[在线作业] 福师18秋《投资银行业务与管理》在线作业12

[复制链接]
发表于 2018-10-16 09:39:48 | 显示全部楼层 |阅读模式
福师《投资银行业务与管理》在线作业一
核对题目下载答案
1.[单选题]()是一种以一个或多个类别且分散化的资产做作抵押支持而发行的固定收益证券,其本质是对信用风险重新划分的过程。          (满分
    A. ABS
    B. MBS
    C. CDO
    D. SPV
    正确答案:——C——
2.[单选题]安全性最高的有价证券是()。          (满分
    A. 国债
    B. 股票
    C. 公司债
    D. 金融债
    正确答案:——A——
3.[单选题]()交易是交易者买入或卖出与现货市场数量相当的,但交易方向相反的期货合约,以期在未来某一时间通过卖出或买入期货合约来补偿现货市场价格变动所带来的风险。          (满分
    A. 套期保值
    B. 投机
    C. 相对价格
    D. 套利
    正确答案:——A——
4.[单选题]从事相关行业或某一项生产活动但处于生产经营不同阶段的企业之间的并购,称为()。          (满分
    A. 横向并购
    B. 直接并购
    C. 混合并购
    D. 纵向并购
    正确答案:————
5.[单选题]投资银行利用自身的专业优势寻找并发现优质投资项目或企业,以自有或募集的资金进行股权投资,并通过企业上市或并购出售股权兑现的,以获取收益为目的的业务称为()。          (满分
    A. 证券自营业务
    B. 证券经纪业务
    C. 风险投资业务
    D. 直接投资业务
    正确答案:————
6.[单选题]()是由影响整个金融市场的因素引起的投资收益的不确定性。          (满分:)
    A. 系统性风险
    B. 非系统性风险
    C. 合规风险
    D. 经营风险
    正确答案:————
7.[单选题]期权合约的买方在合约有效期内的任何一个交易日均可决定是否执行权力的期权称为()。          (满分:)
    A. 欧式期权
    B. 美式期权
    C. 看涨期权
    D. 看跌期权
    正确答案:————
8.[单选题]()赋予期权买方在预先规定的时间按照履约价格从期权卖方买进一定数量标的物的权利。          (满分:)
    A. 欧式期权
    B. 美式期权
    C. 看涨期权
    D. 看跌期权
    正确答案:————
9.[单选题]()是指面向少数特定的投资者发行基金的方式,发行对象一般是大型金融机构和高净值个人。          (满分:)
    A. 直销
    B. 承销    南开
    C. 公募发行
    D. 私募发行
    正确答案:————
10.[单选题]()是指作为法定登记机构的证券登记结算机构及其代理机构接受投资者委托向其提供记名证券的交易过户、非交易过户等股权登记变更、分红派息以及股票账户查询挂失等项服务,使股东权益和股权变更得以最终确定的一项制度。          (满分:)
    A. 清算交割
    B. 证券存管
    C. 开立证券账户
    D. 交易委托成交
    正确答案:————
二、多选题:
11.[多选题]属于风险企业成长阶段的有()。          (满分:)
    A. 种子期
    B. 成长期
    C. 成熟期
    D. 衰退期
    正确答案:————
12.[多选题]基金收入的来源包括()。          (满分:)
    A. 利息收入
    B. 投资收益
    C. 公允价值变动损益
    D. 其他收入
    正确答案:————
13.[多选题]金融期货合约的交易特点是()。          (满分:)
    A. 标准化合约
    B. 交易所结算
    C. 公开竞价
    D. 实物交割
    正确答案:————
14.[多选题]金融监管的目标是()。          (满分:)
    A. 维护金融业的安全与稳定
    B. 保护金融消费者的利益
    C. 提高金融机构效率
    D. 促进金融业公平有效竞争
    正确答案:————
15.[多选题]证券自营业务面临的风险有()。          (满分:)
    A. 合规风险
    B. 保险风险
    C. 市场风险
    D. 经营风险
    正确答案:————
16.[多选题]信用经纪业务的模式有()。          (满分:)
    A. 分散信用模式
    B. 集中信用模式
    C. 双轨制模式
    D. 委托交易模式
    正确答案:————
17.[多选题]金融期货合约的交易制度包括()。          (满分:)
    A. 保证金制度
    B. 每日结算制度
    C. 涨跌停板制度
    D. 强行平仓制度
    正确答案:————
18.[多选题]各国对投资银行的市场准入规范主要体现在读相关证券从业机构的市场准入监管,一般可分为()。          (满分:)
    A. 注册制
    B. 公司制
    C. 会员制
    D. 特许制
    正确答案:————
19.[多选题]按基金的投资对象不同,证券投资基金可分为()。          (满分:)
    A. 股票型基金
    B. 债券型基金
    C. 混合型基金
    D. 货币市场基金
    正确答案:————
20.[多选题]按期权合约内在价值的不同,期权合约可分为()。          (满分:)
    A. 实值期权
    B. 虚值期权
    C. 美式期权
    D. 平值期权
    正确答案:————
三、判断题:
21.[判断题]横向并购是指从事相关行业或某一项生产活动但处于生产经营不同阶段的企业之间的并购。          (满分:)
    A. 错误
    B. 正确
    正确答案:————
22.[判断题]经过信用增级的证券化产品将不再按照基础资产原始所有者的信用等级或原始信贷资产的等级来进行定价和交易,而是按照提供担保的机构的信用等级来进行交易。          (满分:)
    A. 错误
    B. 正确
    正确答案:————
23.[判断题]期权和期货交易都具有金融衍生工具的功能,两者都可以用来套期保值。          (满分:)
    A. 错误
    B. 正确
    正确答案:————
24.[判断题]特许交易商制度也称为专营商制度或垄断性做市商制度,以美国纳斯达克市场为代表。          (满分:)
    A. 错误
    B. 正确
    正确答案:————
25.[判断题]封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响,常出现溢价或折价的现象,并不必然反映单位基金份额的净资产值。          (满分:)
    A. 错误
    B. 正确
    正确答案:————
26.[判断题]由于指数基金的投资非常分散,可以完全消除投资组合的系统风险。          (满分:)
    A. 错误
    B. 正确
    正确答案:————
27.[判断题]代销是指承销商将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。          (满分:)
    A. 错误
    B. 正确
    正确答案:————
28.[判断题]兼并是指通过产权的有偿转让,把其他企业并入本企业或企业集团中,使被兼并的企业失去法人资格或改变法人实体的经济行为。          (满分:)
    A. 错误
    B. 正确
    正确答案:————
29.[判断题]风险套利是指自营商在两个或两个以上不同的市场中,以不同价格同时进行同一种或同一组证券的交易。          (满分:)
    A. 错误
    B. 正确
    正确答案:————
30.[判断题]基金托管人是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构,通常由有实力的政策银行或信托投资公司担任。          (满分:)
    A. 错误
    B. 正确
    正确答案:————
福师《投资银行业务与管理》在线作业二

