东财18春学期《基金管理》在线作业123参考
东财《基金管理》在线作业一东财18春作业资料由无忧答案网整理提供
一、单选题：
1.（单选题）独立董事应具有（）年以上金融、法律或者财务的工作经历。 (满分:)
A3
B5
C2
D4
正确答案:——B——
2.（单选题）择时能力是基金经理对（）的预测能力。 (满分:)
A市场风险
B市场总体走势
C市场收益
D个别证券走势
正确答案:——B——
3.（单选题）（）是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 (满分:)
A合法性原则
B完整性原则
C有效性原则
D审慎性原则
正确答案:——A——
4.（单选题）基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的（），赎回费率不得超过基金份额赎回金额的（）。 (满分:)
A5%、10%
B10%、5%
C5%、5%
D10%、10%
正确答案:————
5.（单选题）至少（）公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值。 (满分:)
A每日
B每周
C每月
D每季度
正确答案:————
6.（单选题）（）以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。 (满分:)
A股票基金
B货币市场基金
C混合基金
D保本基金
正确答案:————
7.（单选题）（）是投资过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。 (满分:)
A资产配置
B资产重组
C资产管理
D资金运用
正确答案:————
8.（单选题）（）资产配置策略是以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变。 (满分:)
A战略性
B战术性
C积极型
D消极型
正确答案:————
9.（单选题）基金（）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。 (满分:)
A份额持有人
B管理人
C托管人
D注册登记公司
正确答案:————
10.（单选题）货币市场基金会面临利率风险、购买力风险、信用风险、（）。 (满分:)
A价格风险
B偿还风险
C到期风险
D流动性风险
正确答案:————
11.（单选题）（）适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。 (满分:) QQ 761296021
A买入并持有策略
B恒定混合策略
C投资组合保险策略
D动态资产配置策略
正确答案:————
12.（单选题）ETF的认购方式不包括（）。 (满分:)
A场内现金认购
B场外现金认购
C组合证券认购
D以上都不是
正确答案:————
13.（单选题）基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起（）日内编制专项报告，予以存档备查。 (满分:)
A3
B5
C7
D10
正确答案:————
14.（单选题）ETF自基金合同生效日后不超过（）个月的时间起开始办理赎回。 (满分:)
A3
B2
C1
D6
正确答案:————
15.（单选题）根据对（）的不同判断，可以将股票投资组合策略分为积极型和消极型。 (满分:)
A市场灵敏度
B市场有效性
C市场长期性
D市场有机性
正确答案:————
二、多选题：
16.（多选题）基金管理公司的主要活动有哪些？ (满分:)
A投资管理
B基金运营
C受托资产管理
D投资咨询服务
正确答案:————
17.（多选题）保本基金的分析指标主要包括（）和担保人等。 (满分:)
A保本期
B保本比例
C赎回费
D安全垫
正确答案:————
18.（多选题）基金分类的意义在于（）。 (满分:)
A有助于投资者做出选择
B使得基金业绩比较公正客观
C基金资产评估是基金评级的基础
D有助于实施更有效的分类监管
正确答案:————
19.（多选题）信息管理平台应用系统的支持系统包括数据库、服务器、网络通讯，安全保障等，主要规范有（）。 (满分:)
A对于关键的支持系统组成部分应当提供备份措施或方案
B具有业务集中处理、数据集中存贮的技术特征
C制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练
D基金投资人身份、交易明细等敏感数据在公网的传输应当进行可靠加密
正确答案:————
20.（多选题）基金信息披露的禁止行为包括（）。 (满分:)
A虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B对证券投资业绩进行预测
C违规承诺收益或者承担损失
D诋毁其他基金管理人、托管人或者基金份额发售机构
正确答案:————
21.（多选题）QDII定期报告中的特殊披露要求（）。 (满分:)
A境外投资顾问和境外资产托管人信息
B境外证券投资信息
C外币交易及外币折算相关的信息
D投资交易信息
正确答案:————
22.（多选题）货币市场基金应刊登偏离度信息，主要包括（）。 (满分:)
A在临时报告中披露偏离度信息
B在半年度报告和年度报告中披露偏离度信息
C在季度报告中披露偏离度信息
D在投资组合报告中披露偏离度信息
正确答案:————
23.（多选题）基金产品定价就是与基金产品本身相关的各项费率的确定，主要包括（）。 (满分:)
A认购费率
