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东财《基金管理》在线作业一
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1.[单选题] 基金所募集的资金在法律上具有独立性,由选定的基金托管人保管,并委托()进行股票、债券分散化的组合投资。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.投资咨询公司
D.证券公司
正确答案:——A——
2.[单选题] 美国有世界上最多元化的基金销售渠道,但仍然严重依赖于()渠道。
A.银行
B.证券公司
C.直销
D.投资顾问
正确答案:——D——
3.[单选题] 在有效的市场中,基金管理人应努力获得( )。
A.超额收益
B.经济利润
C.大盘同样的收益水平
D.自然收益
正确答案:——C——
4.[单选题] 在同一风险水平下能够令期望投资收益率( )的资产组合,或者是在同一期望投资收益率下风险( )的资产组合形成了有效市场前沿线。
A.最大,最大
B.最小,最大
C.最大,最小
D.最小,最小
正确答案:————
5.[单选题] 对于( )而言,无差异曲线为垂线。
A.风险极度厌恶者
B.风险极度爱好者
C.理性投资者
D.风险中立者
正确答案:————
6.[单选题] 与其他类型基金相比,()具有风险低、流动性好的特点。
A.股票基金
B.货币市场基金
C.混合基金
D.保本基金
正确答案:————
7.[单选题] 股票投资组合管理的目标就是( )。
A.实现收益最大化
B.实现价值最大化
C.实现风险最小化
D.实现效用最大化
正确答案:————
8.[单选题] 我国ETF的最小申购、赎回单位为()万份。
A.10
B.50
C.100
D.500
正确答案:————
9.[单选题] ( )假设认为,当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。
A.强势有效市场
B.有效市场
C.半强势有效市场
D.弱势有效市场
正确答案:————
10.[单选题] 用于分析ETF运作效率的指标不包括()。
A.折(溢)价率
B.周转率
C.费用率
D.标准差
正确答案:————
11.[单选题] ( )是指在债券出现暂时的市场定价偏差时,将一种债券替换成另一种完全可替代的债券,以期获取超额收益 。
A.替代互换
B.市场利率互换
C.税差激发互换
D.以上都不正确
正确答案:————
12.[单选题] 道氏理论认为()是最重要的价格。
A.开盘价 答案联系 微电 2759931937
B.收盘价
C.全天最高价
D.全天最低价
正确答案:————
13.[单选题] ()是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。
A.合法性原则
B.完整性原则
C.有效性原则
D.审慎性原则
正确答案:————
14.[单选题] 基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由()聘任,并对其负责。
A.股东会
B.董事会
C.董事长
D.总经理
正确答案:————
15.[单选题] 基本分析以否定( )为前提。
A.弱势有效市场
B.半强势有效市场
C.强势有效市场
D.无效市场
正确答案:————
16.[多选题] 1940年,美国政府颁布了(),被认为是关于共同基金投资者保护的两部最重要的法律。
A.《投资公司法》
B.《投资顾问法》
C.《股份有限公司法》
D.《证券法》
正确答案:————
17.[多选题] 根据基金运作方式,基金可分为()。
A.封闭式基金
B.开放式基金
C.上市开放式基金
D.ETF
正确答案:————
18.[多选题] 按照法律、法规或国际惯例,基金托管人应当履行的职责一般包括( )。
A.资产保管
B.资金清算
C.资产核算
D.投资运作监督
正确答案:————
19.[多选题] 基金的税收包括( )。
A.营业税
B.印花税
C.企业所得税
D.个人所得税
正确答案:————
20.[多选题] 基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用,主要包括()。
A.申购费
B.赎回费
C.基金转换费
D.分红手续费
正确答案:————
21.[多选题] 基金销售机构内部控制目标是()。
A.保证基金的收益