一、单选题:
1.[单选题]()是指面向少数特定的投资者发行基金的方式,发行对象一般是大型金融机构和高净值个人。          (满分:)
    A. 直销
    B. 承销
    C. 公募发行
    D. 私募发行
    正确答案:——D——
2.[单选题]投资银行利用自身的专业优势寻找并发现优质投资项目或企业,以自有或募集的资金进行股权投资,并通过企业上市或并购出售股权兑现的,以获取收益为目的的业务称为()。          (满分:)
    A. 证券自营业务
    B. 证券经纪业务
    C. 风险投资业务
    D. 直接投资业务
    正确答案:——D——
3.[单选题]()是指利用资产定价的偏差、价格联系的失常或者市场缺乏有效性等条件,通过买进价格被低估的证券,同时卖出价格被高估的证券来获得收益的交易行为。          (满分:)
    A. 套期保值
    B. 投机
    C. 相对价格交易
    D. 套利
    正确答案:——D——
4.[单选题]在不同国家的两个母公司分别在国内向对方公司在本国境内的子公司提供金额相当的本币贷款,并承诺在指定到期日,各自归还所借货币的贷款称为()。          (满分:)
    A. 平行贷款
    B. 背对背贷款
    C. 短期贷款
    D. 银团贷款
    正确答案:————
5.[单选题]由地方政府及其代理机构或授权机构发行的债券称为()。          (满分:)
    A. 国债
    B. 市政债券
    C. 公司债券
    D. 金融债券
    正确答案:————
6.[单选题]证券经营机构、证券登记与清算机构及证券发行人或者发行代理人等在证券发行、交易及其相关活动中诱骗投资者买卖证券以及其他违背客户真实意愿、损害客户利益的行为称为()。          (满分:)
    A. 内幕交易
    B. 市场操纵
    C. 市场欺诈
    D. 虚假陈述
    正确答案:————
7.[单选题]安全性最高的有价证券是()。          (满分:)
    A. 国债
    B. 股票
    C. 公司债
    D. 金融债
    正确答案:————
8.[单选题]()是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额,就可以将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的一种业务。          (满分:)
    A. 基金转换
    B. 转托管
    C. 基金申购
    D. 非交易过户
    正确答案:————
9.[单选题]()是一种以一个或多个类别且分散化的资产做作抵押支持而发行的固定收益证券,其本质是对信用风险重新划分的过程。          (满分:)
    A. ABS
    B. MBS
    C. CDO
    D. SPV
    正确答案:————
10.[单选题]已在交易所上市的证券的场外交易市场称为()。          (满分:)
    A. 柜台市场
    B. 第三市场
    C. 第四市场
    D. 场内交易市场
    正确答案:————
二、多选题:
11.[多选题]基金收入的来源包括()。          (满分:)
    A. 利息收入
    B. 投资收益
    C. 公允价值变动损益
    D. 其他收入
    正确答案:————
12.[多选题]属于风险企业成长阶段的有()。          (满分:)
    A. 种子期
    B. 成长期
    C. 成熟期
    D. 衰退期
    正确答案:————
13.[多选题]金融衍生品交易的风险成因中,微观成因主要包括()。          (满分:)
    A. 内部控制薄弱
    B. 衍生品业务的表外化
    C. 激励机制的滥用
    D. 管理层监管缺失
    正确答案:————
14.[多选题]证券交易所的交易委托成交规则是()。          (满分:)
    A. 买入限价委托
    B. 指令驱动型
    C. 报价驱动型
    D. 卖出限价委托
    正确答案:————
15.[多选题]实施金融监管的意义在于()。          (满分:)
    A. 提高金融机构效率