B赎回费率
C管理费率
D托管费率
正确答案:————
24.（多选题）()是组合管理的基本目标。 (满分:)
A消除风险
B分散风险
C最大化股东利益
D最大化投资收益
正确答案:————
25.（多选题）进行资产配置管理的原因有（）。 (满分:)
A资产配置可以起到降低风险、提高收益的作用
B资产配置可以帮助基金公司消除投资风险
C资产配置可以降低单一资产的非系统性风险
D资产配置可以吸引更多的资金进入基金市场
正确答案:————
东财《基金管理》在线作业三
一、单选题：
1.（单选题）及时性原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告文件等，在重大事件发生之日起（）日内披露临时报告。 (满分:)
A1
B2
C3
D4
正确答案:——B——
2.（单选题）当错误达到（）时，要披露，并赔偿损失。 (满分:)
A0.25%
B0.5%
C0.1%
D0.2%
正确答案:——B——
3.（单选题）证券投资基金的营销渠道有直销和代销两类，其中（）渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构。 (满分:)
A直销
B代销
C平销
D网络
正确答案:——B——
4.（单选题）套利定价理论由（）建立。 (满分:)
A马柯威茨
B夏普
C罗斯
D托宾
正确答案:————
5.（单选题）我国目前只能由依法设立的（）担任基金管理人。 (满分:)
A基金发起人
B基金管理公司
C基金托管人
D基金持有人
正确答案:————
6.（单选题）债券流动性越大，投资者要求的收益率越（）。 (满分:)
A高
B不确定
C低
D与流动性无关
正确答案:————
7.（单选题）至少（）公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值。 (满分:)
A每日
B每周
C每月
D每季度
正确答案:————
8.（单选题）中国证监会对（）的监督检查是日常监管的重点。 (满分:)
A公司本身的日常经营运作
B收益状况
C风险状况
D基金管理公司内部控制情况
正确答案:————
9.（单选题）基金托管人是由（）批准的商业银行担任。 (满分:)
A中国证监会
B中国人民银行
C财政部
D中国证监会和中国银监会
正确答案:————
10.（单选题）单只基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的（）。 (满分:)
A5%
B10%
C15%
D20%
正确答案:————
11.（单选题）基金管理人应该在收到核准文件之日起（）个月之内，进行封闭式基金份额的发售。 (满分:)
A1
B2
C3
D6
正确答案:————
12.（单选题）证券交易所每（）秒钟提供一次基金份额参考净值。 (满分:)
A15
B30
C45
D60
正确答案:————
13.（单选题）股票基金的最大的特点是（）。 (满分:)
A投资风险小，回报率低
B投资于短期金融工具
C无法抗御通货膨胀
D适合长期投资
正确答案:————
14.（单选题）（）的主要任务是使客户在需要的时间和地点以便捷的方式获得产品。 (满分:)
A促销
B渠道
C代销
D传销
正确答案:————
15.（单选题）专业基金销售机构申请基金代销业务资格的主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于（）万元人民币。 (满分:)
A1000
B2000
C3000
D4000
正确答案:————
二、多选题：
16.（多选题）基金管理公司的主要活动有哪些？ (满分:)
A投资管理
B基金运营
C受托资产管理
D投资咨询服务
正确答案:————
17.（多选题）按股票价格行为所表现出来的行为特征，可将股票分为（）。 (满分:)
A能源类
B增长类
C周期类
D稳定类
正确答案:————
18.（多选题）根据基金运作方式，基金可分为（）。 (满分:)
A封闭式基金
B开放式基金
C上市开放式基金
DETF
正确答案:————
19.（多选题）收益率曲线反映了市场的利率期限结构，对于收益率曲线不同形状的解释产生了不同的期限结构理论，其中包括（）。 (满分:)
A预期理论
B市场分割理论
C优先置产理论
D资本资产定价理论
正确答案:————
20.（多选题）开放式基金的分红方式有（）。 (满分:)
A现金分红方式
B分红再投资转换为基金份额
C直接分红
D间接分红
正确答案:————
21.（多选题）基金持有人享有基金（）等法定权益。 (满分:)
A分享基金财产收益
B资产运作管理权
C剩余资产分配权
D资产保管权
正确答案:————
22.（多选题）计算债券投资组合的收益率的方法有（）。 (满分:)
A加权平均投资组合收益率
B算术平均投资组合收益率
C投资组合内部收益率
D投资组合平均收益率
正确答案:————
23.（多选题）基金财产保管的基本要求包括（）。 (满分:)
A保证基金资产的安全
B依法处分基金财产
C保守基金商业秘密
D对基金财产的损失承担赔偿责任
正确答案:————
24.（多选题）对基金销售行为的规范包括（）等方面的内容。 (满分:)
A对基金销售机构人员行为
B基金宣传推介材料
C基金销售费用
D销售适用性
正确答案:————
25.（多选题）独立董事任职资格包括（）。 (满分:)
A具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历
B有履行职责所需要的时间