B.保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
C.防范和化解经营风险
D.确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全
正确答案:————
22.[多选题] 以下有关贝塔系数的描述,正确的是( )。
A.贝塔系数是衡量证券承担系统风险水平的指数
B.贝塔系数的绝对值越小,表明证券承担的系统风险越大
C.贝塔系数的绝对值越大,表明证券承担的系统风险越大
D.贝塔系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性
正确答案:————
23.[多选题] 切点证券组合T具有几个重要特征,其中包括()。
A.T是有效组合中唯一一个不含无风险证券而仅由风险证券构成的组合
B.有效边界FT上的任意证券组合,即有效组合,均可视为无风险证券F与T的再组合
C.切点证券组合T完全由市场确定,与投资者的偏好无关
D.切点证券组合T与投资者的偏好有关
正确答案:————
24.[多选题] 无差异曲线满足的特征有( )。
A.无差异曲线向左上方倾斜
B.无差异曲线向右上方倾斜
C.无差异曲线的位置越高,其上的投资组合带来的满意程度就越高
D.无差异曲线之间互不相交
正确答案:————
25.[多选题] 在债券组合管理过程中,消极管理策略有( )。
A.指数化策略
B.免疫策略
C.股票策略
D.债券策略
正确答案:————
东财《基金管理》在线作业三
1.[单选题] ()认为,远期利率相当于市场参与者对未来短期利率的预期,流动性溢价为零;而长期债券的收益率可以直接和远期利率相联系。
A.完全预期理论
B.流动性偏好理论
C.集中偏好理论
D.市场分割理论
正确答案:——A——
2.[单选题] ETF自基金合同生效日后不超过()个月的时间起开始办理赎回。
A.3
B.2
C.1
D.6
正确答案:——A——
3.[单选题] ()一般有一个固定的存续期,存续期满后,可以通过一定的法定程序延期。
A.封闭式基金
B.公司型基金
C.开放式基金
D.契约型基金
正确答案:——A——
4.[单选题] 大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条( )弯曲的曲线来表示,而且( )的凸性有利于投资者提高债券投资收益。
A.向下,较高
B.向下,较低
C.向上,较高
D.向上,较低
正确答案:————
5.[单选题] ()是指资产以公平价格售出的难易程度,体现投资资产时间尺度和价格尺度之间的关系。
A.资产的流动性
B.资产的收益性
C.资产的风险性
D.以上都不对
正确答案:————
6.[单选题] ( )反映了市场的利率期限结构,对于其不同形状的解释产生了不同的期限结构理论。
A.收益风险曲线
B.风险曲线
C.收益曲线
D.收益率曲线
正确答案:————
7.[单选题] 根据对()的不同判断,可以将股票投资组合策略分为积极型和消极型。
A.市场灵敏度
B.市场有效性
C.市场长期性
D.市场有机性
正确答案:————
8.[单选题] 由基金管理人、基金托管人、基金投资者三方通过基金合同而设立的基金,称为()。
A.封闭式基金
B.公司型基金
C.开放式基金
D.契约型基金
正确答案:————
9.[单选题] 当错误达到( )时,要披露,并赔偿损失 。
A.0.25%
B.0.5%
C.0.1%
D.0.2%
正确答案:————
10.[单选题] 在我国,大众投资群体以()为主要金融资产。
A.基金
B.股票
C.银行存款
D.债券
正确答案:————
11.[单选题] ( )是基金营销部门的一项关键性工作。
A.开发新客户
B.保住老客户
C.确定目标市场与客户
D.设计市场营销组合
正确答案:————
12.[单选题] 基金信息披露的形式性原则不包括( )。
A.规范性原则
B.完整性原则
C.易解性原则
D.易得性原则
正确答案:————
13.[单选题] 收入型基金的投资目标是()。
A.将资本分散投资于股票和债券
B.取得现金收益
C.资本增值
D.将资金分散投资于股票
正确答案:————
14.[单选题] 通过与指数表现或相似基金的相互比较进行的绩效衡量则被称为( )。
A.相对衡量
B.绝对衡量
C.事前衡量
D.事后衡量
正确答案:————
15.[单选题] 中国证监会对( )的监督检查是日常监管的重点。
A.公司本身的日常经营运作
B.收益状况
C.风险状况
D.基金管理公司内部控制情况
正确答案:————