    B. 应对金融市场失灵
    C. 抑制金融机构的道德风险
    D. 防范金融创新风险
    正确答案:————
16.[多选题]根据企业的成长目标分类,企业并购可分为()。          (满分:)
    A. 横向并购
    B. 直接并购
    C. 混合并购
    D. 纵向并购
    正确答案:————
17.[多选题]资产证券化的参与主体有()。          (满分:)
    A. 发起人
    B. 信用增级机构
    C. 服务商
    D. SPV
    正确答案:————
18.[多选题]直接投资业务的主要特点包括()。          (满分:)
    A. 资金来源广泛
    B. 投资回报周期长
    C. 顺利退出是获利的关键
    D. 以股权投资为主
    正确答案:————
19.[多选题]封闭式基金的交易价格()。          (满分:)
    A. 并不必然反映基金净资产值
    B. 受市场供求关系影响
    C. 固定不变
    D. 有可能会出现折价现象
    正确答案:————
20.[多选题]金融衍生工具按交易方法分类,可分为()。          (满分:)
    A. 金融远期
    B. 金融期货
    C. 金融期权
    D. 金融互换
    正确答案:————
三、判断题:
21.[判断题]证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,净资本不得低于1亿元人民币。          (满分:)
    A. 错误
    B. 正确
    正确答案:————
22.[判断题]兼并是指通过产权的有偿转让,把其他企业并入本企业或企业集团中,使被兼并的企业失去法人资格或改变法人实体的经济行为。          (满分:)
    A. 错误
    B. 正确
    正确答案:————
23.[判断题]在一级市场中,投资银行最本源、最基础的业务活动是证券承销。          (满分:)
    A. 错误
    B. 正确
    正确答案:————
24.[判断题]风险套利是指自营商在两个或两个以上不同的市场中,以不同价格同时进行同一种或同一组证券的交易。          (满分:)
    A. 错误
    B. 正确
    正确答案:————
25.[判断题]股权互换是指互换交易双方达成协议,同意在未来的一定期限内,以相同货币、相同金额的名义本金为基础,相互交换与不同股票指数收益相关的现金流。          (满分:)
    A. 错误
    B. 正确
    正确答案:————
26.[判断题]横向并购是指从事相关行业或某一项生产活动但处于生产经营不同阶段的企业之间的并购。          (满分:)
    A. 错误
    B. 正确
    正确答案:————
27.[判断题]封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响,常出现溢价或折价的现象,并不必然反映单位基金份额的净资产值。          (满分:)
    A. 错误
    B. 正确
    正确答案:————
28.[判断题]VaR方法指的是在市场正常波动下,即在一定概率水平(置信度)下,某一金融资产或证券组合价值在未来特定时期内的最大可能收益。          (满分:)
    A. 错误
    B. 正确
    正确答案:————
29.[判断题]资产支持证券化(ABS)是以住房抵押贷款资产为支撑的证券化融资方式。          (满分:)
    A. 错误
    B. 正确
    正确答案:————
30.[判断题]价格稳定操作主要是指新股上市后承销商为了防止或延缓股价的过分波动而有意识地介入股票交易的行为。          (满分:)
    A. 错误
    B. 正确
    正确答案:————
附件是答案,核对题目下载 微信761296021

福师《投资银行业务与管理》在线作业二答案.zip

2.81 KB, 下载次数: 2, 下载积分: 贡献 1

售价: 2 金币  [记录]  [购买]

答案

福师《投资银行业务与管理》在线作业一答案.zip

2.73 KB, 下载次数: 2, 下载积分: 贡献 1

售价: 2 金币  [记录]  [购买]

答案

快速回复 返回顶部 返回列表