C与拟任职的基金管理公司的高级管理人员、其他董事、监事、基金经理、财务负责人没有利害关系
D直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
正确答案:————
东财《基金管理》在线作业二
一、单选题：
1.（单选题）（）是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。 (满分:)
A本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额
B本期利润
C期末可供分配利润
D未分配利润
正确答案:——B——
2.（单选题）基金信息披露的形式性原则不包括（）。 (满分:)
A规范性原则
B完整性原则
C易解性原则
D易得性原则
正确答案:——B——
3.（单选题）对于()而言，无差异曲线为垂线。 (满分:)
A风险极度厌恶者
B风险极度爱好者
C理性投资者
D风险中立者
正确答案:——A——
4.（单选题）开放式基金的发售由（）负责办理。 (满分:)
A基金管理人
B商业银行
C证券公司
D专业基金销售公司
正确答案:————
5.（单选题）货币市场基金会面临利率风险、购买力风险、信用风险、（）。 (满分:)
A价格风险
B偿还风险
C到期风险
D流动性风险
正确答案:————
6.（单选题）（）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。 (满分:)
A强势有效市场
B有效市场
C半强势有效市场
D弱势有效市场
正确答案:————
7.（单选题）成长型基金的投资目标是（）。 (满分:)
A将资本分散投资与股票和债券
B取得现金收益
C资本增值
D将资金分散投资与股票
正确答案:————
8.（单选题）证券投资基金反映的是（）关系。 (满分:)
A债权债务
B信托关系
C所有权
D产权
正确答案:————
9.（单选题）针对投资意识较强的老股民群体，利用（）销售基金将是争取这类客户的有效手段。 (满分:)
A证券公司
B商业银行
C证券咨询机构
D专业基金销售公司
正确答案:————
10.（单选题）对股票按公司规模分类是基于不同规模公司的股票具有不同的（）。 (满分:)
A流动性
B收益性
C风险性
D以上都不对
正确答案:————
11.（单选题）依据我国《证券投资基金法》的规定，基金管理人只能由依法设立的（）承担。 (满分:)
A基金管理公司
B基金托管人
C投资管理公司
D基金发起人
正确答案:————
12.（单选题）根据（）的不同，可以将基金分为封闭式基金和开放式基金。 (满分:)
A运作方式
B组织形式
C投资对象
D投资理念
正确答案:————
13.（单选题）证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理的方式进行利益共享、风险共担的（）投资方式。 (满分:)
A集合
B集资
C联合投资
D合作
正确答案:————
14.（单选题）（）反映了市场的利率期限结构，对于其不同形状的解释产生了不同的期限结构理论。 (满分:)
A收益风险曲线
B风险曲线
C收益曲线
D收益率曲线
正确答案:————
15.（单选题）在基金份额发售的（）日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。 (满分:)
A1
B2
C3
D4
正确答案:————
二、多选题：
16.（多选题）投资者心理偏差与投资者非理性行为包括（）。 (满分:)
A过分自信
B重视当前和熟悉的事物
C回避损失和“心理会计”
D避免“后悔”心理
正确答案:————
17.（多选题）三大经典风险调整收益衡量方法是（）。 (满分:)
A标准普尔指数
B詹森指数
C特雷诺指数
D夏普指数
正确答案:————
18.（多选题）对基金销售行为的规范包括（）等方面的内容。 (满分:)
A对基金销售机构人员行为
B基金宣传推介材料
C基金销售费用
D销售适用性
正确答案:————
19.（多选题）封闭式基金一般要经过申请、（）五个步骤。 (满分:)
A核准
B发售
C备案
D公告
正确答案:————
20.（多选题）证券监管的目标主要（）。 (满分:)
A保护投资者利益
B保证市场的公平、效率和透明
C保证基金收益率
D降低系统风险
正确答案:————
21.（多选题）场内申购、赎回时，ETF申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的（）。 (满分:)
A组合证券
B现金替代
C现金差额
D其他对价
正确答案:————
22.（多选题）无差异曲线满足的特征有（）。 (满分:)
A无差异曲线向左上方倾斜
B无差异曲线向右上方倾斜
C无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高
D无差异曲线之间互不相交
正确答案:————
23.（多选题）基金的税收包括（）。 (满分:)
A营业税
B印花税
C企业所得税
D个人所得税
正确答案:————
24.（多选题）市场异常可以被分为（）。 (满分:)
A日历异常
B事件异常
C公司异常
D会计异常
正确答案:————
25.（多选题）基金客户服务主要包括（）。 (满分:)
A电话服务中心
B邮寄服务
C自动传真、电子信箱与手机信箱
D“一对一”专人服务
正确答案:————
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