16.[多选题] 基金客户服务主要包括()。
A.电话服务中心
B.邮寄服务
C.自动传真、电子信箱与手机信箱
D.“一对一”专人服务
正确答案:————
17.[多选题] 证券监管的目标主要()。
A.保护投资者利益
B.保证市场的公平、效率和透明
C.保证基金收益率
D.降低系统风险
正确答案:————
18.[多选题] ETF与LOF的区别有()。
A.申购、赎回的标的不同
B.申购、赎回的场所不同
C.对申购赎回的限制不同
D.基金投资策略不同
正确答案:————
19.[多选题] ()等基金创新品种的推出,使得证券公司可以发挥自己的交易服务优势,在市场竞争中占据优势。
A.开放式基金
B.封闭式基金
C.ETF
D.LOF
正确答案:————
20.[多选题] 基金管理公司的日常监管包括()。
A.公司治理监管
B.内部控制监管
C.经营运作
D.财务状况
正确答案:————
21.[多选题] 基金与股票、债券的差异有( )。
A.反映的经济关系不同
B.所筹资金的投向不同
C.投资收益与风险大小不同
D.信息披露程度不同
正确答案:————
22.[多选题] 基金合同、招募说明书中的特殊披露要求()。
A.外币交易及外币折算相关的信息
B.投资交易信息
C.境外投资顾问和境外托管人信息
D.投资境外市场可能产生的风险信息
正确答案:————
23.[多选题] 按照法律、法规或国际惯例,基金托管人应当履行的职责一般包括( )。
A.资产保管
B.资金清算
C.资产核算
D.投资运作监督
正确答案:————
24.[多选题] 基金合同特别约定的事项,包括()等方面的信息。
A.基金各方当事人的权利义务
B.基金信息披露
C.基金合同终止
D.基金持有人大会
正确答案:————
25.[多选题] 关于货币市场基金,以下说法正确的是()。
A.无投资风险
B.风险低,流动性好
C.以短期货币市场工具为投资对象
D.增长潜力大
正确答案:————
东财《基金管理》在线作业二
1.[单选题] 根据发行者的不同,可以将债券分为政府债券、企业债券、()等。
A.金融债券
B.长期债券
C.短期债券
D.低等级债券
正确答案:——A——
2.[单选题] 关于特雷诺指数,以下表述不正确的是()。
A.特雷诺指数越大,基金的绩效表现越好
B.特雷诺指数越小,基金的绩效表现越好
C.特雷诺指数越小,基金的绩效表现越差
D.特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率
正确答案:——B——
3.[单选题] 情景综合分析法的预测期间在( )年左右。
A.2~4
B.3~5
C.2~5
D.3~4
正确答案:——B——
4.[单选题] 在基金份额发售的()日前,将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案:————
5.[单选题] 假设其他因素不变,久期越( ),债券的价格波动性就越( )。
A.大,小
B.大,大
C.小,不变
D.小,大
正确答案:————
6.[单选题] 专业基金销售机构申请基金代销业务资格的主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人,注册资本不低于()万元人民币。
A.1000
B.2000
C.3000
D.4000
正确答案:————
7.[单选题] ( )假设认为,当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。
A.强势有效市场
B.有效市场
C.半强势有效市场
D.弱势有效市场
正确答案:————
8.[单选题] ( )就是股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。
A.市场灵敏度
B.市场有效性
C.市场长期性
D.市场有机性
正确答案:————
9.[单选题] 基金管理人应当在每个季度结束之日起()个工作日内,编制完成基金季度报告,并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
A.10
B.15
C.20
D.25
正确答案:————
10.[单选题] ( )是指选定一种投资风格后,不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。
A.消极的股票风格管理
B.积极的股票风格管理
C.稳定的股票风格管理
D.稳健的股票风格管理
正确答案:————
