西南大学18春[0945]金融市场学在线作业
09451、股份公司在发行股票时，以票面金额为发行价格，这种发行是（）。
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市价发行
折价发行
平价发行
溢价发行
参考答案：平价发行；
2、根据市场组织形式的不同，可以将股票流通市场划分为()。
发行市场和流通市场
国内市场和国外市场
场内市场和场外市场
现货市场和期货市场
参考答案：场内市场和场外市场；
3、下列国际货币基金组织贷款中，用于解决会员国一般国际收支逆差的短期资金需要的一种是（）。
普通贷款
出口波动补偿贷款
缓冲库存贷款
信托基金贷款 无忧答案网www.ap5u.com
参考答案：普通贷款；
4、（）是货币资金融通的市场，在金融市场上交易的对象是同质的货币资金。
货币市场
股票市场
金融市场
基金市场
5、标金的最大优点是（）。
规格标准
成色高
流通性强
价格稳定
6、中央银行的黄金抛售行为属于（）。
经常性供给
偶发性供给
调节性供给
自发性供给
7、对于以金融工具形式保有财富的持有者，金融市场提供了低风险变现的机会。这体现了金融市场的（）功能。
储蓄
流动性
风险
信用
8、发行人依法定程序发行，并约定在一定期限内还本付息的有价证券是（）。
债权凭证
所有权凭证
金融衍生工具
证券投资基金
9、迄今发现的人类社会员最早流通的金币大约是在()。
公元前6世纪
公元前5世纪
公元前1世纪
公元1世纪
10、下列国际金融组织中，专门向不发达的会员和私营企业提供贷款和投资的是（）。
世界银行
国际开发协会
国际金融公司
国际清算银行
11、下列国际货币基金组织贷款中，用于解决会员国一般国际收支逆差的短期资金需要的一种是（）。
普通贷款
出口波动补偿贷款
缓冲库存贷款
信托基金贷款
12、只靠收取佣金获利的经纪人被称为（）。
货币中间商
票据经纪人
佣金经纪人
短期证券经纪人
13、按照利率期限结构的流动性偏好说，如果预期未来即期利率下降的幅度没有超过流动性补偿时，我们将得到()­的利率期限结构。
上升
下降
水平
无法确定
14、机构投资者买卖双方直接联系成交的市场称之为（）。
店头市场
议价市场
公开市场
第四市场
15、黄金期货合约的内容不包括()。
保证金
合约单位
交割月份
交易价格
16、在某一货币发行国境外从事该种货币融通的市场是（）。
国内金融市场
区域性金融市场
外国金融市场
境外金融市场
17、再贴现是（）。
中央银行的负债业务
中央银行的授信业务
中央银行的资产业务
商业银行的授信业务
18、以追求资本的长期增值为目标的证券投资基金是（）。
收入型基金
平衡型基金
成长型基金
配置型基金
19、关于开放式回购，以下说法错误的是()。
回购所质押的证券由专门的机构予以冻结，不得进行流通
回购所质押的证券可以由逆回购方进行处置
开放式回购引入了卖空机制
开放式回购相对于封闭式回购，所产生的风险更多
20、布雷顿森林体系是（）为中心的国际贸易货币制度。
日元
美元
人民币
欧元
21、下列关于普通股和优先股的股东权益，不正确的是()。
普通股股东享有公司的经营参与权
优先股股东一般不享有公司的经营参与权
普通股股东不可退股
优先股股东不可要求公司赎回股票
22、根据债券发行价格与其票面金额的关系，债券的发行方式不包括以下()。
平价发行
溢价发行
折价发行
市价发行
23、在欧美各国，证券承銷人多为（）。
商人银行
投资银行
证券公司
储蓄银行
24、下列不属于世界上最重要的外汇市场的是（）。
旧金山外汇市场
纽约外汇市场
伦敦外汇市场
东京外汇市场
25、证券投资基金面临的风险主要包括市场风险、管理风险、技术风险、（）。
系统性风险
流动性风险
非系统性风险
以上均没有
26、正回购方所质押证券的所有权真正让渡给逆回购方的回购协议属于()。
