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《投资银行理论与实践》19秋在线作业1
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1.[单选题] 当不受欢迎的收购者开始收购目标公司股票时，目标公司立即发行一大堆债券或优先股的做法被称为（ ）。
A.金降落伞；
B.毒丸防御；
C.绿邮勒索；
D.小精灵术。
正确答案:——B——
2.[单选题] 投资银行的本源业务是（ ）。
A.承销；
B.经纪；
C.自营；
D.并购。
正确答案:——A——
3.[单选题] 投资银行按照客户指令在证券交易所买入或卖出证券的业务是（ ）业务。
A.承销；
B.经纪；
C.自营；
D.做市。
正确答案:——B——
4.[单选题] 投资银行的活动领域主要集中在（ ）。
A.货币市场；
B.资本市场；
C.股票市场；
D.债券市场。
正确答案:————
5.[单选题] 投资银行利用金融技术的负债和创新解决金融问题，并利用融资机会使资产增值的业务，即（ ）业务。
A.金融工程；
B.基金管理；
C.私募；
D.项目融资。
正确答案:————
6.[单选题] 证券发行的登记制遵循（ ）原则。
A.公开管理；
B.实质管理；
C.市场自由；
D.实质条件。
正确答案:————
7.[单选题] 与投资银行不同，商业银行的活动领域主要集中在（ ）。
A.货币市场；
B.资本市场；
C.股票市场；
D.债券市场。
正确答案:————
8.[单选题] 先作为代理，投资银行尽力销售，未售出的证券由投资银行承担购买，负有限责任的承销方式被称为（ ）。 www.ap5u.com
A.代销；
B.承销；
C.余额包销；
D.全额包销。
正确答案:————
9.[单选题] 在（ ）中，将商业银行和投资银行业务进行了严格分离。
A.《格拉斯——斯蒂格尔法案》；
B.《1933年证券法》；
C.《1938年玛隆尼法案》；
D.《1940投资公司法》
正确答案:————
10.[单选题] 投资银行区别于商业银行的业务是（ ）业务。
A.承销;
B.经纪；
C.自营；
D.并购。
正确答案:————
11.[多选题] 根据发行的证券种类划分，证券发行分为（ ）。
A.股票发行；
B.公募；
C.私募；
D.债券发行；
E.基金单位发行。
正确答案:————
12.[多选题] 影响承销费用的因素包括（ ）。
A.股票市场状况；
B.证券发行规模；
C.发行公司的信用状况
D.发行证券的种类；
E.投资银行信誉。
正确答案:————
13.[多选题] 影响公司债券发行成本的因素包括（ ）。
A.金融市场状况;
B.储蓄存款利率；
C.发行公司的信用状况
D.发行证券的种类；
E.投资银行信誉。
正确答案:————
14.[多选题] 债券的信用等级主要反映债券的（ ）。
A.质量;
B.发行计划；
C.还本付息能力；
D.还本付息资金来源；
E.投资风险。
正确答案:————
15.[多选题] 属于投资级的债券包括（ ）。
A.AA；
B.A；
C.AAA；
D.BB；
E.CCC。
正确答案:————
16.[多选题] 证券发行管理制度大致分为（ ）。
A.卖空制；
B.信用制；
C.登记制；
D.核准制；
E.买空制。
正确答案:————
17.[多选题] 公司债券承销与公司股票承销的不同之处包括（ ）。
A.承销方式;
B.承销程序；
C.发行定价；
D.承销费用的收取；
E.投资银行的选择。
正确答案:————
18.[多选题] 投资银行的信用经纪业务是指（ ）业务。
A.融资;
B.投资咨询；
C.融券；
D.自营；
E.基金管理。
正确答案:————
19.[多选题] 在股票交易中运用的反并购手段包括（ ）。
A.小精灵防卫术；
B.毒丸防御；
C.金降落伞法；
D.股票回购；
E.寻找“白衣骑士” 。
正确答案:————
20.[多选题] 在管理方面可以使用的反并购手段包括（ ）。
A.小精灵防卫术;
B.毒丸防御；
C.金降落伞法；
D.董事会轮选制；
E.寻找“白衣骑士” 。
正确答案:————
21.[判断题] 信用经纪业务是投资银行融资功能与一般经纪业务相结合的产物。
A.错误
B.正确
正确答案:————
22.[判断题] 风险投资的退出方式选择与股票市场的运行状况无关。
A.错误
B.正确
正确答案:————
23.[判断题] 风险投资家提供资本一般选择较大比例的权益资本的方式，较小比例的借贷资本方式，因为后者可以带来较稳定的收益。
A.错误
B.正确
正确答案:————
24.[判断题] 投资银行可以以自有资金为并购企业提供期限短、利率高的过渡贷款。
A.错误
B.正确
正确答案:————
25.[判断题] 投资银行的出现促进了证券市场的信息披露。
A.错误
B.正确
正确答案:————
26.[判断题] 投资银行的风险投资业务是指把资金投放到高风险的业务上。
A.错误
B.正确
正确答案:————
27.[判断题] 在自营业务中，投资银行动用的是自有资金和账户。
A.错误
B.正确
正确答案:————
28.[判断题] 风险投资家一般都愿意选择企业上市方式退出，所以当时机不合适的时候，只有等待更长时间。
A.错误
B.正确
正确答案:————
29.[判断题] 投资银行同时从事经纪业务和自营业务时，应遵循自营业务优先的原则。
A.错误
B.正确
正确答案:————