11.[单选题] 证券投资基金起源于()的投资信托公司。
A.英国
B.美国
C.法国
D.荷兰
正确答案:————
12.[单选题] ( )是指内部控制制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终 。
A.合法性原则
B.完整性原则
C.有效性原则
D.审慎性原则
正确答案:————
13.[单选题] ()是指资产以公平价格售出的难易程度,体现投资资产时间尺度和价格尺度之间的关系。
A.资产的流动性
B.资产的收益性
C.资产的风险性
D.以上都不对
正确答案:————
14.[单选题] 投资组合管理中的核心环节是( )。
A.投资风险控制
B.投资组合风险预测
C.资产配置
D.资产风险控制
正确答案:————
15.[单选题] ( )既可以突破基金代销网点覆盖地域不足的限制,又可使客户足不出户就能得到基金开户、申购和赎回的便利,大大改善了基金投资环境,受到广大中小投资者的欢迎。
A.基金管理公司直销中心
B.网上交易
C.利用交易所交易系统平台
D.证券咨询机构和专业基金销售公司
正确答案:————
16.[多选题] 债券基金主要的投资风险包括()。
A.利率风险
B.信用风险
C.提前赎回风险
D.通货膨胀风险
正确答案:————
17.[多选题] 基金募集申清核准的主要程序和内容包括()。
A.对基金募集申请材料进行齐备性审查
B.对基金募集申请材料进行合规性审查
C.组织专家评审会对墓金募集申请进行评审
D.做出核准或者不予核准的决定
正确答案:————
18.[多选题] 关于基金净值收益率的计算,以下说法正确的是( )。
A.简单(净值)收益率的计算不考虑分红再投资时间价值的影响
B.时间加权收益率的计算考虑分红再投资时间价值的影响
C.时间加权收益率的假设前提是红利以除息前一日的单位净值减去每份基金分红后的份额净值立即进行了再投资
D.算术平均收益率要大于几何平均收益率
正确答案:————
19.[多选题] 道氏理论认为市场波动可分为( )几种趋势 。
A.主要趋势
B.次要趋势
C.短暂趋势
D.上升趋势
正确答案:————
20.[多选题] 基金产品设计中需要注意的是( ) 。
A.要确定目标客户,了解他们的风险收益偏好
B.选择与目标客户的风险收益偏好相适应的金融工具及其组合
C.考虑相关法律、法规的约束
D.考虑基金管理人自身的管理水平
正确答案:————
21.[多选题] 基金行业高级管理人员的基本行为规范包括( ) 。
A.高级管理人员应当维护所管理基金的合法利益,坚持基金份额持有人利益优先的原则
B.高级管理人员应当具有良好的职业道德,勤勉尽责,切实履行基金合同、公司章程和公司制度规定的职责
C.基金管理公司总经理应当认真执行董事会决议,有效执行公司制度。基金管理公司副总经理应当协助总经理工作,忠实履行职责
D.基金管理公司督察长应当认真履行职责,对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核
正确答案:————
22.[多选题] 经典绩效衡量方法存在的问题有( )。
A.CAPM模型的有效性问题
B.SML误定可能引致的绩效衡量误差
C.基金组合的风险水平并非一成不变
D.以单一市场组合为基准的衡量指标会使绩效评价有失偏颇
正确答案:————
23.[多选题] 关于消极型股票投资策略的说法正确的有( )。
A.消极型股票投资策略以有效市场假说为理论基础,可以分为简单型和指数型两类策略
B.简单型消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后,在3~5年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为,而进出场时机也不是投资者关注的重点
C.指数型消极投资策略的核心思想是相信市场是有效的,任何积极的股票投资策略都不能取得超过市场的投资收益
D.基金管理人在实际进行资产管理时,会构造股票投资组合来复制某个选定的股票价格指数的波动
正确答案:————
24.[多选题] 基金管理公司开展的业务可以包括()。
A.公募基金管理
B.QDII基金管理
C.社保基金管理
D.特定客户资产管理
正确答案:————
25.[多选题] 反映股票基金投资业绩的指标主要有( ) 。
A.分红
B.净值增长率
C.已实现利润
D.净值增长率标准差
正确答案:————
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