正回购
逆回购
封闭式回购
开放式回购
27、下列关于货币市场的描述错误的是()。
货币市场的参与者众多
货币市场的交易频繁
货币市场的交易量
货币市场工具风险高
28、下列关于金融市场主体说法错误的是（）。
中央政府与地方政府通常是资金的供应者
企业部门既是资金的需求者,又是资金的供应者
企业部门是资金净需求者
居民是金融市场上的主要资金供应者
29、以下哪种票据行为是中央银行实施货币政策的工具（ ）。
票据发行
贴现
转贴现
再贴现
30、二战以后，与纽约、伦敦并列为三大国际金融中心是()。
苏黎世
东京
新加坡
香港
31、如果市场利率偏高，中央银行想控制利率，一般进行的公开市场操作是()。
购买债券
出售债券
不进行任何操作
放松再贴现贷款
32、贴现债券通常采用的招标竞争标的是( )。
缴款期
票面利率
收益率
价格
33、下列金融中心中，在第二次世界大战及战后初期，由于其稳定的国内环境和适中的地理位置而迅速兴起的是()。
纽约
苏黎世
法兰克福
香港
34、以下哪个黄金市场属于无形市场()。
伦敦
芝加哥
香港
新加坡
35、在开放经济中，如果一国利率相对于他国较低，则会()。
刺激国外资金流入
本币需求增加，供给减少
汇率升高
本币相对于外币贬值
36、( )设立的动机是源于资本市场的有效性。
保本基金
对冲基金
基金中的基金
指数基金
37、以下不属于二板市场的是()。
美国的NASDAQ市场
欧洲EASDAQ市场
中国香港的创业板市场
深圳的中小企业板块
38、能为金融市场提供基准利率通常是( )。
股票市场
成熟的债券市场
银行间同业拆借市场
货币市场
39、以下关于银行承兑汇票转贴现和再贴现的区别的表述，正确的是( )。
贴现前的汇票持有人不同
贴现后的汇票持有人不同
贴现的目的不同
贴现的时间不同
40、以下关于回购协议市场中的回购交易，说法正确的是（）。
回购协议市场中签订的回购协议是有一定的市场价格的
回购协议中的正回购方在回购协议到期时，有权放弃购回所抵押的证券
回购协议中的逆回购方在回购协议到期时，有权不回售所融得的证券
回购协议中的双方必须在回购协议到期时按照协议中规定的条件执行交易
41、投资银行代理证券发行人发行证券的业务是()业务。
F.私募发行
证券承销
风险投资
受托资产管理
42、能在金融市场上简便快捷地转让变现而不致遭受损失是金融工具的( ).
B.期限性
C.收益性
D.流动性
E.风险性
43、以下哪些理论属于货币学派的观点()。
购买力平价说
利率平价说
汇率超调模型
资产市场说
44、影响一国汇率变动的主要因素有()。
国际收支状况
通货膨胀率及利率水平
各国的财政、货币政策与经济增长率水平
市场心理预期
45、外汇市场的参与者包括()。
商业银行
客户
外汇经纪人
中央银行及外汇管理机构
46、我国股票根据有关法规对股份公司的股份按投资主体不同分为（）。
国家股票
法人股票
社会公众股票
记名股票
不记名股票
47、金融单位发行债券的一般目的是(）。
扩大资产业务
促使负债来源多样化，增强负债的稳定性
实行资产管理
实行负债管理
48、以下货币市场金融工具中通常采取贴现方式发行的是()。
银行承兑汇票
商业票据
短期政府债券
大额可转让定期存单
49、银行承兑汇票二级市场流通交易的方式有()。
直接买卖交易
贴现
转贴现
再贴现
50、以下关于同业拆借市场的说法，正确的是()。
同业拆借市场中的拆借双方形成短期资金的借贷关系
同业拆借市场中的参与者主要是金融机构
同业拆借市场形成的利率实际就是金融机构借人短期资金的价格
同业拆借市场中的金融机构和中介机构管理要求是一致的
51、各国的金融竞争主要形式有（）。
跨国金融机构之间的竞争
国际金融中心之间的竞争
国际货币之间的竞争
国际金融市场之间的竞争
