满分:)
A股票的买卖差价；
B市场利率；
C股份公司的年终分红情况；
D市场的通货膨胀率；
正确答案:————
16.（单选题）在投资基金与股票投资的比较中错误的是() (满分:)
A投资基金与股票代表的权利属性不一样
B投资基金与股票投资的根本目的不同
C投资基金与股票赎回条件和流通情况不一样
D投资基金与股票投资的风险性和盲目性不一样
正确答案:————
17.（单选题）金融工具的流动性不受以下哪个因素的直接影响： (满分:)
A金融工具的偿还期；
B金融工具的盈利率；
C金融工具发行者的资信水平；
D金融市场利率。
正确答案:————
18.（单选题）与信用评级机构评定一般公司债券等级时考虑的发行者自身因素没有直接关系的选项是： (满分:)
A流动资产与流动负债比率、能迅速变现的资产比例、现金和视同现金的资产比例；
B流动负债比率、纯资产对长期负债的比率，长期负债占全部自有资本的比率；
C宏观经济形势和国际收支状况；
D公司领导干部、管理人员及职工的素质。
正确答案:————
19.（单选题）在以样本股票的上市量为权重的情况下，与用加权平均法编制股票价格平均数无关的选项是： (满分:)
A样本股票价格与上市样本股票数之商的和；
B样本股票价格与上市样本股票数；
C样本股票价格；
D样本股票价格与上市样本股票数之积的和。
正确答案:————
20.（单选题）一种资产可以迅速转换为现金而在价值上不受损失或损失极少，这是指资产的高() (满分:)
A流动性
B信用性
C安全性
D收益性
正确答案:————
21.（单选题）唯一星期六下午照常开市的黄金市场是（） (满分:)
A香港
B芝加哥
C苏黎世
D伦敦
正确答案:————
22.（单选题）下列市场中属于资本市场的有() (满分:)
A股票市场
B短期国库券市场
C银行承兑汇票市场
D大额可转让定期存单市场
正确答案:————
23.（单选题）我国上海、深圳证券交易所股票交易的“一手”为() (满分:)
A10股
B50股
C100股
D1000股
正确答案:————
24.（单选题）下列选项中正确的是()、 (满分:)
A在直接标价法远期汇率=即期汇率-升水
B在直接标价法下远期汇率=即期汇率+贴水
C间接标价法下远期汇率=即期汇率一升水
D间接标价法下远期汇率=即期汇率-贴水
正确答案:————
25.（单选题）国际黄金市场进行黄金交易时最常用的重量单位是() (满分:)
A盎司
B克拉
C克
D公斤
正确答案:————
二、多选题：
26.（多选题）金融市场投资三原则是（） (满分:)
A安全性
B流动性
C收益性
D期货
E期权
正确答案:————
27.（多选题）在外汇直接标价法下采用公式（） (满分:)
A远期汇率=即期汇率十升水
B远期汇率=即期汇率－贴水
C远期汇率=即期汇率－升水
D远期汇率=即期汇率十贴水
正确答案:————
28.（多选题）金融市场按交易的金融工具所代表的标的物不同可区分为（） (满分:)
A票据市场
B证券市场
C货币市场
D资本市场
正确答案:————
29.（多选题）成长型与收入型基金的差异主要表现在() (满分:)
A投资方向不同
B投资目标不同
C资金分布不同
D派息情况不同
E投资工具不同
正确答案:————
30.（多选题）金融市场投资的基本原则主要有（） (满分:)
A安全性原则
B风险性原则
C流动性原则
D收益性原则
正确答案:————
31.（多选题）外汇期货市场主要有以下作用（） (满分:)
A提供了保值的工具
B消除了信用风险
C提供了有效率的中心市场
D降低了外汇市场的波动
正确答案:————
32.（多选题）证券投资基金相对于其他投资手段的优势有() (满分:)
A其价格相对便宜
B小额投资、费用低廉
C组合投资、风险较小
D专家理财，省心省事
E流动性高，变现性强
正确答案:————
33.（多选题）货币市场的参与者有（）、 (满分:)
A中央银行
B商业银行
C非银行金融机构
D非金融性企业
E政府
正确答案:————
34.（多选题）金融市场的管理手段有（）、 (满分:)
A经济手段
B法律手段
C行政手段
D计划手段
E强制手段
正确答案:————
35.（多选题）资本市场上的交易工具主要有() (满分:)
A货币头寸
B票据
C债券
D股票
E外汇
正确答案:————
36.（多选题）按照人们对公司股票的评价划分，股票可分为（） (满分:)
A蓝筹股票
B周期性股票
C成长性股票
D防守性股票
E投机性股票
正确答案:————
37.（多选题）公司债券通常有（） (满分:)
A抵押公司债券
B信用公司债券
C可转换公司债券
D附新股认购权证公司债券
E重整公司债券等
正确答案:————
38.（多选题）股东的基本权利主要包括（） (满分:)
A公司事务参与权
B公司盈利分配参与权
C新股认购权
D清算财产分配权
正确答案:————
39.（多选题）下列属于无形金融市场的优势是（） (满分:)
A交易成本低
B交易时间长
C交易方式灵活
D交易对象范围广
E交易机会多
正确答案:————
40.（多选题）货币市场主要特征在于（）、 (满分:)
A风险性较低
B流动性较高
C风险性较高
D流动性较低
E无风险
正确答案:————
41.（多选题）按照金融工具期限不同金融市场可划分为（）、 (满分:)
A货币市场
B外汇市场
C资本市场
D现金市场
E股票市场
正确答案:————
42.（多选题）常见的四大类金融衍生品是（）、 (满分:)
A远期合约
B期货
C互换
D期权
E汇票
正确答案:————
43.（多选题）同业拆借市场具有()特点。 (满分:)
A期限短
B交易手段先进
C流动性高
D利率敏感
E交易额大
正确答案:————
44.（多选题）以下是基础证券的是（） (满分:)
A股票
B债券
C外汇
D期货
E期权
正确答案:————
45.（多选题）同业拆借市场的参加者有()。 (满分:)
A中央银行
B商业银行
C非银行金融机构
D企业
E拆借中介机构
正确答案:————
三、判断题：
46.（判断题）公司发行新股必须由公司股东大会作出相应的决议 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
47.（判断题）现金在中央银行存款及同业存款等资产中的比重越高，会使其盈利总水平上升，导致利润总额增加 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
48.（判断题）如果当前市场银根很紧，市场利率以及其他债券利率水平逐步升高，则债券发行人应考虑确定较高的债券发行利率 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
49.（判断题）由于商业票据的风险性比国库券大，流动性比国库券差，因此，商业票据的利率低于国库券利率 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
50.（判断题）同普通股相比，优先股票具有风险小、收益相对稳定的特点 (满分:)
A错误
B正确
正确答案:————
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