30.[判断题] 一国如果建立了“二板市场”，将有利于该国风险投资的发展。
A.错误
B.正确
正确答案:————
《投资银行理论与实践》19秋在线作业2
1.[单选题] 投资银行在承销中，进行（ ）是为了寻求投资者的兴趣表示。
A.路演
B.墓碑广告
C.尽职调查
D.股票推销
正确答案:——A——
2.[单选题] 投资银行的本源业务是（ ）。
A.承销；
B.经纪；
C.自营；
D.并购。
正确答案:——A——
3.[单选题] 投资银行为证券交易制造市场，通过为证券交易报价为证券市场创造流动性的业务是（ ）原则。
A.投资咨询业务；
B.经纪业务；
C.报价；
D.做市业务。
正确答案:——D——
4.[单选题] 投资银行的活动领域主要集中在（ ）。
A.货币市场；
B.资本市场；
C.股票市场；
D.债券市场。
正确答案:————
5.[单选题] 位于杠杆收购融资体系最下层的融资工具是（ ）。
A.过桥贷款；
B.股权资本；
C.优先债务；
D.从属债务。
正确答案:————
6.[单选题] 收购企业通常出价较公道，提供较好的条件，且与目标公司管理层协商的收购方式是（ ）。
A.管理层收购；
B.善意收购；
C.要约收购；
D.LBO收购。
正确答案:————
7.[单选题] 与投资银行不同，商业银行的活动领域主要集中在（ ）。
A.货币市场；
B.资本市场；
C.股票市场；
D.债券市场。
正确答案:————
8.[单选题] 先作为代理，投资银行尽力销售，未售出的证券由投资银行承担购买，负有限责任的承销方式被称为（ ）。
A.代销；
B.承销；
C.余额包销；
D.全额包销。
正确答案:————
9.[单选题] 我国国债招标发行采用的是（ ）方式。
A.美国；
B.荷兰；
C.英国；
D.德国。
正确答案:————
10.[单选题] （ ）又有金边债券的称谓。
A.国债；
B.金融债券；
C.政府债券；
D.公司债券。
正确答案:————
11.[多选题] 风险投资机构的职责包括（ ）。
A.筹集资金;
B.参与被投资企业的经营管理；
C.盈利退出；
D.评估选择投资项目；
E.开发风险企业适用的技术。
正确答案:————
12.[多选题] 证券承销的范围包括（ ）。
A.政府债券；
B.外国公司发行的证券；
C.国际金融机构发行的证券；
D.国内公司发行的债券；
E.国内公司发行的股票。
正确答案:————
13.[多选题] 投资银行的传统业务包括（ ）业务。
A.承销；
B.经纪；
C.自营；
D.并购；
E.基金管理。
正确答案:————
14.[多选题] 与公募相比，私募发行的特点是（ ）。
A.购买者是特定投资者；
B.监管宽松；
C.融资速度快；
D.不需要公开发行证券；
E.发行价格协商而定。
正确答案:————
15.[多选题] 债券的信用等级主要反映债券的（ ）。
A.质量;
B.发行计划；
C.还本付息能力；
D.还本付息资金来源；
E.投资风险。
正确答案:————
16.[多选题] 证券发行的公正原则是指（ ）。
A.反欺诈；
B.反操纵；
C.信息披露；
D.反内幕交易；
E.反投机交易。
正确答案:————
17.[多选题] 投资银行做市业务的目的是（ ）。
A.获取坐庄机会;
B.获取价差收入；
C.带动投资银行一级市场业务；
D.进行大宗交易；
E.建立头寸。
正确答案:————
18.[多选题] 公司债券承销与公司股票承销的不同之处包括（ ）。
A.承销方式;
B.承销程序；
C.发行定价；
D.承销费用的收取；
E.投资银行的选择。
正确答案:————
19.[多选题] 在股票交易中运用的反并购手段包括（ ）。
A.小精灵防卫术；
B.毒丸防御；
C.金降落伞法；
D.股票回购；
E.寻找“白衣骑士” 。
正确答案:————
20.[多选题] 证券发行管理制度大致分为（ ）。
A.卖空制；
B.信用制；
C.登记制；
D.核准制；
E.买空制。
正确答案:————
21.[判断题] 为了分散风险，投资银行在风险投资中选择组合投资的方式。
A.错误
B.正确
正确答案:————
22.[判断题] 投资银行开展经纪业务的目的之一是可以与众多客户建立广泛联系，为其他业务的开展提供条件。
A.错误
B.正确
正确答案:————
23.[判断题] 信用经纪业务是投资银行融资功能与一般经纪业务相结合的产物。
A.错误
B.正确
正确答案:————
24.[判断题] 风险投资家提供资本一般选择较大比例的权益资本的方式，较小比例的借贷资本方式，因为后者可以带来较稳定的收益。
A.错误
B.正确
正确答案:————
25.[判断题] 投资银行可以以自有资金为并购企业提供期限短、利率高的过渡贷款。
A.错误
B.正确
正确答案:————
26.[判断题] 因为投机对证券市场秩序的扰乱，因此应该予以取缔。
A.错误
B.正确
正确答案:————
27.[判断题] 当投资银行选择代销方式时，往往不会尽力帮助发行公司承销股票。
A.错误
B.正确
正确答案:————
28.[判断题] 投资银行是指从事投资业务的银行。
A.错误
B.正确
正确答案:————
29.[判断题] 投资银行的出现促进了证券市场的信息披露。
A.错误
B.正确
正确答案:————
30.[判断题] 一国如果建立了“二板市场”，将有利于该国风险投资的发展。
A.错误
B.正确
正确答案:————
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