52、金融市场的主体有（）、非存款金融机构和中央银行。
政府部门
工商企业
居民
存款金融机构
53、金融工具一般具有（）的基本特征。
期限性
收益性
流动性
风险性
54、金融衍生工具市场可细分为（）。
期货市场
期权市场
远期协议市场
互换市场
55、按金融市场的市场形态划分，可分为（）。
有形市场
无形市场
直接市场
间接市场
56、证券投资基金是基于信托关系而成立的，是一种直接投资工具。
A.√
B.×
57、黄金期货行业协会的职责主要是监管黄金期货交易所的行为准则。
A.√
B.×
58、一般来说，中央银行购入债券会带来利率的下降。
A.√
B.×
59、股东有权参与公司的决策。所以可以参与公司的经营。
A.√
B.×
60、债券价格是其预期现金流量的贴现，贴现率为债券的票面利率。
A.√
B.×
61、在固定汇率制度下，本币与外币之间的兑换比率固定不变。
A.√
B.×
62、一般而言，扩张性的财政、货币政策倾向于导致财政收支赤字和通货膨胀，使本国货币升值；紧缩性的财政、货币政策倾向于引起财政收支盈余和较低的通货膨胀率甚至通货紧缩，使本国货币相对于其他货币贬值。
A.√
B.×
63、金融互换是指两个公司之间达成协议，以按照事先约定的方式在将来交换现金流。金融互换是比较优势理论在金融领域最生动的运用。
A.√
B.×
64、中国内地的股份有限公司在香港恋联交所挂牌上市的股票，是境内上市股票。
A.√
B.×
65、久期可以用线性关系来表示债券的凸性关系，对于收益率的变动，久期可以较好地给出价格变动的近似值。
A.√
B.×
66、短期政府债券能够成为中央银行公开市场操作的工具，主要是因为短期政府债券信用风险小，价格变动的利率弹性小，发行量大，品种多，且是商业银行超额准备的主要资产。
A.√
B.×
67、投资基金也叫共同基金，是金融信托的一种。它由不确定多数投资者不等额出资汇集成基金，然后交由专业性投资机构管理，投资机构根据与投资客户商订的投资最佳收益目标和最小风险，把集中的资金再适当分散投资于各种证券和其他金融商品。
A.√
B.×
68、股票指数期货交易的交易对象是股票价格。
A.√
B.×
69、ETF一般由证券交易所或大型基金管理公司、证券公司发起设立。
A.√
B.×
70、金融工具的期限性与收益性、风险性成正比,与流动性成反比。
A.√
B.×
71、公司型基金是依据公司法和基金公司章程，通过向基金投资人募集基金股份而设立的。
A.√
B.×
72、纽约是目前世界上最大的国际金融中心。
A.√
B.×
73、股票发行的市场又称一级市场、初级市场。
A.√
B.×
74、证券的私募发行是指发行人讲证券出售给有限的特定投资者，它是非法的。
A.√
B.×
75、市场风险是可以回避的，投资者通过组合投资的方法能够回避市场风险。
A.√
B.×
76、我国上海证券交易所规定A股每次报价的最小变动单位是0.01元人民币。
A.√
B.×
77、由美国国内银行在境外的分支机构所发行的以美元为面值、发行地在美国境外的大额可转让定期存单属于欧洲美元存单。
A.√
B.×
78、国外金融市场是指某一国的筹资者在本国以外的另一个国家发行以第三国货币为面值的金融资产并以它为交易工具的市场。
A.√
B.×
79、金融衍生工具是建立在基础金融工具或基础金融变量之上、价格取决于后者价格变动的派生产品。
A.√
B.×
80、什么是国际金融中心？其功能又是什么？
81、企业发行债券的目的主要都有哪些？
82、银行承兑汇票二级市场流通交易的方式有哪些？
83、请简述证券投资基金的特征。
84、简述金融市场一体化的表现及影响。
85、简答银行承兑汇票的特点
86、简述国际金融中心需具备的条件
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